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公布重大事項(xiàng)不再一小時(shí)例行停牌
2008-09-05
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深滬交易所新版《股票上市規(guī)則》下月起施行公布重大事項(xiàng)不再一小時(shí)例行停牌存在資金占用或違規(guī)對(duì)外擔(dān)保將被特別警示處理
  
   今日,深滬證券交易所分別頒布《股票上市規(guī)則(2008年修訂稿)》,并自10月1日起正式施行。
  
    為順應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì),給境外公司到境內(nèi)交易所上市預(yù)留空間,本次修訂調(diào)整了規(guī)則的適用范圍。此外,為促進(jìn)上市公司信息披露質(zhì)量的提高,將為上市公司提供證券服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管范圍,對(duì)違反規(guī)則的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,增加暫不受理該機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具文件的懲戒措施。
  
    本次修訂的主要內(nèi)容包括:
  
    一是強(qiáng)化大股東的交易行為規(guī)范和誠(chéng)信監(jiān)管。重點(diǎn)強(qiáng)化了公司股東買賣本公司股份的守法合規(guī)性,要求上市公司董事會(huì)履行違法買賣股票收益上繳的監(jiān)督和披露義務(wù)。就市場(chǎng)信用缺失現(xiàn)象和股東誠(chéng)信問(wèn)題,強(qiáng)調(diào)公司股東及其實(shí)際控制人對(duì)公開(kāi)承諾事項(xiàng)的履行義務(wù)。
  
    二是加強(qiáng)董監(jiān)事、高管的交易行為監(jiān)管。重申公司董事、監(jiān)事和高管買賣本公司股份應(yīng)遵循的規(guī)定;加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)管,要求上市公司董監(jiān)事、高管持股變動(dòng)須提前向交易所報(bào)備,并要求證券事務(wù)代表買賣公司股票也應(yīng)當(dāng)及時(shí)上網(wǎng)披露。
  
    三是修改了首次公開(kāi)發(fā)行中有關(guān)持股人的股份流通限制。上市公司控股股東和實(shí)際控制人在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后36個(gè)月內(nèi),經(jīng)交易所同意,可以在受同一實(shí)際控制人控制的或轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系的法人中轉(zhuǎn)讓所持股份。為適應(yīng)全流通市場(chǎng)發(fā)展的需要,對(duì)于在發(fā)行人刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書前12個(gè)月內(nèi)以增資擴(kuò)股方式認(rèn)購(gòu)股份的持有人,要求其承諾不予轉(zhuǎn)讓的期限由36個(gè)月縮短至12個(gè)月。
  
    四是改革停牌制度。取消年度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告等重大事項(xiàng)一小時(shí)例行停牌,突出披露不及時(shí)、涉嫌違法違規(guī)、股價(jià)異動(dòng)等異常警示性停牌,并增加交易所盤中停牌措施。為遏制長(zhǎng)期停牌,要求公司在連續(xù)停牌期間,每五個(gè)交易日披露一次未能復(fù)牌的原因。 
  
    五是明確股份分布問(wèn)題和破產(chǎn)公司的退市情形。明確了股權(quán)分布不符合上市條件的具體情形,對(duì)連續(xù)20個(gè)交易日社會(huì)公眾股股東持股比例低于25%(4億元股本以上低于10%)的公司予以停牌并啟動(dòng)退市程序,并在制度設(shè)計(jì)上給予1+6+6的寬限期。
  
    六是靈活處理程序、遏制違規(guī)占用和擔(dān)保行為。對(duì)存在資金占用或違反規(guī)定程序?qū)ν鈸?dān)保的公司予以特別警示和交易限制。問(wèn)題解決后隨時(shí)可申請(qǐng)撤銷ST的靈活程序,不再局限于年度報(bào)告披露期間,而是通過(guò)及時(shí)靈活的處置方式,敦促公司及有關(guān)方盡快解決資金占用和違規(guī)擔(dān)保。

 

 

來(lái)源:證券時(shí)報(bào)