2009-05-13
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業(yè)界關注已久的基金專戶理財“一對多”業(yè)務開閘進入讀秒。
中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，并決定于6月1日起正式實施。
經過兩次征求意見后修改完善的《規(guī)定》明確，投資者參與單個資產管理計劃的最低金額為100萬元，單個資產管理計劃的委托人人數不得超過200人且客戶委托的初始資產合計不得低于5000萬元。資產管理計劃原則上每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。禁止公開銷售資產管理計劃。
對于投資門檻由征求意見稿的50萬元提高到100萬元，證監(jiān)會相關負責人表示，這體現了“高標準、穩(wěn)起步”的原則，希望在“一對一”業(yè)務已有經驗的基礎上規(guī)范、平穩(wěn)地推出“一對多”業(yè)務。
這位負責人透露，目前已經完成備案的基金“一對一”專戶理財大概有70多份，盡管規(guī)模比業(yè)界預想的小，但總體運行十分健康。
基金管理公司開展多元化資產管理業(yè)務過程中，如何有效防范利益輸送和公平對待所管理的不同資產是監(jiān)管層和參與各方關注的重點。
對此，這位負責人表示，基金公司除遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》等一系列規(guī)定以外，《規(guī)定》還要求基金公司建立健全內部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控等制度。
“這些規(guī)定和制度建設均為基金專戶理財的有序開展提供了有力保障?！边@位負責人指出，嚴格的后續(xù)監(jiān)管也是防止利益輸送的另一個重要手段。對于發(fā)現的利益輸送行為，監(jiān)管機構將嚴格執(zhí)法，堅決予以打擊。
業(yè)內人士表示，基金公司作為獨立的專業(yè)理財機構，通過開展“一對多”專戶理財業(yè)務，可以充分發(fā)揮其在產品創(chuàng)新、投研隊伍及內控制度等方面的優(yōu)勢，既有利于完善基金資產管理業(yè)務的種類，推動公司多元化發(fā)展，又有利于逐步開辟和擴大機構理財市場，促進公募基金管理業(yè)務與專戶理財業(yè)務相互協(xié)調發(fā)展，提升我國資產管理行業(yè)的綜合實力，促進證券市場穩(wěn)定發(fā)展。更為重要的是，基金“一對多”專戶理財業(yè)務的開閘，將更有利于吸引長期資金進入資本市場，發(fā)揮機構投資者市場穩(wěn)定器的作用。
中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，并決定于6月1日起正式實施。
經過兩次征求意見后修改完善的《規(guī)定》明確，投資者參與單個資產管理計劃的最低金額為100萬元，單個資產管理計劃的委托人人數不得超過200人且客戶委托的初始資產合計不得低于5000萬元。資產管理計劃原則上每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。禁止公開銷售資產管理計劃。
對于投資門檻由征求意見稿的50萬元提高到100萬元，證監(jiān)會相關負責人表示，這體現了“高標準、穩(wěn)起步”的原則，希望在“一對一”業(yè)務已有經驗的基礎上規(guī)范、平穩(wěn)地推出“一對多”業(yè)務。
這位負責人透露，目前已經完成備案的基金“一對一”專戶理財大概有70多份，盡管規(guī)模比業(yè)界預想的小，但總體運行十分健康。
基金管理公司開展多元化資產管理業(yè)務過程中，如何有效防范利益輸送和公平對待所管理的不同資產是監(jiān)管層和參與各方關注的重點。
對此，這位負責人表示，基金公司除遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》等一系列規(guī)定以外，《規(guī)定》還要求基金公司建立健全內部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控等制度。
“這些規(guī)定和制度建設均為基金專戶理財的有序開展提供了有力保障?！边@位負責人指出，嚴格的后續(xù)監(jiān)管也是防止利益輸送的另一個重要手段。對于發(fā)現的利益輸送行為，監(jiān)管機構將嚴格執(zhí)法，堅決予以打擊。
業(yè)內人士表示，基金公司作為獨立的專業(yè)理財機構，通過開展“一對多”專戶理財業(yè)務，可以充分發(fā)揮其在產品創(chuàng)新、投研隊伍及內控制度等方面的優(yōu)勢，既有利于完善基金資產管理業(yè)務的種類，推動公司多元化發(fā)展，又有利于逐步開辟和擴大機構理財市場，促進公募基金管理業(yè)務與專戶理財業(yè)務相互協(xié)調發(fā)展，提升我國資產管理行業(yè)的綜合實力，促進證券市場穩(wěn)定發(fā)展。更為重要的是，基金“一對多”專戶理財業(yè)務的開閘，將更有利于吸引長期資金進入資本市場，發(fā)揮機構投資者市場穩(wěn)定器的作用。
來源：上海證券報