《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》
時(shí)間：2012-08-21
來(lái)源：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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為落實(shí)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我公司制定了《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》?，F(xiàn)將該征求意見稿向社會(huì)公布，歡迎證券發(fā)行人、投資者和社會(huì)各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。請(qǐng)將有關(guān)意見或建議以書面或電子郵件的形式于2006年6月5日前反饋至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。聯(lián)系方式如下:
傳真:8610－58598834
電子郵箱:hwang@chinaclear.com.cn
通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)中國(guó)證券登記結(jié)算公司登記托管部
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附件:《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○六年五月二十六日
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
證券登記規(guī)則
（征求意見稿）
目 錄
第一章 總 則 3
第二章 初始登記 4
第三章 變更登記 7
第四章 退出登記 9
第五章 證券登記相關(guān)服務(wù) 10
第一節(jié) 證券持有人名冊(cè)服務(wù) 10
第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù) 11
第三節(jié) 查詢服務(wù) 12
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) 12
第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù) 13
第六節(jié) 其他服務(wù) 14
第六章 附 則 14
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。
境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)。
電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。
第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人的證券賬戶中，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
第六條 符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人的證券賬戶中。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第七條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人有效送達(dá)的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
前款所稱證券登記申請(qǐng)人是指證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)、以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱有效送達(dá)的登記申請(qǐng)材料是指證券登記申請(qǐng)人直接送達(dá)或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接送達(dá)本公司的書面文件和電子文件。
第八條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券賬戶號(hào)碼、證券持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。
第二章 初始登記
第九條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。
第十條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券發(fā)行登記、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記、基金擴(kuò)募登記等。
第十一條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一） 股票登記申請(qǐng)；
（二） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三） 承銷協(xié)議；
（四） 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；
（五） 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、持有人證券賬戶號(hào)碼、持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量、持有人類別等內(nèi)容；
（六） 證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)；
（七） 公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；
（八） 涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；
（九） 證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；
（十） 指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（十一） 本公司要求提供的其他材料。
第十二條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，或權(quán)證創(chuàng)設(shè)人申請(qǐng)辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（五）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一） 權(quán)證登記申請(qǐng)；
（二） 證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證發(fā)行或創(chuàng)設(shè)的文件；
（三） 本公司要求提供的其他文件。
第十三條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一） 基金登記申請(qǐng)；
（二） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；
（三） 基金合同；
（四） 本公司要求提供的其他材料。
第十四條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一） 債券登記申請(qǐng)；
（二） 國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三） 債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；
（四） 本公司要求提供的其他材料。
第十五條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，將國(guó)債登記到持有人證券賬戶中。
第十六條 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司有效送達(dá)的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)該認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到持有人證券賬戶中；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行持有人名冊(cè)，將證券登記到持有人證券賬戶中。
第十七條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記，并向證券發(fā)行人提供證券登記證明文件。
第十八條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)，證券發(fā)行人申請(qǐng)更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第三章 變更登記
第十九條 證券變更登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）、非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）以及證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證行權(quán)、已創(chuàng)設(shè)權(quán)證的注銷、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的其他變更登記。
第二十條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。
第二十一條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理非交易過(guò)戶登記：
（一） 協(xié)議轉(zhuǎn)讓；
（二） 司法扣劃；
（三） 行政劃撥；
（四） 繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；
（五） 法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；
（六） 上市公司收購(gòu)；
（七） 上市公司回購(gòu)股份；
（八） 相關(guān)法律法規(guī)及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的其他情形。
第二十二條 證券因司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。
第二十三條 證券被司法凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理司法凍結(jié)登記。
第二十四條 證券被質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。
第二十五條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。
第二十六條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人注銷已創(chuàng)設(shè)權(quán)證的，本公司根據(jù)權(quán)證創(chuàng)設(shè)人的申請(qǐng)和證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證注銷的文件，將相應(yīng)權(quán)證予以注銷。
第二十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人的證券賬戶中，同時(shí)注銷相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。
第二十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷。
第四章 退出登記
第二十九條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記事宜。
第三十條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人證券賬戶號(hào)碼、持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼、持有股份數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。
第三十一條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十二條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。
第三十三條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十四條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第二十九條至第三十三條的規(guī)定辦理。
第五章 證券登記相關(guān)服務(wù)
第一節(jié) 證券持有人名冊(cè)服務(wù)
第三十五條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。
發(fā)生證券初始登記、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。
第三十六條 本公司向證券發(fā)行人提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。除上述內(nèi)容外，證券發(fā)行人還需其他內(nèi)容的，可以提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。
第三十七條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。
第三十八條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。
第三十九條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、法規(guī)、行政規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律后果，由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù)
第四十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。
本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)的，根據(jù)其申請(qǐng)將相應(yīng)股份派發(fā)至持有人證券賬戶中。
第四十一條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第四十二條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。
第四十三條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)。
第三節(jié) 查詢服務(wù)
第四十四條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息。
第四十五條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)企業(yè)、高管人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有和買賣該證券等情況。
第四十六條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。
第四十七條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第四十八條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)
第四十九條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東（證券持有人）提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。
第五十條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。
第五十一條 上市公司股東（證券持有人）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)
第五十二條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。
第五十三條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。已加設(shè)持有人類別標(biāo)識(shí)的證券賬戶中的有限售條件股份，相應(yīng)稱為“國(guó)家持股”、“國(guó)有法人持股”、“境內(nèi)法人持股”、“境內(nèi)自然人持股”、“境外法人持股”、“境外自然人持股”。持有人類別變更后，其證券賬戶中的有限售條件股份的稱謂相應(yīng)變更。
第五十四條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或證券持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或證券持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。
第五十五條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、證券持有人重新核定。
第六節(jié) 其他服務(wù)
第五十六條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記及相關(guān)服務(wù)，按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第五十七條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
第六章 附 則
第五十八條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十九條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，有違反國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章行為的，應(yīng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫停或終止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十一條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。
第六十二條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。
第六十三條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。
第六十四條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第六十五條 本規(guī)則自 年 月 日起實(shí)施。
