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證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人26日表示，全國(guó)住房公積金入市的相關(guān)研究準(zhǔn)備工作已經(jīng)啟動(dòng)。當(dāng)前我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)正處于創(chuàng)新發(fā)展重要機(jī)遇期，證監(jiān)會(huì)積極發(fā)展各種類型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，除繼續(xù)促進(jìn)基金管理公司創(chuàng)新發(fā)展外，還要促進(jìn)私募基金規(guī)范化、陽(yáng)光化發(fā)展，做好社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、養(yǎng)老資金、住房公積金等投資資本市場(chǎng)銜接和服務(wù)，積極為銀行、保險(xiǎn)、信托等專業(yè)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品參與資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好條件。他說(shuō)，支持包括基金管理公司在內(nèi)符合條件的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)發(fā)行上市。
加快推動(dòng)長(zhǎng)期資金入市
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，全國(guó)住房公積金入市的相關(guān)研究準(zhǔn)備工作已啟動(dòng)，證監(jiān)會(huì)將積極配合有關(guān)部門盡快推動(dòng)《住房公積金管理?xiàng)l例》的修訂。
近年來(lái)，全國(guó)住房公積金繳存余額穩(wěn)步增長(zhǎng)。截至2011年底，全國(guó)住房公積金規(guī)模龐大，繳存余額高達(dá)2.1萬(wàn)億元。但受現(xiàn)行條例的限制，住房公積金使用效率較低，投資渠道非常狹窄，只能用于銀行存款和購(gòu)買國(guó)債。
上述負(fù)責(zé)人說(shuō)，住房公積金存在的統(tǒng)籌層次低、管理分散、運(yùn)營(yíng)效率低等問題，不利于其保值增值，需根據(jù)形勢(shì)發(fā)展要求對(duì)條例進(jìn)行修訂，改進(jìn)住房公積金的管理和投資運(yùn)營(yíng)模式。
該負(fù)責(zé)人還透露，目前保險(xiǎn)公司投資股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)的比例僅為保險(xiǎn)總資產(chǎn)的10%左右，與法規(guī)規(guī)定的20%上限相比還有較大投資空間。下一步證監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門繼續(xù)完善保險(xiǎn)資金運(yùn)用的相關(guān)政策，進(jìn)一步提高保險(xiǎn)資金投資權(quán)益類資產(chǎn)的比重，研究推動(dòng)保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)板股票等，不斷提升保險(xiǎn)資金運(yùn)用的專業(yè)化和市場(chǎng)化水平。
關(guān)于養(yǎng)老金入市，這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門完善養(yǎng)老金發(fā)展和投資運(yùn)營(yíng)相關(guān)制度，推動(dòng)養(yǎng)老金的專業(yè)化、市場(chǎng)化投資運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提升資本市場(chǎng)投資價(jià)值，為養(yǎng)老金投資創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，逐步形成養(yǎng)老金和資本市場(chǎng)共同發(fā)展的良性互動(dòng)局面。
這位負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加快推動(dòng)長(zhǎng)期資金入市。一方面，要繼續(xù)鼓勵(lì)境外養(yǎng)老金、慈善基金、主權(quán)基金等長(zhǎng)期資金增加對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)投資，提高資本市場(chǎng)對(duì)外開放水平。另一方面，要推動(dòng)本土機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍發(fā)展壯大，為本土機(jī)構(gòu)投資者和長(zhǎng)期資金投資資本市場(chǎng)、促進(jìn)資產(chǎn)保值增值創(chuàng)造更良好的條件。
他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度，保持監(jiān)管政策透明、開放、連續(xù)，進(jìn)一步擴(kuò)大QFII、RQFII試點(diǎn)規(guī)模，吸引更多境外長(zhǎng)期資金。這位負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)研究起草RQFII相關(guān)法規(guī)修改稿，主要內(nèi)容包括擴(kuò)大試點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍，取消股債的資產(chǎn)配置限制，由試點(diǎn)機(jī)構(gòu)自主決定產(chǎn)品類型，進(jìn)一步明確RQFII投資范圍，增加股指期貨、中小企業(yè)私募債等投資品種，簡(jiǎn)化申請(qǐng)文件要求。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)增加1000億元專項(xiàng)額度用于臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)開展RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)進(jìn)行了研究。
穩(wěn)步推進(jìn)REITs研究工作
這位負(fù)責(zé)人介紹了證監(jiān)會(huì)在2013年在加快推動(dòng)現(xiàn)代財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展壯大方面要做好的主要工作。一是進(jìn)一步推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)法規(guī)體系和制度框架完善，配合《基金法》修訂，系統(tǒng)梳理配套法規(guī)。二是繼續(xù)加快推動(dòng)多元、開放、包容的財(cái)富管理隊(duì)伍建設(shè)。三是加快推動(dòng)長(zhǎng)期資金入市，壯大機(jī)構(gòu)投資者力量。四是繼續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新支持力度，促進(jìn)行業(yè)進(jìn)一步滿足投資者多元化理財(cái)需求。五是繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管，最大限度地實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好基金持有人合法權(quán)益。
對(duì)基金產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)情況，他介紹，2012年有關(guān)部門積極論證債券ETF、黃金ETF。目前，已有3只債券ETF獲批，黃金ETF指引已發(fā)布，正在加緊審核產(chǎn)品，穩(wěn)步推進(jìn)房地產(chǎn)投資基金(REITs)研究工作，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品支持力度，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展和轉(zhuǎn)型。在發(fā)展好現(xiàn)有產(chǎn)品類型基礎(chǔ)上，支持基金管理公司推出滿足投資者需求的各類創(chuàng)新產(chǎn)品。證監(jiān)會(huì)將完善創(chuàng)新產(chǎn)品評(píng)審機(jī)制，加大對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品研究和跟蹤力度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推動(dòng)行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展。
對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的下一步監(jiān)管工作安排，這位負(fù)責(zé)人介紹，下一步將通過(guò)拓寬基金銷售渠道、推動(dòng)基金銷售向投資顧問戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、放松基金銷售費(fèi)率管制、鼓勵(lì)電子商務(wù)發(fā)展、加強(qiáng)以投資人權(quán)益保護(hù)為核心的監(jiān)管、完善后臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等措施促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)格局的形成。他透露，證監(jiān)會(huì)正在起草關(guān)于計(jì)提基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金相關(guān)規(guī)定，對(duì)計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金安排等問題做出規(guī)定，從而更好地保障基金持有人合法權(quán)益。
（中國(guó)證券報(bào)）