為更好滿足廣大基金份額持有人的理財(cái)需求，萬(wàn)家基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）定于2012年5月15日起，通過本公司直銷中心、直銷網(wǎng)上交易和直銷電話委托開通旗下部分開放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
一、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍
1、本次新增開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
萬(wàn)家公共事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家公用事業(yè)，基金代碼：161903）、萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（基金簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家債券，基金代碼：161902）、萬(wàn)家中證紅利指數(shù)證券投資基金（LOF）（基金簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家紅利，基金代碼：161907）與萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家180，基金代碼：519180）、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金（前端收費(fèi)模式）（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家和諧（前），基金代碼：519181）、萬(wàn)家貨幣市場(chǎng)證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家貨幣，基金代碼：519508）、萬(wàn)家雙引擎靈活配置混合型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家引擎，基金代碼：519183）、萬(wàn)家精選股票型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家精選，基金代碼：519185）、萬(wàn)家穩(wěn)健增利債券型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)家穩(wěn)增，基金代碼：A類：519186，C類：519187）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、今后本公司管理的其他開放式基金如需開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，屆時(shí)將另行公告。
二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及基金轉(zhuǎn)換份額
本公司所有基金間轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算規(guī)則統(tǒng)一如下：
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用，贖回費(fèi)的25%歸入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。
2、本公司對(duì)通過直銷網(wǎng)上交易和電話委托進(jìn)行的基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)實(shí)施優(yōu)惠，詳情如下：
（1）由零申購(gòu)費(fèi)率基金轉(zhuǎn)換為非零申購(gòu)費(fèi)率基金時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率的四折。但轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%時(shí)，優(yōu)惠后申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率不低于0.6%；轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
（2）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，按轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)優(yōu)惠費(fèi)率之差的四折收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差。
（3）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差為零。
3、基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E
F=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H
其中，
A為轉(zhuǎn)入的基金份額；
B為轉(zhuǎn)出的基金份額；
C為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值；
D為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)率；
E為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值；
F為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)；
G為轉(zhuǎn)出基金份額對(duì)應(yīng)的未支付收益 (僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金時(shí))；
H為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，則H=0；
J為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
特別提示：由萬(wàn)家180、萬(wàn)家公用、萬(wàn)家和諧（前端）、萬(wàn)家引擎轉(zhuǎn)入萬(wàn)家精選、萬(wàn)家紅利、萬(wàn)家穩(wěn)增A時(shí)，如果投資者的轉(zhuǎn)出金額在500萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)之間，在收取基金轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)時(shí)，將直接按照轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)收取，不再扣減申購(gòu)原基金時(shí)已繳納的1000元申購(gòu)費(fèi)。
具體轉(zhuǎn)入份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
例一：投資者申請(qǐng)將持有的萬(wàn)家180基金800,000份轉(zhuǎn)換為萬(wàn)家紅利基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日萬(wàn)家180基金的基金份額凈值為0.7199元，投資者持有該基金16個(gè)月，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.25%，萬(wàn)家紅利基金的基金份額凈值為1.0087元，則轉(zhuǎn)換計(jì)算結(jié)果如下：
贖回費(fèi)用＝800,000×0.7199×0.25%＝1,439.80元
轉(zhuǎn)出金額=800,000×0.7199=575,920元
對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率=0.3%
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=[(800,000×0.7199×（1-0.25%）/（1+0.3%）] ×0.3%=1,718.29元
轉(zhuǎn)入基金份額＝[(800,000×0.7199×（1-0.25%）/（1+0.3%）]/1.0087＝567,821.87份
轉(zhuǎn)換費(fèi)=贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=1,439.80+1,718.29=3,158.09元
即，投資者此次轉(zhuǎn)換后可獲得567,821.87份萬(wàn)家紅利基金，承擔(dān)的轉(zhuǎn)換費(fèi)用為3,158.09元。
例二：投資者申請(qǐng)將持有的萬(wàn)家和諧（前）基金10,000,000份轉(zhuǎn)換為萬(wàn)家紅利基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日萬(wàn)家和諧基金的基金份額凈值為0.7199元，投資者持有該基金16個(gè)月，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.20%，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為1,000元/筆，萬(wàn)家紅利基金的基金份額凈值為0.9890元，則轉(zhuǎn)換計(jì)算結(jié)果如下：
贖回費(fèi)用＝10,000,000×0.7199×0.2%＝14,398元
轉(zhuǎn)出金額=10,000,000×0.7199=7,199,000元
對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率=0.8%
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=[10,000,000×0.7199×（1-0.2%)/（1+0.8%）] ×0.8%=57,020.65元
轉(zhuǎn)入基金份額＝[10,000,000×0.7199×（1-0.2%)/（1+0.8%）]/0.9890＝7,206,856.77份
轉(zhuǎn)換費(fèi)=贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=14,398+57,020.65=71,418.65元
即，投資者此次轉(zhuǎn)換后可獲得7,206,856.77份萬(wàn)家紅利基金，承擔(dān)的轉(zhuǎn)換費(fèi)用為71,418.65元。
三、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金份額持有人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的、使用同一個(gè)交易賬戶的、且由本公司管理的基金。若轉(zhuǎn)換的兩只基金不在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記（中登上海TA和中登深圳TA不屬于同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)），則應(yīng)在提交轉(zhuǎn)換申請(qǐng)之前在對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的同一交易賬戶下開立轉(zhuǎn)入基金所在的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的基金賬戶。
特別提示：若通過本公司直銷中心、直銷網(wǎng)上交易和直銷電話委托發(fā)起基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，如果轉(zhuǎn)出基金份額對(duì)應(yīng)的交易賬號(hào)沒有關(guān)聯(lián)上轉(zhuǎn)入基金所需的基金賬戶，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)增開基金賬戶，基金份額持有人無(wú)需另外提交開戶申請(qǐng)。
2、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?BR>
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
5、正常情況下，基金管理人將在T+1日對(duì)基金份額持有人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后(包括該日)基金份額持有人可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及基金轉(zhuǎn)換中凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金總份額10%的情況，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
7、轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自該部分基金份額登記于注冊(cè)登記系統(tǒng)之日起開始計(jì)算。
8、如基金份額持有人申請(qǐng)全額或部分轉(zhuǎn)出其持有的萬(wàn)家貨幣基金余額時(shí)，基金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益。若賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)入基金份額。
9、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
六、重要提示
1、本公告僅對(duì)本公司旗下開放式基金之間的轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解各基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（dmetin.cn）查閱各基金最新的招募說(shuō)明書或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-0800或95538-6）。
2、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說(shuō)明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告！
萬(wàn)家基金管理有限公司
2012年5月11日