天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告
基金管理人：天同基金管理有限公司
重要提示
1、天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】83號文批準。
2、本基金為契約型上市開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人為天同基金管理有限公司(以下簡稱"本公司"),注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱"中登"),基金托管人為交通銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規(guī)和有關規(guī)定禁止購買者除外)以及合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金自2005年5月26日起至2005年6月24日止通過深圳證券交易所(以下簡稱"深交所"或"交易所")掛牌發(fā)售,同時還將通過銷售機構公開發(fā)售(具體辦理業(yè)務時間見各銷售機構的相關業(yè)務公告或撥打客戶服務電話咨詢)。
6、投資者可以通過場內(交易所)、場外兩種方式認購本基金。
7、本基金的場外銷售機構包括直銷機構和代銷機構。通過天同基金管理有限公司(以下簡稱"本公司") 的直銷中心和交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司(以下簡稱"海通證券")、中國銀河證券有限責任公司(以下簡稱"銀河證券")、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱"國泰證券")、東方證券股份有限公司(以下簡稱"東方證券")、天同證券有限責任公司(以下簡稱"天同證券")、東吳證券股份有限公司(以下簡稱"東吳證券")、華泰證券有限責任公司(以下簡稱"華泰證券")、齊魯證券有限責任公司(以下簡稱"齊魯證券")、興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱"興業(yè)證券")、國信證券有限責任公司(以下簡稱"國信證券")的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。
8、在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和認購申請手續(xù)可以同時辦理。
9、本基金的單筆最低認購金額為1000元人民幣,具體認購金額由本基金的各銷售機構制定和調整。通過深交所認購時,每次申報的認購份額必須為1000份或其整數(shù)倍且不超過99,999,000份基金份額。
10、對場外認購金額在500萬元(含500萬元)人民幣以上的投資者,本公司提供上門服務。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了認購申請,申請的成功與否應以注冊登記人的確認結果為準。投資者在發(fā)售期內可以多次認購基金份額,已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。 認購期間單個投資者場外的累計認購規(guī)模沒有限制。
12、投資者認購款項在基金合同生效前的利息折合成基金份額記入投資者賬戶,具體份額數(shù)以注冊登記人的記錄為準。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2005年5月23日《上海證券報》上的《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ttasset.com)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)行相關事宜。
15、交通銀行股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、齊魯證券有限責任公司、天同證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國信證券有限責任公司代銷本基金的城市網(wǎng)點、開戶及認購細節(jié)的安排等詳見各代銷機構相關的業(yè)務公告。
16、對位于未開設代銷網(wǎng)點地區(qū)的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(021-68644599) 或代銷機構咨詢電話垂詢認購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)行安排做適當調整。
一、本次募集基本情況
(一) 基金名稱
天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金；(基金代碼：161903 ,基金簡稱：天同公用)
(二) 基金類型
契約型上市開放式證券投資基金。
(三) 基金份額面值
基金份額面值為1.00元人民幣
(四) 交易所掛牌價格
交易所掛牌價格為1.00元人民幣。
(五) 辦理場內認購的銷售機構
1. 已具有基金代銷業(yè)務資格的深交所會員：
國泰君安證券、華夏證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發(fā)證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券。
2. 本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的深交所會員即可辦理通過交易所的認購。
3. 尚未取得基金代銷資格,但屬于深交所會員的其他機構,可在本基金上市后,通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的買賣。
(六) 辦理場外認購的代銷機構
1. 代銷銀行：交通銀行股份有限公司
2. 代銷券商：東方證券、國泰君安證券、海通證券、銀河證券、東吳證券、華泰證券、齊魯證券、天同證券、興業(yè)證券、國信證券。
(七) 辦理場外認購的直銷機構與直銷地點
天同基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市源深路273號
郵編：200135
咨詢電話：＋86-21-68644599
傳真：＋86-21-68644599-8
在發(fā)行期間,客戶可以通過本公司客戶服務電話進行發(fā)行相關事宜的查詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。投資者單筆認購金額超過500萬元(含500萬元)人民幣以上,可撥打本公司咨詢電話進行預約,本公司將提供上門服務。
(八) 基金認購方式及認購費率
認購費用由投資人承擔,不高于1.0%,隨認購金額的增加而遞減,如下表所示：
深交所會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定投資者場內認購的券商傭金比例。
如果基金合同生效,募集資金利息在基金募集期結束時折成基金份額歸投資者所有,其中利息以注冊登記人的記錄為準。
1. 場內認購
本基金場內認購采用份額認購的方式。本基金認購金額和利息折算的份額的計算如下：
認購金額＝掛牌價格×(1＋券商傭金比例)×認購份額
券商傭金＝掛牌價格×認購份額×券商傭金比例
凈認購金額＝掛牌價格×認購份額
利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格
例：某投資者認購10萬份基金份額,若會員單位設定券商傭金比例為1.0%,交易所掛牌價格為1.00元,假定該筆認購產(chǎn)生利息10元。則投資者應繳納的認購金額及利息折算的份額為：
認購金額＝1.00×100,000×(1＋1.0%)＝101,000元
券商傭金＝1.00×100,000×1.0%＝1000元
利息折算的份額＝10 / 1.00＝10份
即：投資者認購10萬份基金份額,需繳納101,000元；利息折算的份額為10份。
2. 場外認購
本基金場外認購采用金額認購方式認購,計算公式如下：
認購凈金額＝認購總金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購凈金額×認購費率
認購份額＝(認購金額-認購費用＋認購利息)/基金份額面值
認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。
例：某投資者認購本基金100,000元,認購費率為1.0%,假定認購期產(chǎn)生的利息為10元,則可認購基金份額為：
認購凈金額＝100,000/(1＋1.0%)＝99,009.90元
認購費用＝99,009.90×1.0%＝990.10元
認購份額＝(100,000-990.10＋10)/1.00＝99,019.90份
即：該投資者投資100,000元本金可得到99,019.90份基金份額。
(九) 基金的認購限制
1. 投資者在份額發(fā)售期內可以多次認購基金,已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。
2. 場外認購投資者單筆最低認購金額為1000元。
3. 認購期間單個投資者通過場外認購的累計認購規(guī)模沒有限制。
4. 投資者通過深交所場內認購每次申報的認購份額必須為1000份或其整數(shù)倍且不超過99,999,000份基金份額。
二、通過深交所場內發(fā)售程序
(一) 場內(交易所)認購使用賬戶說明
1. 投資者通過深交所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶。
2. 已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
3. 尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設深圳A股賬戶和封閉式基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網(wǎng)點詳細閱讀有關規(guī)定。
(二) 場內認購流程
1. 受理認購的時間：2005年5月26日至2005年6月24日(周六、周日和節(jié)假日除外)9：30-11：30和13：00-15：00。
2. 資金賬戶：在具有基金代銷業(yè)務資格的深交所會員營業(yè)部開立資金賬戶。
3. 辦理認購：
(1) 投資者根據(jù)自己的計劃認購量,在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。
(2) 投資者可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業(yè)部申報認購委托,可多次申報,不可撤單,申報一經(jīng)確認,認購資金即被凍結。
三、通過銷售人場外發(fā)售辦理投資者的開戶(賬戶注冊)與認購程序
(一) 場外認購使用賬戶說明
投資者通過場外認購本基金應使用中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶,已有該賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
1. 已有中登深圳開放式基金賬戶的投資者,可在原開戶處或曾對此基金賬戶辦理過‘增加交易賬戶’手續(xù)的銷售機構處直接認購本基金。
2. 已有中登深圳開放式基金賬戶的投資者,擬通過其他代銷機構或直銷網(wǎng)點申報認購本基金的,須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網(wǎng)點處辦理開放式基金‘增加交易賬戶’手續(xù)。
3. 已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可持有前述賬戶到直銷網(wǎng)點或代銷機構處辦理賬戶注冊,即將已有的深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。
4. 尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算公司將為其配發(fā)深圳封閉式基金賬戶,同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。
對于配發(fā)的深圳封閉式基金賬戶,投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條,到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。
(二) 賬戶使用注意事項
1、已購買過天同180指數(shù)證券投資基金的投資者,其持有的基金賬戶不能用于認購天同公用事業(yè)行業(yè)基金,而應先辦理中登深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊手續(xù)。
2、凡購買天同保本增值基金的投資者,其持有的基金賬戶可用于認購天同公用事業(yè)行業(yè)基金,需要辦理中登深圳開放式基金賬戶的增加交易賬戶或注冊手續(xù)。
3、擁有多個深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶,為了日后方便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉托管,建議投資者在通過深交所認購或買賣上市開放式基金時也只使用該A股賬戶或封閉式基金賬戶。
4、 對于通過中國證券登記結算公司配發(fā)深圳封閉式基金賬戶的投資者,為了日后方便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉托管,建議投資者在通過深交所認購或買賣上市開放式基金時也只使用配發(fā)的深圳封閉式基金賬戶。
(三)通過交通銀行辦理注冊開放式基金賬戶和認購的程序
1、受理開戶和認購的時間
基金發(fā)行期內9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認購的程序
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國證券登記結算公司的基金賬戶即可)；
(2)開通中國證券登記結算公司的基金賬戶；
(3)認購基金。
3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
(2)本人法定身份證件原件；
(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。
4、個人客戶辦理開通中國證券登記結算公司的基金賬戶時,需本人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡；
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
5、個人客戶辦理認購申請時,需先存入足夠資金,并提交以下材料：
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；
(2)填妥的認購申請表；
(3)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。
6、機構客戶辦理手續(xù)
1、受理開戶和認購的時間
基金發(fā)行期內9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶及認購程序：
(1) 開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國證券登記結算公司的基金賬戶即可)；
(2) 開通中國證券登記結算公司的基金賬戶；
(3) 認購基金；
(4)機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：
1) 工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門、其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章)；
2) 機構對基金業(yè)務經(jīng)辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章)；
3) 機構代碼證；
4) 經(jīng)辦人身份證件及復印件；
5) 填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章；
6) 指定一個該基金代銷網(wǎng)點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業(yè)務的資金清算。
(5)機構客戶辦理開通中國證券登記結算公司的基金賬戶時,需到網(wǎng)點并提交以下材料：
1) 《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發(fā)放)；
2) 填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章)；
3) 經(jīng)辦人身份證件。
(6)機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料：
1) 《交通銀行代銷基金交易卡》；
2) 填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
3) 認購款項的有效結算憑證；
4) 經(jīng)辦人身份證件。
(7)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。
(四) 其他銀行代銷網(wǎng)點辦理開戶(或賬戶注冊)和認購流程
1. 受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：基金發(fā)售日(周六、周日和節(jié)假日不受理)9：30至16：00。
2. 辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：
個人投資者必須提供以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；
(2)個人投資者的有效身份證件原件及復印件；
(3)銀行借計卡或存折；
(4)填妥的開放式基金賬戶開戶申請表。
機構投資者必須提供以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；
(2)加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件,事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
(3)填妥的《基金交易賬戶開戶申請書》、《代理××基金公司基金賬戶業(yè)務申請書》(須加蓋銀行預留印鑒)；
(4)法定代表人證明書或法人授權委托書；
(5)經(jīng)辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等)。
投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自行承擔。
3、辦理認購手續(xù)須提交的材料：
個人投資者辦理認購申請應提交下列材料：
(1)填妥的開放式基金認購申請表；
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；
(3)本人有效身份證件原件及復印件。
機構投資者辦理認購申請應提交下列材料：
(1)銀行客戶自助卡；
(2)填妥的《代理基金申/認購申請書》(須加蓋預留印鑒)。
開立開放式基金賬戶和提出認購申請可同時辦理。
4、繳款
投資者認購基金,必須事先在銀行的對應資金賬戶中存入足額的認購款項,認購時必須全額繳納認購款項。
(注：其他銀行代理本基金發(fā)售具體事宜以當?shù)劂y行發(fā)售公告為準)
(五) 券商代銷網(wǎng)點辦理開戶(或賬戶注冊)和認購程序
1. 受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：
基金發(fā)售日(周六、周日和節(jié)假日不受理)的9：30至15：00。
2. 開立資金賬戶(已在代銷券商同一代銷網(wǎng)點開立了資金賬戶的投資者不必再開立該賬戶)
個人投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：
(1)本人有效身份證件原件及復印件；
(2)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
(3)填妥的《資金存款憑條》并存入相應資金。
機構投資者申請開立資金賬戶時應提交下列材料：
(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(2)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；
(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(4)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件。
3. 辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料：
個人投資者須提供以下資料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；
(2)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表》；
(3)本人有效身份證件原件及復印件；
(4)資金賬戶卡。
機構投資者應指定經(jīng)辦人到網(wǎng)點并提交以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；
(2)填妥的開立開放式基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(3)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；
(4)法定代表人證明書(加蓋機構公章)；
(5)法定代表人有效身份證件原件及復印件；
(6)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(7)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；
(8)資金賬戶卡。
4. 提出認購申請
個人投資者提出認購申請須提交以下資料：
(1)填妥的《開放式基金認購申請表》；
(2)本人有效身份證件原件；
(3)資金賬戶卡。
機構投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點提出認購申請須提交以下資料：
(1)填妥的開放式基金認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(2)工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及上述文件加蓋公章的復印件；
(3)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；
(4)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人簽章)；
(5)資金賬戶卡。
5. 注意事項
(1)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續(xù)可能有所區(qū)別,請投資者仔細閱讀代銷網(wǎng)點的業(yè)務公告或咨詢代銷網(wǎng)點的相關工作人員；
(2)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點認購本基金的方式包括電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網(wǎng)點的規(guī)定為準；
(3)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點查詢認購確認情況的方式可能有所區(qū)別,以代銷網(wǎng)點的規(guī)定為準；
(4)個人投資者若委托他人辦理開戶和認購事宜,須按照代銷券商代銷網(wǎng)點的要求提供授權委托書等證明文件；
(5)其他有關在代銷券商代銷網(wǎng)點認購本基金的程序,若有其它方面的要求,以代銷券商代銷網(wǎng)點的說明為準。
(注：券商代銷網(wǎng)點代理發(fā)行具體事宜以券商代銷網(wǎng)點規(guī)定為準)
(六) 通過本公司直銷中心辦理投資者開戶(或賬戶注冊)與認購的程序
1、注冊開放式基金賬戶及認購的時間
基金發(fā)行期內,上午9：00 至下午17：00(周六、周日不營業(yè))。
2、注冊開放式基金賬戶及認購程序
(1)機構投資者申請注冊開放式基金賬戶,應提交下列材料：
a.填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》,并加蓋單位公章；
b.工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書(以下簡稱“有效身份證明文件”) 原件及復印件(僅提供復印件的,需加蓋發(fā)證機關印章)；
c.法定代表人證明書；
d.法定代表人有效身份證件及復印件；
e.法定代表人授權委托書(法定代表人簽字并加蓋機構公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；
g.深圳A股賬戶卡或封閉式基金賬戶卡(非必備材料。若有請?zhí)峁?可直接注冊為開放式基金賬戶)；
h.指定銀行賬戶的銀行《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件。
(2)注冊開放式基金賬戶的同時可辦理認購手續(xù),需先存入足夠認購資金并提交以下材料：
a.填妥的《開放式基金申(認)購交易業(yè)務申請表》,并加蓋單位公章；
b.被授權人有效身份證件原件及復印件；
c. 劃付認購資金的銀行憑證客戶聯(lián)回單原件或復印件。
3、繳款。通過直銷中心認購的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)機構投資者應在提出認購申請當日下午16：30 之前,將足額認購資金劃至本公司在以下任一銀行開立的直銷專戶,并注明用途為“天同公用事業(yè)基金認購款”。
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：1001202919025803311
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部
銀行賬號：03492300879001895
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設銀行浦東分行
銀行賬號：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
四、清算與交割
本基金合同正式生效前,全部認購資金將被凍結在由注冊登記人開立的本基金募集專戶中,認購資金凍結期間的資金利息折算為投資者的基金份額。
本基金權益登記由基金注冊登記人在發(fā)售結束后完成。
五、基金的驗資與《基金合同》生效
本基金發(fā)售期截止后,由銀行出具基金募集專戶存款證明,由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告,基金注冊登記人出具認購戶數(shù)證明。
基金管理人應將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會,中國證監(jiān)會將于收到前述材料后予以書面確認,自中國證監(jiān)會書面確認之日起,《基金合同》生效。基金管理人將于收到證監(jiān)會書面確認之后發(fā)布基金募集情況及基金合同生效公告。
六、本次發(fā)售當事人或中介機構
(一) 基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
成立時間：2002年8月23日
客戶服務電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(二) 基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188 號
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408836
聯(lián)系人：江永珍
客服電話：95559
(三) 代銷機構
1、 交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：江永珍
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
2、海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
3、中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
4、國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
5、東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：劉方
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
客戶服務熱線：021-962506
東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
6、天同證券有限責任公司
注冊地址：山東省濟南市泉城路180 號
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888 、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：http：//www.ttstock.com
7、東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務電話：0512-96288
網(wǎng)址： http：//www.dwjq.com.cn
8、華泰證券有限責任公司
注冊地址： 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬善
聯(lián)系人：袁紅彬
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
9、齊魯證券有限責任公司
法定代表人：李瑋
注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網(wǎng)址：http：//www.qlzq.com.cn/
10、興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
11、國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓
郵政編碼：518001
注冊資本：20億元
組織形式：有限責任公司
法定代表人：何如
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
(四) 直銷機構
天同基金管理有限公司,有關內容同上。
公司網(wǎng)址：www.ttasset.com
(五) 注冊登記人
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：(010)58598839
傳真：(010)58598834
聯(lián)系人：朱立元
(六) 律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖海
(七) 會計師事務所
名稱： 上海眾華滬銀會計師事務所
注冊地址：上海浦東大道288號7樓
負責人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真： 021-58872507
經(jīng)辦注冊會計師：林東模 馮家俊