第一期
“新三板”投資有風險 高回報誘惑莫輕信
投資有風險，入市需謹慎。眾所周知，新三板市場投資風險大，監(jiān)管部門盡管設置了嚴苛的準入門檻，但是仍然無法阻擋投資者的沖動，更有一些不法分子以新三板股票可以轉(zhuǎn)板、暴富為噱頭，誘騙投資者購買，賺取差價，謀取暴利。
1．案情概要
小王手上有些閑錢，想著做點投資賺些錢。一天小王微信上有位新朋友申請加入，自稱是某資產(chǎn)管理有限公司的員工張某，小王想著剛好咨詢學習一下投資理財知識，便通過了申請，詢問目前有沒有什么好的投資項目，張某聲稱根據(jù)內(nèi)幕消息，有只新三板股票將于三個月后在主板上市，一旦公司轉(zhuǎn)板上市，就能賺取高額收益，并稱購買人很多，數(shù)量有限，建議盡快買入，不要錯失良機。小王之前有過炒股的經(jīng)歷，對原始股致富的神話有所耳聞，于是頗為心動。張某在知道小王沒有新三板賬戶且不符合新三板開戶條件的情況下，主動提出愿意為小王墊資幫忙開戶新三板。小王感覺天上掉了個大餡餅，很是興奮，于是在張某的鼓動下開了戶，并以30元/股的高價購買了2萬股張某轉(zhuǎn)讓給他的某新三板股票。事后，該公司并沒有如期“轉(zhuǎn)板上市”，所購股票不漲還跌，小王后悔不已。
2．風險警示
2017年6月23日，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)法院宣判，12名被告人均以“非法經(jīng)營罪”被追究刑事責任。市場上，一些不法機構和人員通過網(wǎng)站、微信、微博、電話和qq等工具招攬客戶，虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉(zhuǎn)板、并購或定向發(fā)行股票等信息，夸大收益，提供墊資開戶服務，誘使投資者高價購買其從新三板公司原始股東低價“批發(fā)”的股票，以獲取高額差價收益。在此提醒廣大投資者如遇推薦投資，請?zhí)岣呔?，并重點關注以下內(nèi)容：
一是核實相關機構的合法性。從事證券投資咨詢業(yè)務必須獲得中國證監(jiān)會許可，合法證券經(jīng)營機構名錄可在中國證監(jiān)會網(wǎng)站監(jiān)管對象專欄中查詢。
二是堅決拒絕參與非法交易。新三板開戶條件限制是為了保護投資者，墊資開戶是我國法律法規(guī)禁止行為，為保護自身合法權益，投資者應對這種行為應堅決抵制。
三是對內(nèi)幕信息保持高度警惕。投資者應當通過正規(guī)渠道獲取掛牌公司相關信息，并根據(jù)自身財力及風險承受能力，審慎決策，不要輕信虛假內(nèi)幕信息，更不要被所謂的高額回報所誘惑。
四是依法維護自身合法權益。投資者發(fā)現(xiàn)上當受騙后，應立即終止與不法機構的合作，同時注意收集證據(jù)，用法律武器維護權益。
聲明及風險提示：投資人購買基金時候應詳細閱讀該基金的基金合同和招募說明書等法律文件，了解基金基本情況。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。我國基金運營時間短，不能反映股市發(fā)展所有階段?；鸬倪^往業(yè)績不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績和其投資人員取得的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，也不構成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鹩酗L險，投資需謹慎。