2、基金管理人的義務(wù)
(1)基金管理人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金
契約》及其他有關(guān)規(guī)定,為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金管理人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效管理
和運用基金資產(chǎn)；
(2)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、
決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn),防范和減少風險；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認購、申購、贖回和
其它業(yè)務(wù)或委托其它機構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與登記過戶工作或委
托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
(3)建立健全內(nèi)部控制制度,保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)
相互獨立,確保分別管理、分別計帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金
在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立,確保分別管理、分別計帳。
(4)除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其
他有關(guān)規(guī)定外,不為自己及任何第三方謀取利益,基金管理人違反此義務(wù),利用基
金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸于基金資產(chǎn),造成基金資產(chǎn)損失
的,承擔賠償責任；
基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn),違背此款規(guī)定的,將承擔相應(yīng)的
責任,包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；
(5)除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其
他有關(guān)規(guī)定外,基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn)；
(6)接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、《基金契約》和《托管協(xié)議》對基金管
理人履行《基金契約》和《托管協(xié)議》的情況進行的監(jiān)督,并采取所有必要措施
對基金托管人違反法律法規(guī)、《基金契約》和《托管協(xié)議》的行為進行糾正和補
救；
(7)按規(guī)定計算并公告基金單位凈值；
(8)按照法律和《基金契約》的規(guī)定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖
回款項；
(9)嚴格按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及
其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報告義務(wù)；
(10)保守基金的商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃等；除《信托法》、《暫行
辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息
公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露,但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其
他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反《
基金契約》規(guī)定的保密義務(wù)；
(11)依據(jù)《基金契約》規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金持有人分配基金
收益；
(12)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；
(13)依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定召集
基金持有人大會,執(zhí)行基金持有人大會決議；
(14)編制基金的財務(wù)會計報告；
(15)保存基金的會計賬冊、報表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以
上；
(16)參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(17)當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時,應(yīng)當對第三方處理基金管理
事務(wù)的行為承擔責任；
(18)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,及時報告中
國證監(jiān)會并通知基金托管人；
(19)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金契約》規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金
托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
(20)基金管理人因違反《基金契約》規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違
背《基金契約》規(guī)定的管理職責、處理基金事務(wù)不當而致使基金資產(chǎn)受到損失的
,應(yīng)當承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除；基金資產(chǎn)的受讓人明知是違
反契約所規(guī)定的信托目的而接受基金資產(chǎn)的,應(yīng)當予以返還或予以賠償；
(21)確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資
人能夠按照《基金契約》規(guī)定的時間和方式,查閱到或得到與基金有關(guān)的公開資
料；
(22)負責為基金聘請注冊會計師和律師；
(23)不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
(24)法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件
所規(guī)定的其他義務(wù)。
(六)基金管理人承諾
本基金管理人承諾勤勉盡責、誠實信用、安全有效地管理和運作基金資產(chǎn),
為投資者謀求最大的投資收益。
為切實履行上述承諾,保障投資人合法權(quán)益,管理人全體員工均已與公司簽定
了上崗承諾書,保證不從事任何法律法規(guī)及公司禁止的活動。公司任何人員,除為
公司進行基金投資外,不得直接或間接進行股票交易；不得協(xié)助、接受委托或已
其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；不得泄漏尚未依法公開的基金投
資內(nèi)容、基金投資計劃等信息。如發(fā)現(xiàn)上述行為,公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行處理
。
九、基金托管人
(一) 基金托管人概況
名稱：中國銀行
注冊地址：北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：劉明康
成立時間：1912年
組織形式：國有獨資公司
注冊資本：1421億元
電話：010-66594856
傳真：010-66594853
聯(lián)系人：忻如國
中國銀行成立于1912 年,歷史悠久,經(jīng)營穩(wěn)健,是我國四大國有商業(yè)銀行之一
,也是中國機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)國際化程度最高國際金融業(yè)務(wù)最具優(yōu)勢的銀行。目前,中國銀
行經(jīng)營著各項商業(yè)銀行許可經(jīng)營的金融業(yè)務(wù),資金實力雄厚業(yè)務(wù)品種齊全、服務(wù)
功能完善,業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營利潤均居國內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2001 年末,中國
銀行暨全資附屬金融企業(yè)資產(chǎn)總額折合人民幣33,616 億元,實現(xiàn)稅前利潤109.1
4 億元。中國銀行在亞、歐、澳、非、南美、北美六大洲均設(shè)有機構(gòu)。截止200
2 年末,中國銀行國內(nèi)機構(gòu)共計國內(nèi)機構(gòu)12,529家,港澳及國外機構(gòu)共計585 個。
建立起了全球布局的金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；重組以后的中國銀行香港有限公司是香港的
第二大銀行集團。自1989 年至今,中國銀行已連續(xù)13 年入選財富評選的世界50
0 強。中國銀行連年被英國銀行家雜志評為全球1000 家大銀行之一。2002 年度
名次居全球1000 家大銀行的第11 位。1992 年以來中國銀行9 次被英國《歐洲
貨幣》雜志評為＂中國最佳國內(nèi)銀行＂、＂中國最佳并購機構(gòu)＂、＂中國最佳銀
行＂。2002 年亞洲地區(qū)出版的《資產(chǎn)》雜志再次將中國銀行評為 ＂中國國內(nèi)最
佳銀行＂。遍布世界各地的中國銀行營業(yè)網(wǎng)點為客戶提供安全、方便、快捷的金
融服務(wù)。2002年,中國銀行在全球新興市場250大銀行和亞洲300大銀行按所有者
權(quán)益進行的排名中名列第一,按資產(chǎn)規(guī)模進行的排名中位列第二。美國《環(huán)球金
融》雜志2002年6月刊評選中國銀行為＂2002年中國最佳貿(mào)易融資銀行＂及＂20
02年中國最佳外匯銀行＂。這是中國國內(nèi)唯一一家同時獲此雜志兩個重要獎項的
銀行。
中國銀行總行設(shè)基金托管部,基金托管部下設(shè)綜合管理處、市場研發(fā)處、托
管業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)處、稽察監(jiān)督處和交易管理中心6 個職能處室。中國銀行上
海市分行、深圳市分行分別設(shè)有托管業(yè)務(wù)處。中國銀行基金托管部現(xiàn)有員工40
余人,其中,碩士以上學位的員工占50%以上,擁有高級職稱及碩士以上學位的員工
占業(yè)務(wù)人員的60%以上,基金托管部總經(jīng)理室成員及處室負責人有海外工作經(jīng)歷的
占64%以上,并全部經(jīng)過海外學習培訓。
(二)主要人員情況
劉明康先生,中國銀行董事長、行長、英國倫敦城市大學工商管理碩士。曾
任中國銀行福建省分行行長、黨組書記、福建省人民政府副省長兼秘書長；國家
開發(fā)銀行副行長、黨組成員、中國人民銀行副行長、黨委副書記兼貨幣政策委員
會副主席、中國光大集團董事長、黨組書記；2000 年2 月起任中國銀行黨委書
記、董事長、行長。
李早航先生,中國銀行常務(wù)董事、副行長,大學學歷。曾任中國建設(shè)銀行總行
信息科技部、國際部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行副行長；現(xiàn)任中國銀行總行副行
長,并先后兼任加拿大中國銀行董事長、中銀集團投資公司董事長、中銀集團保
險公司董事長。
唐棣華女士,中國銀行基金托管部總經(jīng)理,碩士研究生學歷。曾任中國銀行江
西省分行行長、黨組書記；中國銀行總行信托咨詢公司總經(jīng)理、分黨組書記、董
事長；1997 年赴巴西圣保羅市負責籌建中國銀行圣保羅代表處,并就任代表處首
席代表；2001 年6 月至今任中國銀行基金托管部總經(jīng)理。
(三)基金托管人托管基金情況
截止到2002 年12月底,中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安等4 只封閉
式證券投資基金,托管基金份額60 億份；托管易方達平穩(wěn)增長、嘉實成長收益、
銀華優(yōu)勢企業(yè)等3只開放式證券投資基金,托管基金份額83億份?？偼泄芊蓊~為1
43億份。
(四)基金托管人的內(nèi)部控制
1、內(nèi)部控制目標
內(nèi)部控制的核心是業(yè)務(wù)風險的防范和管理。中國銀行建立統(tǒng)一的、全方位
的全球風險管理體系,從風險的識別、度量、監(jiān)測到風險控制,實現(xiàn)對國內(nèi)外機構(gòu)
的信用風險、市場風險、流動性風險的及時、有效監(jiān)控和集中統(tǒng)一管理是基金托
管內(nèi)部控制管理的發(fā)展方向。中國銀行在2000 年被人民銀行確定為國內(nèi)唯一一
家巴塞爾新資本協(xié)議的試點行,目前正在根據(jù)這一協(xié)議的要求全面改革風險管理
體制。
基金托管人的內(nèi)部控制實際上是在中國銀行系統(tǒng)的內(nèi)部控制中主要體現(xiàn)于基
金托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。其目標具體體現(xiàn)為：(1)保證基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營運作嚴
格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營
風格。(2)確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)。(3)確
保風險和不確定性管理的有效性。防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保
托管資產(chǎn)的安全,實現(xiàn)基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國銀行總行的風險管理管理委員會、風險管理部、稽核部、內(nèi)審部是主管
中國銀行風險與內(nèi)部控制的職能部門,對包括基金托管工作在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)執(zhí)行
定期不定期的監(jiān)督檢查。在內(nèi)部控制機制方面,內(nèi)部控制的檢查評價職能獨立于
內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行職能；業(yè)務(wù)操作人員和控制人員適當分開,并向不同的管
理人員及時報告工作。在制度建設(shè)方面,內(nèi)部控制制度滲透到中國銀行各個業(yè)務(wù)
過程和操作環(huán)節(jié),覆蓋所有部門和崗位,以保證各種銀行風險都能夠得到及時有效
的識別、衡量和控制。為保證內(nèi)部控制的有效性,中國銀行堅持對內(nèi)部控制體系
進行持續(xù)地評估,并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場狀況不斷完善。同時,中國銀行不斷
整合和規(guī)范信息系統(tǒng),以便為良好的內(nèi)部控制提供全面、可靠的數(shù)據(jù)和信息支持
。在基金托管部門內(nèi)部,堅持遵循決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督系統(tǒng)互相制衡的原
則來設(shè)置。針對基金托管業(yè)務(wù)特點,在基金托管部內(nèi)設(shè)置了獨立的合規(guī)監(jiān)督員、
稽查監(jiān)督機構(gòu)和相應(yīng)的法律事務(wù)崗位。
3、內(nèi)部控制制度及措施
中國銀行開辦基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán),并在轄內(nèi)實行業(yè)務(wù)授權(quán)管理
和從業(yè)人員核準資格管理。中國銀行基金托管部自1998 年開辦基金托管業(yè)務(wù)以
來嚴格按照《證券投資基金管理暫行辦法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等
法律法規(guī)的規(guī)定要求,以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風險為主線,制定并逐步完善了
《中國銀行基金托管部員工職業(yè)道德規(guī)范》、《中國銀行基金托管部托管業(yè)務(wù)制
度》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《中國銀行基金托管部保密守則》
等等各項管理制度,將風險控制落實到每個工作環(huán)節(jié)。在敏感部門還建立了安全
保密區(qū),安裝了錄音監(jiān)聽系統(tǒng),以保證基金信息的安全。建立有效核對和監(jiān)控制度
、應(yīng)急制度和稽查制度,保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管基金資
產(chǎn)的相互獨立和資產(chǎn)的安全。建立內(nèi)部信息管理制度,嚴格遵循基金信息披露規(guī)
定和要求,及時準確地披露規(guī)定信息。
(五)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
(1) 依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
(2) 依照《基金契約》的約定獲得基金托管費；
(3) 監(jiān)督本基金的投資運作；
(4) 在基金管理人更換時,提名新的基金管理人；
(5) 法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件
所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
(1)基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金
契約》及其他有關(guān)規(guī)定,為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金托管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效地持
有并保管基金資產(chǎn)；
(2)設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負責基金資產(chǎn)托管事宜；
建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度,對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行
事先控制和事后監(jiān)督,防范和減少風險；
(3)購置并保持對于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施(包括硬件和軟件)
,并對設(shè)備和設(shè)施進行維修、維護和更換,以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運行；
(4)建立健全內(nèi)部控制制度,確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保證其托管的基金資產(chǎn)與
基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立,保證其托管的本基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資
產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之
間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
(5)除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其
他有關(guān)規(guī)定外,不為自己及任何第三人謀取利益,基金托管人違反此義務(wù),利用基
金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸于基金資產(chǎn),造成基金資產(chǎn)損失
的,承擔賠償責任；
基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn),違背此款規(guī)定的,將承擔相應(yīng)的
責任,包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；
(6)除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其
他有關(guān)規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
(8)基金托管人應(yīng)當代表基金,以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶,以
基金的名義設(shè)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶,負責基金投資于證券的清算交割
,執(zhí)行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來；
(9)對基金商業(yè)秘密和基金持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密
義務(wù),不泄露基金投資計劃、投資意向及基金持有人或投資者的相關(guān)情況及資料
等；除《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露；但因遵守和服
從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披
露不應(yīng)視為基金托管人違反《基金契約》規(guī)定的保密義務(wù)；
(10)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；
(11)按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告,并報中國證監(jiān)會和中國人
民銀行；
(12)負責基金認購、申購和贖回的資金保管和清算；
(13)采取適當、合理的措施,使基金單位的認購、申購和贖回等事項符合《
基金契約》等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
(14)采取適當、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合《基金契約》等
有關(guān)法律文件的規(guī)定；
(15)采取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算開放式基金單位的認購
、申購、贖回和注銷價格的方法符合法律法規(guī)和《基金契約》等法律文件的規(guī)定
；
(16)監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的
,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告；
(17)在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運
作是否嚴格按照《基金契約》的規(guī)定進行,如果基金管理人有未執(zhí)行《基金契約
》規(guī)定的行為,還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br /> (18)按有關(guān)規(guī)定,保存基金的持有人名冊、會計賬冊、報表和其他有關(guān)基金
托管事務(wù)的完整記錄等十五年以上；
(19)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
(20)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款
項；
(21)參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(22)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,及時報告中
國證監(jiān)會和中國人民銀行,并通知基金管理人；
(23)基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,基金托管人應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
(24)因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對
第三人所負債務(wù)或者自己受到的損失,應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔,其責任不因其退任而
免除；
(25)不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
(26)法律、法規(guī)、《基金契約》和依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件所
規(guī)定的其他義務(wù)。
十、基金注冊與登記過戶人
(一)委托與更換程序
基金管理人委托商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理本基金的注冊與
登記過戶業(yè)務(wù)?；鸸芾砣宋猩鲜鰴C構(gòu)辦理登記過戶業(yè)務(wù),應(yīng)與其簽訂委托代
理協(xié)議,以明確基金管理人與其在投資人基金賬戶管理、基金交易確認、基金單
位登記過戶、基金清算和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等事
宜中的權(quán)利和義務(wù),保護基金投資者和基金持有人的合法權(quán)益。
注冊與登記過戶代理人的更換程序
(1)提名：由基金管理人提名。
(2)備案：新任注冊與登記過戶代理人報中國證監(jiān)會審查資格并備案后,原任
注冊與登記過戶代理人方可退任；
(3)公告：基金注冊與登記過戶代理人更換,由基金管理人在更換前30個工作
日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
(4)交接：原基金注冊與登記過戶代理人應(yīng)做出處理基金注冊與登記過戶事
務(wù)的報告,并與新任基金注冊與登記過戶代理人完成業(yè)務(wù)移交手續(xù),向新任基金注
冊與登記過戶代理人提交完整的書面材料和電子數(shù)據(jù)；新任基金注冊與登記過戶
代理人與基金管理人核對全部基金持有人賬戶資料,確保準確無誤；在業(yè)務(wù)移交
后,原基金注冊與登記過戶代理人仍有義務(wù)保留本基金正式移交日之前的注冊與
登記過戶業(yè)務(wù)的全部資料和電子數(shù)據(jù)一年,并有義務(wù)在該期限內(nèi)協(xié)助新任基金注
冊與登記過戶代理人處理有關(guān)問題,保障基金持有人的合法權(quán)益；如因原基金注
冊與登記過戶代理人業(yè)務(wù)移交產(chǎn)生的問題,原基金注冊與登記過戶代理人仍有協(xié)
助解決之義務(wù)。
(二)基金管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理本基金的注冊與登
記過戶業(yè)務(wù)。
(三)基金注冊與登記過戶人概況
基金注冊與登記過戶人：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
法定代表人：陳耀先
注冊資本：6億元
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
組織形式：有限責任公司
營業(yè)期限： 長期
中國證券登記結(jié)算有限責任公司是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證券監(jiān)督管理委員會
批準,在國家工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結(jié)算機構(gòu)。由上海
證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建,公司設(shè)在北京。
公司實行董事會領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制,設(shè)有5個部門和2個分公司,分別是綜
合管理部、登記托管部、結(jié)算部、技術(shù)部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、中國證券登記結(jié)算有限
責任公司上海分公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司。
中國證券監(jiān)督管理委員會是公司主管部門,公司業(yè)務(wù)接受中國證券監(jiān)督管理
委員會的監(jiān)管。
公司經(jīng)營范圍
1、 證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
2、 證券登記與過戶；
3、 證券托管與轉(zhuǎn)托管；
4、 證券和資金的清算與交收；
5、 受發(fā)行人委托辦理證券權(quán)益分配等代理人服務(wù)；
6、 中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。
十一、 基金持有人
(一)基金持有人的權(quán)利與義務(wù)
每份基金單位具有同等的權(quán)利義務(wù)。
1、基金持有人的權(quán)利：
(1) 出席或者委派代表出席基金持有人大會,并行使表決權(quán)；
(2) 按《基金契約》的規(guī)定取得基金收益；
(3) 監(jiān)督基金經(jīng)營情況,查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
(4) 申購或贖回基金單位,并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效申請的款項或基金單
位；
(5) 獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
(6) 提請基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基
金契約》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
(7) 依照《基金契約》的規(guī)定,召集基金持有人大會；
(8)因基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構(gòu)的過錯導致利益受
到損害,有要求賠償?shù)臋?quán)利；
(9)知悉《基金契約》規(guī)定的有關(guān)信息披露內(nèi)容；
(10)法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件
規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金持有人的義務(wù)
(1)遵守《基金契約》；
(2)繳納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；
(3)以其對本基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
(4)不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動；
(5)法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件
所規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)基金持有人大會
1、召開事由
有以下情形之一的,應(yīng)當召開基金持有人大會：
(1)修改《基金契約》；
(2)與其他基金合并；
(3)決定終止本基金；
(4)更換基金托管人；
(5)更換基金管理人；
(6)基金管理人或基金托管人要求召開基金持有人大會；
(7)持有基金單位總份額10%以上(含10%)的基金持有人就同一事項書面要求
召開持有人大會；
(8)法律法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他情形。
2、召集方式
(1)正常情況下,基金持有人大會由基金管理人召集,基金持有人大會的開會
時間、地點及權(quán)利登記日由基金管理人選擇確定；
(2)在更換基金管理人、審議與基金管理人有利益沖突的事項或基金管理人
無法行使召集權(quán)的情況下,由基金托管人召集基金持有人大會；
(3)在基金管理人和基金托管人均未行使召集權(quán)的情況下,持有權(quán)利登記日基
金總份額10%或以上的基金持有人有權(quán)自行召集。
3、通知
召開基金持有人大會,召集人應(yīng)當于會議召開前二十天,在至少一種中國證監(jiān)
會指定的信息披露媒體上公告通知。基金持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點、方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)權(quán)利登記日；
(4)代理投票委托書送達時間和地點；
(5)如采用通訊表決方式,則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址；
(6)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
4、 開會方式
開會方式由召集人確定。更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式
召開基金持有人大會。
(1)現(xiàn)場開會：
由基金持有人本人出席或以代理投票委托書委派代表出席。
基金持有人代表在出席基金持有人大會時,應(yīng)向召集人提交有關(guān)基金持有人
出具的有效書面投票委托書。
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,可以進行持有人大會議程：
1)到會人數(shù)不少于10人,其中持有50萬以下基金單位的持有人或其授權(quán)代表
不少于3人；
2)親自出席會議的基金持有人與受托出席會議者所代表的基金持有人合計不
少于100人；
3)親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、《基金契約》
和會議通知的規(guī)定；
4)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金單位的憑證顯示,有效的
基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的30%。
(2)通訊方式開會：
《基金契約》所指通訊方式開會系指基金持有人將其對表決事項的投票以書
面形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。采取通訊方式開會時,會議
通知應(yīng)在公告前五個工作日報中國證監(jiān)會備案。
在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效：
1)基金管理人按《基金契約》規(guī)定公布會議通知后,在二個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2)基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收
取基金持有人的書面表決意見；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金持有人不少
于100人,并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少
于在權(quán)利登記日基金總份額的30%；
4)直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,
同時提交的持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、《基金契約》和會議通知
的規(guī)定。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,否則表面符
合法律、法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊
不清或相互矛盾的視為無效表決。
在表決截止日以前實際送達召集人指定的地址的投票視為有效投票,本條款
不適用《基金契約》中有關(guān)＂視為送達＂的規(guī)定。
基金持有人代表在以書面方式進行表決時,應(yīng)向召集人同時提交有關(guān)基金持
有人出具的有效的書面授權(quán)委托書。
基金管理人在公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的
書面表決意見。
(3)再次開會的程序
如果開會條件達不到上述的條件,則對同一議題可履行再次開會的程序。再
次開會日期的提前通知期限為十天,但確定有權(quán)出席會議的基金持有人資格的權(quán)
利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集持有人大會的,必須同時符合以下條件：
1)到會人數(shù)不少于10人,其中持有50萬以下基金單位的持有人或其授權(quán)代表
不少于3人；
2)親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、《基金契約》
和會議通知的規(guī)定；
3)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金單位憑證顯示,全部有
效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的20%。
屬于以通迅表決方式再次召集持有人大會的,必須符合以下條件：
1)基金管理人按《基金契約》規(guī)定公布會議通知后,在二個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2)基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收
取基金持有人的書面表決意見；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金持有人不少
于50人,并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少
于在權(quán)利登記日基金總份額的20%；
4)直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,
同時提交持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑
證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、《基金契約》和會議通知的
規(guī)定；
5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
5、 議事內(nèi)容與程序
(1)議事內(nèi)容：
議事內(nèi)容為關(guān)系基金持有人利益的重大事項,如修改《基金契約》、決定終
止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并以及召集人認為需
提交基金持有人大會討論的其他事項。
在基金持有人大會上討論的事項應(yīng)僅限于在會議通知中列明的事項,未在會
議通知中列明的事項不得在基金持有人大會上討論。
基金持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,對原有提案的修改應(yīng)當在
基金持有人大會召開日前十天公告,否則會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有
十天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%或以
上的基金持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金持
人有大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案
,臨時提案應(yīng)當在大會召開日前十五天提交召集人。
召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案應(yīng)當在大會召開日前十
天公告。對于基金持有人提交的提案,大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行
審核：
1)關(guān)聯(lián)性：大會召集人對于基金持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系,并
且不超出法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的基金持有人大會職權(quán)范圍的,應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的,不提交基金持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金持有人提案提交大會表決,應(yīng)當在該次基金持有人大會上進行解釋和
說明。
2)程序性：大會召集人可以對基金持有人的提案涉及的程序性問題做出決定
。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意；原提案人不同意變更
的,大會主持人可以就程序性問題提請基金持有人大會做出決定,并按照基金持有
人大會決定的程序進行審議。
(2)議事程序：
1)現(xiàn)場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決,并形成大
會決議,報中國證監(jiān)會備案。
2)在通訊方式開會的情況下,首先由召集人提前二十天公布提案,在所通知的
表決截止日期第二天在公證機構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計全部有效表決,形成決議,報中國證監(jiān)
會備案。
6、 表決及決議
(1)基金持有人所持每份基金單位有一票表決權(quán)；
(2)基金持有人大會決議須經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上
表決通過,但基金的終止、更換基金管理人、更換基金托管人,應(yīng)由持有半數(shù)以上
基金單位的基金持有人表決通過；
(3)、與某一表決事項有利害關(guān)系的基金持有人不得就該事項行使表決權(quán)；
該基金持有人持有的基金單位所代表的表決權(quán)份額不計入有效的表決權(quán)總額；
(4)、基金持有人大會的決議對所有基金持有人及基金管理人、基金托管人
均有約束力。
7、計票
(1)現(xiàn)場開會
如大會由基金管理人或基金托管人召集,在出席會議的基金持有人中選舉兩
名基金持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金持有人自行召集,在出席會議的基金持有人中選舉三名基金持有人代表擔任監(jiān)
票人。
監(jiān)票人應(yīng)當在基金持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
如召集人或基金持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在宣布表決結(jié)果后
立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點,重新清點以一次
為限。重新清點后,大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
(2)通訊方式開會
以通訊方式開會的計票：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表的監(jiān)督下進行計票,并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
8、生效與公告
基金持有人大會決議自做出之日起生效,但其中需要中國證監(jiān)會或其他有權(quán)
機構(gòu)批準的,自批準之日或相關(guān)批準另行確定的日期起生效。
基金持有人大會決議應(yīng)在五個工作日內(nèi)公告。如果基金持有人大會決議涉及
的事項需要中國證監(jiān)會批準,則在該事項獲得中國證監(jiān)會批準后五個工作日內(nèi)公
告。
基金持有人大會決議的公告由基金管理人公告；基金管理人無法履行公告義
務(wù)時,由基金托管人公告；基金管理人和基金托管人均無法履行公告義務(wù)時,由中
國證監(jiān)會指定或認可的機構(gòu)公告；中國證監(jiān)會不指定,且沒有中國證監(jiān)會認可的
機構(gòu)進行公告時,代表10%以上基金份額的并且出席基金持有人大會的基金持有人
有權(quán)按本基金契約的規(guī)定公告基金持有人大會決議。
十二、 基金持有人服務(wù)
基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容,
基金管理人根據(jù)基金持有人的需要和市場的變化,有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目
：
(一)基金持有人投資交易確認服務(wù)
注冊與登記過戶人保留基金持有人名冊上列明的所有基金持有人的基金投資
記錄。
基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷中心進行交易的投資者的要求
提交成交確認單?；痄N售代理人應(yīng)根據(jù)在代銷網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提
交成交確認單。
(二)基金持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金持有人交易對賬單寄送服務(wù)
基金持有人交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每季度
結(jié)束后一個月內(nèi)向本季度有交易的投資者寄送；年度對賬單在每年度結(jié)束后一個
月內(nèi)向所有持有本基金單位的投資者寄送。
(四)基金紅利再投資
若基金持有人選擇本基金收益以基金單位形式進行分配,該持有人當期分配
所得基金收益將按紅利權(quán)益登記日的基金單位凈值自動轉(zhuǎn)基金單位,且紅利轉(zhuǎn)基
金單位時不收取任何費用。
(五)定期定額投資計劃
在技術(shù)條件成熟時,基金管理人可利用直銷網(wǎng)點或代理銷售網(wǎng)點為投資者提
供定期定額投資的服務(wù)。通過定期投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定
額申購基金單位,具體實施方法另行公告。
(六)資訊服務(wù)
1、 客戶服務(wù)中心電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)
等信息,可撥打如下電話：021-68644599。
2、 互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http：//www.ttasset.com
電子信箱：service＠ttasset.com
十三、 基金的投資管理
(一)投資目標：
本基金通過運用指數(shù)化投資方法,力求基金的股票組合收益率擬合上證180指
數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的發(fā)展,實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求
基金資產(chǎn)長期增值的目標。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目
標指數(shù),并作為業(yè)績衡量基準；債券投資部分業(yè)績衡量基準采用中信國債指數(shù)。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于
指數(shù)編制方法等重大變更導致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標指數(shù)的情形下,或者證券
市場有其他代表性更強、更適合投資的指數(shù)推出時,本基金管理人可以依據(jù)維護
投資者的合法權(quán)益的原則,變更基金的投資目標和投資范圍。
(二)投資范圍：
1、本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180指數(shù)的成份股
票,包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預(yù)期將要被選入上證180指數(shù)的股票
、一級市場申購的新股。
2、本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債以及債券
回購。
3、經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其它金融工具。
(三)投資理念
本基金以擬合目標指數(shù)、跟蹤目標指數(shù)變化為原則,實現(xiàn)與市場同步成長為
基本理念。指數(shù)化投資是一種充分考慮投資者利益的投資方法,采取擬合目標指
數(shù)收益率的投資策略,分散投資于目標指數(shù)的成份股,力求股票組合的收益率擬合
該目標指數(shù)所代表的資本市場的平均收益率。
(四)基金的指數(shù)投資組合
指數(shù)投資組合包括上證180成份股票、預(yù)期選入上證180指數(shù)的股票、一級市
場申購的新股以及現(xiàn)金。
1、指數(shù)投資組合的構(gòu)建
本基金將采用指數(shù)復(fù)制法構(gòu)造投資組合,當成份股發(fā)生新增、剔除或因公司
行為導致指數(shù)權(quán)重發(fā)生變化時,指數(shù)投資組合將做出相應(yīng)調(diào)整。
2、指數(shù)投資組合的跟蹤誤差的控制
本基金選擇了兩個評價跟蹤誤差的量化指標：一是擬合偏離度,這是一個日
平均跟蹤誤差指標；另一個是指數(shù)投資相對收益率,這是相對累計收益率指標。
擬合偏離度的控制目標定為0.5%,指數(shù)投資相對收益率(年累計偏差)的控制
目標定為2%。如果擬合偏離度或指數(shù)投資相對收益率超過了其控制目標,風險控
制小組應(yīng)將分析報告和調(diào)整方案上報給投資決策委員會審議,經(jīng)審議批準后的組
合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
(五)投資組合限制
1、本基金投資組合在遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金契約規(guī)定的投
資限制的同時,還將遵守基金管理人內(nèi)設(shè)監(jiān)察稽核部所制定的投資對象限制。
2、本基金的投資組合遵循下列比例規(guī)定：
(1)本基金投資于股票、債券的比例,不得低于基金資產(chǎn)總值的80%；
(2)本基金投資于國家債券的比例,不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%；
(3)本基金投資于上證180指數(shù)成份股的比重不低于基金資產(chǎn)凈值的70%,并盡
量用基金凈值的80%資金進行標準指數(shù)化投資,追求與被跟蹤的目標指數(shù)的最大擬
合程度；
(4)本基金持有一家上市公司的股票,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(5)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和
,不得超過該證券的10%；
(6)遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金契約所規(guī)定的其他比例限制；
(7)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例另有規(guī)定時從其規(guī)定,在法規(guī)許可時本基
金可以將指數(shù)化投資的比例調(diào)整為基金資產(chǎn)凈值的100%。
3、本基金將于成立日后三個月內(nèi)達到符合規(guī)定的比例限制。
4、本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行債券回購等融資業(yè)務(wù)。
5、本基金禁止從事下列行為：
(1)投資于其他基金；
(2)將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；
(3)以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
(4)從事證券信用交易；
(5)以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資；
(6)從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資；
(7)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金契約規(guī)定禁止從事的其他行為。
法律、法規(guī)或監(jiān)管部門對上述限制另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(六)基金投資過程
基金管理人內(nèi)設(shè)投資決策委員會為基金投資的最高決策機構(gòu),由基金經(jīng)理組
成的基金管理組在投資決策委員會授權(quán)的范圍內(nèi)負責基金的投資工作?；鸬耐?br />資過程如下：
1、投資決策委員會提出基金投資策略和投資方案的研究需求；
2、研究發(fā)展部根據(jù)投資決策委員會制定的投資策略,根據(jù)國家政策、宏觀經(jīng)
濟、利率和通貨膨脹預(yù)期、基金契約的規(guī)定以及上證180指數(shù)構(gòu)成公司的相關(guān)分
析,形成指數(shù)化投資和債券投資預(yù)案；
3、金融工程部驗證分析投資預(yù)案,進行歷史模擬,并通過風險測算后提出可
行性結(jié)論,報投資決策委員會批準；
4、基金管理組執(zhí)行投資方案,確定具體的執(zhí)行程序?；鸸芾斫M的目標是確
保基金股票組合的收益率最大程度地擬合目標指數(shù)增長率；
5、具體的投資方案形成后,由中央交易室執(zhí)行；
6、監(jiān)察稽核部和金融工程部負責監(jiān)督基金管理組投資方案的執(zhí)行情況,并進
行投資風險管理。監(jiān)察稽核部負責核查基金的操作是否符合《基金契約》和有關(guān)
基金投資的法律、法規(guī)；金融工程部負責對基金組合的跟蹤誤差和風險進行評估
,提交風險監(jiān)控報告；若跟蹤誤差超過一定范圍,協(xié)助基金管理組進行投資組合修
正；
7、投資決策委員會及下設(shè)風險控制組負責審核風險監(jiān)控報告。
(七)基金的融資
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資。
(八)本基金由天同180指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理小組負責基金的日常投
資運作,主要成員有：
楊宇,基金經(jīng)理,男,30歲,經(jīng)濟學碩士,五年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后任職于平安
證券有限責任公司資產(chǎn)管理部、中國平安保險股份有限公司投資管理中心,期間
主要從事證券分析、基金投資工作。加盟天同基金管理有限公司前,曾任中國平
安保險股份有限公司投資管理中心基金交易室主任。
肖侃寧,基金經(jīng)理助理,男,29歲,工商管理碩士,七年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后任
職于南方證券股份有限公司武漢管理總部證券部、資金計劃部、投資理財部,期
間主要從事債券研究工作、債券分析和投資工作。
(九)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
基金管理人接受基金發(fā)起人及其他基金持有人的委托,為基金持有人的利益
管理和運用基金資產(chǎn),必須恪盡職守,履行法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金契約
》規(guī)定的義務(wù)。
基金管理人有權(quán)按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定,代表基金對所投資公
司行使股東權(quán)利,但不得謀求對上市公司的控股和直接管理。在《基金契約》授
權(quán)范圍內(nèi),基金管理人有權(quán)代表基金簽訂與基金有關(guān)的合同、協(xié)議,并處理與基金
有關(guān)的法律糾紛。
基金管理人不得通過關(guān)聯(lián)交易為其自身、雇員、授權(quán)代理人或任何與其存在
利害關(guān)系的第三人牟取不當利益。
十四、基金的申購、贖回
(一)基金投資者范圍
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投
資證券投資基金者除外)。
(二)申購與贖回的辦理場所
1、基金管理人的直銷網(wǎng)點
2、基金管理人委托的代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點。
基金管理人可根據(jù)情況變化增加或減少代銷機構(gòu),并另行公告。
銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市(網(wǎng)點),并另行公告。
條件成熟時,投資者可通過基金管理人或者指定的基金銷售代理人以電話或
互聯(lián)網(wǎng)等形式進行申購與贖回。