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昨日，中國證監(jiān)會主席助理張育軍在“證券公司風(fēng)險管理培訓(xùn)會”上指出，證券公司必須重視風(fēng)險管理不能同步跟進(jìn)金融創(chuàng)新的潛在風(fēng)險，當(dāng)前要關(guān)注資產(chǎn)管理、金融產(chǎn)品代銷、投資業(yè)務(wù)以及各類新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的推出中可能存在的風(fēng)險，持續(xù)防范低級錯誤帶來的風(fēng)險。
張育軍指出，近年來中國證監(jiān)會始終把“風(fēng)險可測、可控、可承受”作為證券公司風(fēng)險監(jiān)管的原則，先后建立了客戶資金第三方存管制度、以凈資本為核心的風(fēng)控指標(biāo)管理制度、合規(guī)管理制度，推出了風(fēng)控指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)和證券公司壓力測試機(jī)制等一系列制度和機(jī)制。證券行業(yè)風(fēng)險管理取得了長足進(jìn)步。
張育軍強(qiáng)調(diào)，在金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的過程中，必須重視風(fēng)險管理不能同步跟進(jìn)金融創(chuàng)新的潛在風(fēng)險。證券公司在創(chuàng)新發(fā)展過程中必須高度重視風(fēng)險管理工作，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。當(dāng)前，要關(guān)注資產(chǎn)管理、金融產(chǎn)品代銷、投資業(yè)務(wù)以及各類新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的推出中可能存在的風(fēng)險，持續(xù)防范低級錯誤帶來的風(fēng)險，比如股東占用、IT系統(tǒng)故障等產(chǎn)生的風(fēng)險。
張育軍對證券公司提出了“六個一”的總體要求，即要有一套全面的、可操作實(shí)施的內(nèi)部管理制度；要有一個功能齊全、執(zhí)行有力的組織框架；要有一支強(qiáng)大的風(fēng)控專業(yè)人才隊伍；要有一套科學(xué)的風(fēng)險指標(biāo)體系；要有一套有效的風(fēng)險管理技術(shù)系統(tǒng)；要有一個風(fēng)險化解處置機(jī)制。
據(jù)介紹，在證券公司風(fēng)險監(jiān)管方面，下一步證監(jiān)會將重點(diǎn)推進(jìn)如下工作：一是加大培訓(xùn)力度，強(qiáng)化全行業(yè)風(fēng)險管理意識；二是進(jìn)一步完善風(fēng)險管理法規(guī)和制度；三是提高風(fēng)險管理能力在分類監(jiān)管中的評價比重，加大監(jiān)管政策的激勵、引導(dǎo)作用；四是鼓勵證券公司借鑒和引進(jìn)國外先進(jìn)的風(fēng)險管理制度和技術(shù)，形成符合本公司實(shí)際、切實(shí)可行的、有特色的風(fēng)險管理體系；五是適時在全行業(yè)范圍內(nèi)開展風(fēng)險管理專項(xiàng)檢查；六是繼續(xù)加大對高管人員的監(jiān)督和考核。
（來源：證券時報）