基金管理人：萬(wàn)家基金管理有限公司 基金托管人：華夏銀行股份有限公司 二00六年四月
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人 名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路273號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路273號(hào) 法定代表人：柳亞男 總經(jīng)理(代)：張健 成立日期：2002年8月23日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
(二)基金托管人 名稱(chēng)：華夏銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào) 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào) 法定代表人：劉海燕 成立時(shí)間：1992年10月14日 注冊(cè)資本：人民幣42億元 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行［銀復(fù)(1992)391號(hào)］ 基金托管資格批文及文號(hào)： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào) 組織形式：股份有限公司 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)或代客外匯買(mǎi)賣(mài)；買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外幣租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
(三)基金份額持有人 基金投資者自依本合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人，其購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人成為本合同的當(dāng)事人并不以在本合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
(四)基金管理人的權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利 (1)依法申請(qǐng)并募集基金，辦理基金備案手續(xù)； (2)自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)及基金合同運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； (3)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，獲得基金管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用； (4)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，代表基金行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； (5)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益產(chǎn)生重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及采取其他必要措施保護(hù)本基金及基金合同當(dāng)事人的利益； (6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，但基金合同規(guī)定應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)的，從其規(guī)定； (7)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； (8)依據(jù)基金合同規(guī)定銷(xiāo)售基金份額； (9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)申請(qǐng)和贖回申請(qǐng)； (10)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制定基金收益分配方案； (11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)； (12)依據(jù)基金合同的規(guī)定提名新基金托管人； (13)選擇、更換基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或基金銷(xiāo)售和服務(wù)代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)采取必要措施以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金份額持有人的利益； (14)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或委托其他合法機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； (15)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利及實(shí)施其他法律行為； (16)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率； (17)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金融資； (18)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù) (1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； (2)辦理基金備案手續(xù)； (3)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； (4)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； (5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； (6)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； (7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； (8)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； (9)依法接受基金托管人的監(jiān)督； (10)編制基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度基金報(bào)告； (11)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算本基金基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； (12)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； (13)按照規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率； (14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露； (15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； (16)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15 年以上； (17)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； (19)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； (20)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； (21)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并通知基金托管人； (22)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)； (23)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議； (24)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(五)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利 (1)依照基金合同約定獲得基金托管費(fèi)和其他法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的收入； (2)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了基金合同及法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金份額持有人的利益； (3)在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； (4)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； (5)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù) (1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)； (2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； (3)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)； (4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； (5)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； (7)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； (8)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； (9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露； (10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； (11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?(12)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； (13)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率； (14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； (15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； (16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)； (17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； (18)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； (19)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償； (20)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； (21)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人； (22)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人與本基金相應(yīng)的合法利益的活動(dòng)； (23)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議； (24)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(六)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 1、基金份額持有人的權(quán)利 (1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益； (2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； (3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； (4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； (5)出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； (6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； (7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； (8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； (9)在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管； (10)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 2、基金份額持有人的義務(wù) (1)遵守基金合同； (2)交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和本合同所規(guī)定的費(fèi)用； (3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任； (4)不從事任何有損基金及本基金其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； (5)返還持有基金過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議； (7)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(一)召開(kāi)事由 1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 (1)終止基金合同； (2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； (3)變更基金類(lèi)別； (4)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； (5)變更基金份額持有人大會(huì)程序； (6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； (7)提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率； (8)更換基金管理人、基金托管人； (9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)； (10)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。 2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 (1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)； (2)在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或收費(fèi)方式； (3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變化應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更； (4)對(duì)基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； (5)對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響； (6)按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
(二) 召集人和召集方式 1、基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"召集人")負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 2、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 3、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集，由基金托管人召集。 4、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。 5、代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。 6、代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 7、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(三)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告會(huì)議通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容： (1)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議形式； (2)會(huì)議審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式； (3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； (4)代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于：代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； (5)基金份額持有人出席會(huì)議需準(zhǔn)備的文件和需履行的手續(xù)； (6)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)； (7)采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式； (8)其他注意事項(xiàng)。 2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
(四)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式 1、會(huì)議召開(kāi)方式 (1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)； (2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)代理投票授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席； (3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決； (4)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換、基金托管人更換事宜的，必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 2、基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件 (1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行 1)基金份額持有人本人出席會(huì)議者持有基金份額的憑證及身份證明、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證、委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定； 2)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)不少于代表權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)； 如果未能滿(mǎn)足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)和地點(diǎn)。但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。 (2)通訊方式開(kāi)會(huì) 必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行 1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 2)召集人在基金托管人授權(quán)代表(如基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)； 3)基金份額持有人本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(不含50%)； 4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。 如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
(五)議事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) (1)議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)。議事內(nèi)容僅限于基金合同第七部分"基金份額持有人大會(huì)"第一條第一款"召開(kāi)事由"中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)； (2)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決； (3)基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10% 以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開(kāi)日前30日公告； (4)對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核； 1)關(guān)聯(lián)性。對(duì)于涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的提案，大會(huì)召集人應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明； 2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。 (5)持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 2、議事程序 (1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會(huì)決議。 基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會(huì)時(shí)，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能出席或主持大會(huì)，或者代表基金份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(不含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱(chēng))、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。 (2)通訊方式開(kāi)會(huì) 在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案，在 所通知的表決截止日期第2日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。基金管理人或托管人拒不派代表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力。
(六)決議形成的條件、表決方式、程序 1、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議 (1)一般決議。一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%(不含50%)以上通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定； (2)特別決議。特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。 2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。與某一表決事項(xiàng)有利害關(guān)系的基金份額持有人不得就該事項(xiàng)行使表決權(quán)；該基金份額持有人持有的基金份額所代表的表決權(quán)份額不計(jì)入有效的表決權(quán)總額；但是，上述利害關(guān)系人所代表的基金份額仍應(yīng)計(jì)算入出席基金份額持有人大會(huì)之基金份額持有人或代理人所代表的基金份額總額； 3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決； 4、對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)； 5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票 1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) (1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉2名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉3名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人； (2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果； (3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果； (4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。 2、通訊方式 在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若基金托管人擔(dān)任召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蛲泄苋瞬慌纱肀O(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力。
(八)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式 1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。 2、基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體刊登公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。 3、基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)基金收益的構(gòu)成 1、本基金投資所得債券利息及票據(jù)投資收益； 2、銀行存款利息； 3、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)收入； 4、其他合法收入； 因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
(二)基金收益分配原則 1、每一基金份額享有同等分配權(quán)。 2、基金收益分配方式為紅利再投資，每日進(jìn)行收益分配。 3、"每日分配、按月支付"。本基金的基金份額采用人民幣1.00 元的固定份額凈值交易方式,自基金合同生效日起每日將基金份額實(shí)現(xiàn)的基金凈收益分配給基金份額持有人,并按月結(jié)轉(zhuǎn)到基金份額持有人基金賬戶(hù),使基金賬面份額凈值始終保持1.00元；基金投資當(dāng)期虧損時(shí)，相應(yīng)調(diào)減基金份額持有人持有份額，基金份額凈值始終為1.00 元。 4、"每日分配"。本基金根據(jù)每日基金收益公告，以每萬(wàn)份基金凈收益為基準(zhǔn)，為基金份額持有人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配到其收益賬戶(hù)。 若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，為基金份額持有人記正收益；若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，為基金份額持有人記負(fù)收益；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，為基金份額持有人不記收益。 基金份額持有人當(dāng)日收益的精度為0.01 元，如收益為正，則采取小數(shù)點(diǎn)后第3位去尾原則；如收益為負(fù)，則采取非零即入原則。因收益分配的尾差所形成的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)。 5、"按月支付"。每月累計(jì)收益采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，基金份額持有人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若基金份額持有人在每月累計(jì)收益支付時(shí)，其累計(jì)收益為負(fù)值，則將縮減其基金份額。 若基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)收益將立即結(jié)清，若收益為負(fù)值，則將從基金份額持有人贖回基金款中扣除。 6、本基金的基金合同生效后，每月集中結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前累計(jì)收益?；鸷贤Р粷M(mǎn)1個(gè)月不結(jié)轉(zhuǎn)。 7、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 8、在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并且不影響基金份額持有人利益情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，基金管理人應(yīng)于實(shí)施更改前依照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。 9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(三)基金收益公告 1、確定與公告 (1)基金收益公告: 本基金的基金合同生效后,將于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日,公告截止前一日的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、前一日的基金7日年化收益率。本基金每一工作日公告截至前一個(gè)工作日(含節(jié)假日)的基金每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率。 收益公告由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 本基金按日分配收益,根據(jù)收益公告進(jìn)行分配，基金管理人不再另行公告收益分配公告。 (2)基金收益支付公告：本基金按月支付收益，基金管理人按月公告萬(wàn)家貨幣市場(chǎng)證券投資基金收益支付公告。 2、計(jì)算方法 (1)每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×10000； 每萬(wàn)份基金凈收益保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，第5位采用去尾的方式。 (2)按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的基金7日年化收益率＝＝[( )×365/10000]×100%； 其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬(wàn)份基金凈收益。 基金7日年化收益率采取四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后第3位。 (3)法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)以上計(jì)算方式前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。
(四)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 收益分配采用紅利再投資的方式，免收再投資的費(fèi)用。 基金份額持有人贖回基金份額時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
(一)基金費(fèi)用的種類(lèi) 1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用 (1)基金管理人的管理費(fèi)； (2)基金托管人的托管費(fèi)； (3)基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)； (4)證券交易費(fèi)用； (5)基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； (6)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； (7)基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； (8)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。 上述(4)至(8)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 2、與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用 (1)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用； (2)基金申購(gòu)費(fèi)用：本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用； (3)基金贖回費(fèi)用：本基金不收取贖回費(fèi)用。
(二)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下： H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下： H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下： H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值☆ 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 1、本基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用以及其他費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或本基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 3、其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(四)費(fèi)率的調(diào)整 1、基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 2、基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。
(五)基金稅收 本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
(一)投資范圍 1、現(xiàn)金； 2、通知存款； 3、1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單； 4、剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券； 5、期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)； 6、期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)； 7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。 對(duì)于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
(二)投資限制 1、本基金不得投資于以下金融工具 (1)股票； (2)可轉(zhuǎn)換債券； (3)剩余期限超過(guò)397天的債券； (4)信用等級(jí)在A(yíng)AA級(jí)以下的企業(yè)債券； (5)低于以下信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的短期融資券： 1)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A－1級(jí)或相當(dāng)于A(yíng)－1級(jí)的短期信用級(jí)別； 2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券，其發(fā)行人最近3年的信用評(píng)級(jí)和跟蹤信用評(píng)級(jí)具備下列條件之一： A、 國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于A(yíng)AA級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別； B、國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別。 同一發(fā)行人同時(shí)具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國(guó)際信用評(píng)級(jí)的，以國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)為準(zhǔn)。 本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起20個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持。 (6)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券； (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具； (8)如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。 2、投資組合遵循如下投資限制 (1)投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%； (2)貨幣市場(chǎng)基金的存款銀行應(yīng)當(dāng)是具有證券投資基金托管人資格、證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格或合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行； (3)貨幣市場(chǎng)基金投資于定期存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%； (4)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之三十；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之五； (5)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%； (6)除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整； (7)本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日都不得超過(guò)180天； (8)本基金持有的剩余期限不超過(guò)397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本總計(jì)不得超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%； (9)買(mǎi)斷式回購(gòu)融入的基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過(guò)397天； (10)本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%； (11)因基金規(guī)模變動(dòng)、市場(chǎng)波動(dòng)、發(fā)債公司合并等基金管理人之外的因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外； (12)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，本基金不受上述限制。 3、投資組合平均剩余期限計(jì)算方法 (1)平均剩余期限的計(jì)算公式 其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付金、交易保證金、證券清算款、買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金)、1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單、剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券、期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的逆回購(gòu)、期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。 投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的正回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。 采用"攤余成本法"計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。 (2)各類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限的確定 1)銀行存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限為0天；證券清算款的剩余期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的剩余期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 2)一年以?xún)?nèi)(含一年)銀行定期存款、大額存單的剩余期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 3)銀行通知存款的剩余期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算。 4)組合中債券的剩余期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，以下情況除外： 允許投資的浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 5)回購(gòu)(包括正回購(gòu)和逆回購(gòu))的剩余期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 6)中央銀行票據(jù)的剩余期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 7)買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限。 8)買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 9)短期融資券的剩余期限以計(jì)算日至短期融資券到期日所剩余的天數(shù)計(jì)算。 10)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(三)禁止行為 本基金禁止以下投資行為 1、承銷(xiāo)證券； 2、用基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或者提供擔(dān)保； 3、從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債券； 6、買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券； 7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 8、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券或進(jìn)行證券回購(gòu)； 9、與基金管理人的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)； 10、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
(一)基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(二)估值方法 基金合同生效后，基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。 1、本基金資產(chǎn)估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 本基金投資工具的估值方法如下： (1)基金持有的短期債券采用折溢價(jià)攤銷(xiāo)后的成本列示，按票面利率計(jì)提應(yīng)收利息； (2)基金持有的貼現(xiàn)債券采用購(gòu)入成本和內(nèi)含利息列示，按購(gòu)入移動(dòng)成本和到期兌付之間的收益，在剩余期限內(nèi)每日計(jì)提應(yīng)收利息； (3)買(mǎi)斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提?；刭?gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值。回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)；融券業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實(shí)際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值； (4)基金持有的回購(gòu)協(xié)議(質(zhì)押式回購(gòu))以成本列示，按協(xié)議利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息； (5)基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息。 2、在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。 3、為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生不利影響，基金管理人應(yīng)于每一估值日，采用市場(chǎng)利率和交易價(jià)格，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即"影子定價(jià)"。當(dāng)"影子定價(jià)"確定的基金資產(chǎn)凈值與"攤余成本法"計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要調(diào)整組合。其中，對(duì)于偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的情形，基金管理人應(yīng)參考成交價(jià)、市場(chǎng)利率等信息與基金托管人商定后對(duì)投資組合進(jìn)行價(jià)值重估，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值，確保以攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值不會(huì)對(duì)基金份額持有人造成實(shí)質(zhì)性的損害。同時(shí)，基金管理人應(yīng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。 4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人在與基金托管人商定后，根據(jù)實(shí)際情況按最能反映公允價(jià)值的方法估值。 5、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。 6、如有新增事項(xiàng)，按有關(guān)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定估值。如有國(guó)家最新規(guī)定的，從其規(guī)定。
(三)估值程序 基金的日常估值由基金管理人和基金托管人共同進(jìn)行?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率，并將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人于當(dāng)日復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(四)基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、基金7日年化收益率的公告方式 基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率。 基金管理人應(yīng)于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日，在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截止前一日的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。 基金管理人應(yīng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率。 基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將最近一日的每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(-)基金合同的變更 1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)： (1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； (2)變更基金類(lèi)別； (3)變更基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略； (4)變更基金份額持有人大會(huì)程序； (5)其他對(duì)基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。 2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。 3、如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的(包括但不限于基金管理人、基金托管人的住所、法定代表人、組織形式、注冊(cè)資本等情況的變更)，或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二)基金合同的終止 1、出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止 (1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的； (2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的； (3)法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同規(guī)定的其他情況。 2、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)自終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。 自基金合同終止之日起，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算 1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組 (1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。 (2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 2、基金財(cái)產(chǎn)的清算程序 (1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)； (2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； (3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； (4)基金財(cái)產(chǎn)清算小組制作清算報(bào)告； (5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)； (6)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)； (7)將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； (8)公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告； (9)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 3、清算費(fèi)用 清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。 4、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 (1)清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告； (2)清算小組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告； 3、清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告。 6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定保存15年以上。
八、 爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，本合同當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。 爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 本合同受中國(guó)法律管轄。 九、基金合同的存放及查閱方式 本基金的基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注冊(cè) 登記機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。 基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。