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上交所發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》
本報訊 為進(jìn)一步加強會員客戶交易行為管理，上海證券交易所今日發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》，對賣出解除限售存量股份等交易行為加強監(jiān)管。
《細(xì)則》共五章三十五條，其主要內(nèi)容和制度安排圍繞促進(jìn)會員履行客戶交易行為管理職責(zé)這一主題展開，要求會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)包括權(quán)證及融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品的風(fēng)險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
《細(xì)則》還將持有解除限售存量股份的股東在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%、通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系這兩類行為，也列入會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控的范圍。
針對交易行為監(jiān)督，《細(xì)則》規(guī)定，會員應(yīng)加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合上交所市場監(jiān)察工作。對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的客戶，會員應(yīng)對其風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，實行分類管理。會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
《細(xì)則》還規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
會員還應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控被上交所列為限制交易的賬戶，以及最近一季度被上交所列為監(jiān)管關(guān)注的賬戶，并于每個交易日登錄交易所網(wǎng)站，查閱交易所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
《細(xì)則》還指出，會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到上交所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知其相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。上交所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對上交所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
來源：證券時報