萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
基金合同生效公告
公告送出日期：
1、公告基本信息
基金名稱 | 萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)證券投資基金 | |
基金簡(jiǎn)稱 | 萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí) | |
基金主代碼 | 161910 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開(kāi)放式 | |
基金合同生效日 | ||
基金管理人名稱 | 萬(wàn)家基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》、《萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明書》 | |
下屬兩級(jí)分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 | 萬(wàn)家創(chuàng)A | 萬(wàn)家創(chuàng)B |
下屬兩級(jí)分級(jí)基金的交易代碼 | 150090 | 150091 |
注：本基金上市交易的證券交易所為深圳證券交易所，場(chǎng)內(nèi)基金簡(jiǎn)稱為“萬(wàn)家中創(chuàng)”，交易代碼為“161910”。下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱、交易代碼為擬在深圳證券交易所上市交易的簡(jiǎn)稱及交易代碼。
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) | 證監(jiān)許可[2012] 324號(hào) | |
基金募集期間 | 自 至 | |
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 | 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所 | |
募集資金劃入基金托管專戶的日期 | ||
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)（單位：戶） | 2,575 | |
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：元） | 412,353,281.39 | |
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：元） | 71,104.58 | |
募集份額（單位：份） | 有效認(rèn)購(gòu)份額 | 412,353,281.39 |
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 | 70,602.84 | |
合計(jì) | 412,423,884.23 | |
其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 | 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） | — |
占基金總份額比例 | — | |
其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) | — | |
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 | 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） （含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額） | 406,076.04 |
占基金總份額比例 | 0.10% | |
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 | 是 | |
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 | ||
注：（1）本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（2）本基金本次募集場(chǎng)外有效凈認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)利息）為264,258,281.39元，場(chǎng)內(nèi)有效凈認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)利息）為148,095,000.00元,場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息折份額產(chǎn)生的計(jì)算尾差 501.74元，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為：0至10萬(wàn)份（含）。
（4）該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為：0至10萬(wàn)份（含）。
3、其他需要提示的事項(xiàng)
本基金的基金份額包括萬(wàn)家中創(chuàng)份額（基金代碼：161910）、萬(wàn)家創(chuàng)A份額（基金代碼：150090）與萬(wàn)家創(chuàng)B份額（基金代碼：150091）。
本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售萬(wàn)家創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)份額。投資人場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)本基金所獲得的全部分為將確認(rèn)為萬(wàn)家中創(chuàng)份額。投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金所獲得的全部份額將按照1：1的比例分拆確認(rèn)為萬(wàn)家創(chuàng)A份額與萬(wàn)家創(chuàng)B份額。投資人場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)所得的萬(wàn)家中創(chuàng)份額的分拆，由基金管理人委托注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行，無(wú)需基金份額持有人申請(qǐng)。
基金份額持有人可以到本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)和查詢，也可以通過(guò)本基金管理人的網(wǎng)站（www．wjasset．com）；客戶服務(wù)電話95538轉(zhuǎn)6或400－888－0800查詢交易確認(rèn)情況。
本基金將最遲于基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回。在確定申購(gòu)與贖回的開(kāi)始日后，本基金管理人將在在申購(gòu)、贖回開(kāi)始日2日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告相關(guān)事宜。
本基金合同生效后6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始在深圳證券交易所上市交易。在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人最遲在上市交易日前3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。本基金的萬(wàn)家中創(chuàng)份額與萬(wàn)家創(chuàng)A份額、萬(wàn)家創(chuàng)B份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)自萬(wàn)家創(chuàng)A份額、萬(wàn)家創(chuàng)B份額上市交易后不超過(guò)6個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理，本基金管理人將在開(kāi)始辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的具體日期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體公告。
萬(wàn)家基金管理有限公司
二○一二年八月四日