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中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一日前表示，保護(hù)投資者權(quán)益是監(jiān)管工作的重中之重。目前在證券公司監(jiān)管工作中已形成了六個(gè)方面相互配套的投資者保護(hù)制度，客戶權(quán)益受非法侵害的可能性明顯降低。他透露，作為中國(guó)證券投資者保護(hù)體系的一項(xiàng)重要法規(guī)，《證券投資者保護(hù)基金條例》正在起草之中。
在日前召開的 “中國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度發(fā)展與完善”國(guó)際研討會(huì)上，莊心一表示，投資者保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。國(guó)家對(duì)投資者的保護(hù)主要體現(xiàn)在證券監(jiān)管各項(xiàng)相互配套的制度、政策和措施當(dāng)中。近幾年證券公司綜合治理，不僅徹底化解了證券公司歷史累積的風(fēng)險(xiǎn)，還改革完善了一系列基礎(chǔ)性制度，形成了證券公司常規(guī)狀態(tài)下的監(jiān)管制度，以及證券公司經(jīng)營(yíng)失敗狀態(tài)下的處置規(guī)則，充分體現(xiàn)了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨。
他介紹，通過總結(jié)證券公司綜合治理的經(jīng)驗(yàn)，目前在證券公司監(jiān)管工作中已形成了六個(gè)方面相互配套的投資者保護(hù)措施。一是以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；二是以第三方存（托）管為基礎(chǔ)的客戶資產(chǎn)保護(hù)制度；三是以信息真實(shí)透明為目標(biāo)的信息公開披露制度；四是以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；五是以風(fēng)險(xiǎn)提示為主要內(nèi)容的投資者教育制度；六是以“依法清償、適當(dāng)收購”為原則的投資者補(bǔ)償制度。
莊心一表示，通過建立和實(shí)行上述制度，證券公司監(jiān)管中投資者保護(hù)措施全面強(qiáng)化，客戶權(quán)益受非法侵害的可能性明顯降低。但是，建立和完善適合中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的證券投資者保護(hù)制度是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，具有長(zhǎng)期性和艱巨性。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)把“保護(hù)投資者權(quán)益”作為監(jiān)管工作的重中之重,進(jìn)一步完善相關(guān)法律、法規(guī)體系建設(shè)，推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度的逐漸完善。已經(jīng)確立的制度要堅(jiān)決落實(shí)，有的制度有待在實(shí)踐中進(jìn)一步明確和完善。
該研討會(huì)由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司主辦，會(huì)議旨在通過對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)行投資者保護(hù)制度運(yùn)行狀況、面臨的問題進(jìn)行全面總結(jié)和深入分析，借鑒成熟資本市場(chǎng)證券投資者保護(hù)制度及機(jī)構(gòu)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，提出完善中國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度的對(duì)策和建議。
來源：中國(guó)證券報(bào)