天同180指數(shù)證券投資基金公開說明書
（2004年第1號(hào)）
基金管理人：天同基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行
本公開說明書內(nèi)容截止日：2004年3月31日
重要提示
本公開說明書是《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）的摘要及定期更新，投資人投資本基金應(yīng)仔細(xì)閱讀《招募說明書》，但本公開說明書對(duì)《招募說明書》的更新部分，以本公開說明書為準(zhǔn)。
基金管理人保證本公開說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。本公開說明書已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本公開說明書所載內(nèi)容截止日為2004年3月31日，本基金托管人中國銀行已于2004年4月23日復(fù)核了本公開說明書的基金經(jīng)營數(shù)據(jù)和投資組合公告。
天同180指數(shù)證券投資基金公開說明書摘要
基金名稱： 天同180指數(shù)證券投資基金
基金代碼： 519180
基金類型： 契約型開放式
基金批準(zhǔn)文號(hào)： 中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2002］88號(hào)
基金成立日期： 2003年3月15日
基金投資目標(biāo)： 本基金通過運(yùn)用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組
合收益率擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟(jì)增
長和資本市場(chǎng)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求
基金資產(chǎn)長期增值的目標(biāo)。本基金指數(shù)化投資部分選
擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù)，并作為業(yè)績衡量
基準(zhǔn)；債券投資部分業(yè)績衡量基準(zhǔn)采用中信國債指數(shù)。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由
其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致
該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，或者證券市
場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基
金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變
更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
基金投資理念： 本基金以擬合目標(biāo)指數(shù)、跟蹤目標(biāo)指數(shù)變化為原則，實(shí)
現(xiàn)與市場(chǎng)同步成長為基本理念。指數(shù)化投資是一種充
分考慮投資者利益的投資方法，采取擬合目標(biāo)指數(shù)收
益率的投資策略，分散投資于目標(biāo)指數(shù)的成份股，力求
股票組合的收益率擬合該目標(biāo)指數(shù)所代表的資本市場(chǎng)
的平均收益率。
基金投資范圍： 本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上
證180指數(shù)的成份股票，包括：上證180指數(shù)包含的
180只成份股、預(yù)期將要被選入上證180指數(shù)的股票、
一級(jí)市場(chǎng)申購的新股。
本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、
金融債以及債券回購。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具。
基金收益分配： 在符合基金分紅條件的前提下，每年至少分配一次，分
配比例不低于基金凈收益的90％，投資者可以選擇現(xiàn)
金分紅或紅利再投資。
基金單位面值 1．00元人民幣
申購費(fèi)率：
申購金額M 申購費(fèi)率
M＜1000萬元 1．5％
M≥1000萬元 不超過1．5％
贖回費(fèi)率： 按實(shí)際持有期限遞減
持有期限 贖回費(fèi)率
D＜1年 0．5％
1年≤D＜3年 0．25％
D≥3年 0％
基金單位凈值： T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，采用四舍五
入的方法精確到0．0001元，于T＋1日公告。
基金份額的計(jì)算： 采用四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
基金發(fā)起人： 天同基金管理有限公司
基金管理人： 天同基金管理有限公司
注冊(cè)與登記過戶人： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
銷售對(duì)象： 依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資開放式證
券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。
銷售機(jī)構(gòu)： 天同基金管理有限公司直銷中心、以及中國銀行、中信實(shí)業(yè)
銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券有限公司、國泰君安證券股
份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有
限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司的
各代銷網(wǎng)點(diǎn)
上述內(nèi)容僅為摘要，詳細(xì)資料以本公開說明書正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。
天同180指數(shù)證券投資基金公開說明書正文
第一部分 天同180指數(shù)證券投資基金概況
一、基金的基本情況及基金契約
1、基金名稱：天同180指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：契約型開放式
3、基金的成立日期：2003年3月15日
4、基金存續(xù)期：不定期
5、基金契約：《基金契約》是規(guī)定《基金契約》當(dāng)事人之間基本權(quán)利、義務(wù)的法律文件。
《基金契約》當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鹜顿Y者自取得依《基金契約》所發(fā)行的基金單位之日起，即成為基金持有人，其取得和持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)《基金契約》的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國信托法》、《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
6、基金產(chǎn)品說明書：
（1）投資目標(biāo)：本基金通過運(yùn)用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟(jì)增長和資本市場(chǎng)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目標(biāo)。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù)，并作為業(yè)績衡量基準(zhǔn)；債券投資部分業(yè)績衡量基準(zhǔn)采用中信國債指數(shù)。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
（2）投資理念：本基金以擬合目標(biāo)指數(shù)、跟蹤目標(biāo)指數(shù)變化為原則，實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)同步成長為基本理念。指數(shù)化投資是一種充分考慮投資者利益的投資方法，采取擬合目標(biāo)指數(shù)收益率的投資策略，分散投資于目標(biāo)指數(shù)的成份股，力求股票組合的收益率擬合該目標(biāo)指數(shù)所代表的資本市場(chǎng)的平均收益率。
（3）投資范圍：①本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180指數(shù)的成份股票，包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預(yù)期將要被選入上證180指數(shù)的股票、一級(jí)市場(chǎng)申購的新股。②本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債以及債券回購。③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具。
（4）基金的指數(shù)投資組合： 指數(shù)投資組合包括上證180成份股票、預(yù)期選入上證180指數(shù)的股票、一級(jí)市場(chǎng)申購的新股以及現(xiàn)金。
本基金將采用指數(shù)復(fù)制法構(gòu)造投資組合，當(dāng)成份股發(fā)生新增、剔除或因公司行為導(dǎo)致指數(shù)權(quán)重發(fā)生變化時(shí)，指數(shù)投資組合將做出相應(yīng)調(diào)整。
（5）指數(shù)投資組合的跟蹤誤差的控制： 本基金選擇了兩個(gè)評(píng)價(jià)跟蹤誤差的量化指標(biāo)，一是擬合偏離度，這是一個(gè)日平均跟蹤誤差指標(biāo)；另一個(gè)是指數(shù)投資相對(duì)收益率，這是相對(duì)累計(jì)收益率指標(biāo)。
擬合偏離度的控制目標(biāo)定為0．5％，指數(shù)投資相對(duì)收益率（年累計(jì)偏差）的控制目標(biāo)定為2％。如果擬合偏離度或指數(shù)投資相對(duì)收益率超過了其控制目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)將分析報(bào)告和調(diào)整方案上報(bào)給投資決策委員會(huì)審議，經(jīng)審議批準(zhǔn)后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
二、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)
1、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
（1） 政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2） 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3） 利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
（4） 上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
（5） 購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸪钟腥耸找鎸⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩囟蛊滟徺I力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
3、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益水平存在影響。另一方面，基金管理人是否誠信規(guī)范運(yùn)作，其投資管理制度和內(nèi)部控制是否健全，能否有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，也對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平有較大影響。尤其是本基金管理人成立運(yùn)作的時(shí)間較短，投資管理能力和各項(xiàng)制度都有待實(shí)踐的檢驗(yàn)。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
中國證券市場(chǎng)作為新興證券市場(chǎng)，市場(chǎng)整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較高。同時(shí)，基金投資組合持倉股票也會(huì)因各種原因使流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平增加，從而使股票交易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。盡管本基金作為指數(shù)基金持倉分散，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平較低，并且本基金管理人通過一系列措施加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，但不能保證完全避免此類風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，開放式指數(shù)基金發(fā)展尚處于初級(jí)階段，市場(chǎng)波動(dòng)加大時(shí)，投資者的申購和贖回需求可能在短時(shí)間內(nèi)突然增加，特別是可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響指數(shù)投資的跟蹤精度。
5、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)。例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及《基金契約》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
（二）指數(shù)基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、上證180指數(shù)與中國股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
上證180指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。上證180指數(shù)所包含180只成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。這種偏離可能是正偏離，也可能是負(fù)偏離。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
2、上證180指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
作為一個(gè)被動(dòng)投資的指數(shù)基金，本基金的目標(biāo)指數(shù)———上證180指數(shù)的波動(dòng)，會(huì)引起基金的凈值發(fā)生變化，從而帶來收益的不確定性
3、基金的指數(shù)投資組合對(duì)目標(biāo)指數(shù)跟蹤偏離的風(fēng)險(xiǎn)
由于受180指數(shù)成份股的股本結(jié)構(gòu)變化、成份股調(diào)整、股價(jià)出現(xiàn)非交易因素變動(dòng)和證券交易成本等因素的影響，指數(shù)投資組合會(huì)對(duì)目標(biāo)指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差，使指數(shù)投資組合的收益率與目標(biāo)指數(shù)的收益率發(fā)生偏離。指數(shù)投資組合對(duì)目標(biāo)指數(shù)跟蹤偏離的風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)可控的，其跟蹤誤差相對(duì)有限，具體表現(xiàn)為：
（1）由于成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在上證180指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（2）由于上證180指數(shù)調(diào)整成份股，使本基金在相應(yīng)的指數(shù)投資組合的調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。特別是某些成份股因發(fā)生重大違規(guī)嫌疑被監(jiān)管部門調(diào)查等原因而被剔除上證180指數(shù)，由于該類股票被臨時(shí)停牌或流動(dòng)性原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整出指數(shù)投資組合而產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（3）在基金投資過程中，由于證券交易成本的存在，使指數(shù)投資組合對(duì)目標(biāo)指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
（4）基金的申購和贖回行為帶來的跟蹤誤差。在本基金日常管理過程中，基金的申購和贖回行為會(huì)引起基金規(guī)模的變化，由于流動(dòng)性的原因或其他技術(shù)因素，可能會(huì)出現(xiàn)因申購資金無法及時(shí)轉(zhuǎn)化為基金指數(shù)投資組合，或者出現(xiàn)投資者贖回時(shí)指數(shù)投資組合無法及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，從而引起指數(shù)投資組合對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤誤差。
（5）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如本基金管理人的管理能力、數(shù)據(jù)的可靠性等因素都會(huì)影響指數(shù)投資組合對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤誤差。
4、現(xiàn)金分紅使持有人的投資回報(bào)率與本基金的收益率發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)在于基金收益的長期累積，由于復(fù)利因素，現(xiàn)金分紅可能會(huì)使持有人的投資回報(bào)率與本基金的收益率發(fā)生偏離。本基金向投資者提供現(xiàn)金分紅和分紅再投資兩種分紅方式。選擇分紅再投資方式可以降低這一風(fēng)險(xiǎn)。
三、基金的申購與贖回
（一）申購與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括天同基金管理有限公司及其委托的代銷機(jī)構(gòu)。
天同基金管理有限公司直銷中心（聯(lián)系方式附后）。
本基金的代銷機(jī)構(gòu)為中國銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司（代銷城市附后）。
本基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)，并將及時(shí)予以公告。
（二）申購與贖回辦理的時(shí)間
本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交所、深圳證券交易所的交易日。目前業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為每個(gè)基金開放日的上午：9：30－11：30,下午1：00－3：00。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（三）申購與贖回辦理的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)，并辦理有關(guān)手續(xù)。
投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。否則所提交的申購申請(qǐng)無效而不予成交。
基金持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）及注冊(cè)與登記過戶機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金單位余額。否則所提交的贖回申請(qǐng)無效而不予成交。
2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（T日），并在T＋1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
投資者可在T＋2工作日及之后到其提出申購與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢或撥打基金管理人客服電話（021－68644599）或登錄網(wǎng)站（HTTP：／／WWW．TTASSET．COM）查詢成交情況。
T日申購成功的基金份額T＋2日后可以贖回。
3、申購和贖回款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已繳付的申購款項(xiàng)本金退還給投資者。
基金持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項(xiàng)在不超過T＋7個(gè)工作日之內(nèi)劃往贖回人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金契約》有關(guān)條款處理。
（四）申購與贖回的原則
1、未知價(jià)原則，即本基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金持有人贖回時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
5、申購費(fèi)用按單筆申購申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率乘以單筆確認(rèn)的申購金額計(jì)算；
6、基金管理人在不損害基金持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以告。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購基金的金額
通過代銷網(wǎng)點(diǎn)申購的單筆最低金額為1000元人民幣（含申購費(fèi)）。
通過直銷中心首次申購的最低金額為100萬元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額為1000元人民幣（含申購費(fèi)）。已在直銷中心有認(rèn)購或申購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金單位時(shí)，不受最低申購金額的限制。
投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
贖回的最低份額為500份基金單位，基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回，但某筆贖回導(dǎo)致其基金賬戶中的基金單位余額少于500份（并同時(shí)滿足銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定）時(shí)，剩余部分基金單位必須一同贖回。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（六）申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率
1、本基金的申購費(fèi)率
申購金額M 申購費(fèi)率
M＜1000萬元 1．5％
M≥1000萬元 不超過1．5％
2、本基金的贖回費(fèi)率按實(shí)際持有期遞減。具體為：
持有期限 贖回費(fèi)率
D＜1年 0．5％
1年≤D＜3年 0．25％
D≥3年 0％
3、基金管理人可以在《基金契約》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)定及基金契約約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
（七）申購份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份數(shù)＝凈申購金額÷T日基金單位凈值
申購份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位。
舉例說明：
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi) 申購凈額 基金單位凈值 申購份數(shù)
10,000元 1．5％ 150元 9,850元 1．1000元 8954．55份
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額＝贖回?cái)?shù)量×T日基金單位凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回金額以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位。
舉例說明：
贖回份額 基金單位凈值 持有時(shí)間 贖回費(fèi)率 贖回費(fèi) 贖回金額
10,000 1．1000元 300天 0．5％ 55元 10,945元
10,000 1．1000元 800天 0．25％ 27．5元 10,972．5元
10,000 1．1000元 2000天 0％ 0元 11,000元
3、T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（八）申購與贖回的注冊(cè)登記
1、投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)與登記過戶人在T＋1工作日為投資者辦理增加權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回該部分基金單位。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)與登記過戶人在T＋1工作日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)及技術(shù)條件允許的情況下，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。
（九）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
在《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》規(guī)定的情形下，基金管理人可拒絕或暫停申購、贖回。具體規(guī)定投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
巨額贖回的認(rèn)定及處理方式詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
四、基金資產(chǎn)估值
每個(gè)交易日，基金管理人按照基金契約規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告。具體規(guī)定請(qǐng)投資人仔細(xì)閱讀《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
五、基金收益分配
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。
本基金分紅時(shí)，基金持有人可選擇獲取現(xiàn)金紅利（簡稱“現(xiàn)金分紅方式”）或者將現(xiàn)金紅利按紅利權(quán)益登記日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金單位進(jìn)行再投資（簡稱“紅利再投資方式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為選擇現(xiàn)金分紅方式。
收益分配采用紅利再投資方式免收申購費(fèi)用；采用現(xiàn)金分紅方式時(shí)若發(fā)生銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金持有人自行承擔(dān)。
六、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
基金費(fèi)用包括基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、證券交易費(fèi)和稅收、基金信息披露費(fèi)用、基金持有人大會(huì)費(fèi)、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、基金分紅手續(xù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的計(jì)提
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．0％年費(fèi)率計(jì)算；基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0．20％的年費(fèi)率計(jì)算?；鸸芾碣M(fèi)和基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金持有人大會(huì)決議通過。
其他基金費(fèi)用據(jù)實(shí)列支。
（三）稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
七、基金會(huì)計(jì)與審計(jì)
基金的會(huì)計(jì)政策詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
八、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則的規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將至少在中國證監(jiān)會(huì)指定的一種媒體上公告。
（一）定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、基金投資組合公告、基金單位資產(chǎn)凈值公告及公開說明書。
1、年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。
2、中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。
3、基金投資組合公告：每季度公告一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。
本基金在季報(bào)、中報(bào)和年報(bào)公告指數(shù)投資組合的信息內(nèi)容除根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定外，還包括：
（1）指數(shù)投資組合，包括上證180指數(shù)的成份股、預(yù)期選入上證180指數(shù)的股票、一級(jí)市場(chǎng)申購的尚未賣出的新股、現(xiàn)金以及說明。
（2）指數(shù)投資組合的市值，占整個(gè)基金凈值的比例，報(bào)告期指數(shù)投資組合的收益率以及同期上證180指數(shù)增長率。
4、基金單位資產(chǎn)凈值公告：每個(gè)開放日的次日披露該開放日每一基金單位資產(chǎn)凈值。
5、公開說明書：每年10月底和4月底前對(duì)本公開說明書進(jìn)行更新并公告。
（二）臨時(shí)報(bào)告與公告
本基金在運(yùn)作過程中發(fā)生下列可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí)，基金管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。
1、基金持有人大會(huì)決議；
2、基金管理人或基金托管人變更；
3、 基金管理人或基金托管人的董事長、總經(jīng)理和基金托管人的總經(jīng)理變動(dòng)；基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50％；
4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上；
5、 基金管理人或基金托管人受到重大處罰；
6、 基金經(jīng)理更換；
7、變更、增加或減少銷售代理人；
8、開始或者重新開始申購、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理；
9、基金發(fā)生巨額贖回并順延支付；
10、 基金暫停申購和贖回；
11、基金資產(chǎn)估值方法的變更；
12、基金費(fèi)用的調(diào)整；
13、基金的收益分配事項(xiàng)；
14、基金單位凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤；
15、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
16、基金終止；
17、其他重大事項(xiàng)。
（三）信息披露文件的存放與查閱
基金契約、招募說明書、公開說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告與公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱，投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站W(wǎng)WW．TTASSET．COM 進(jìn)行查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
☆ 九、基金的終止與清算
基金的終止、清算事宜詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
十、基金持有人和基金持有人大會(huì)
（一）基金持有人的權(quán)利
1、出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
2、按《基金契約》的規(guī)定取得基金收益；
3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
4、申購、贖回或轉(zhuǎn)換基金單位，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效申請(qǐng)的款項(xiàng)或基金單位；
5、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
6、提請(qǐng)基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
7、依照《基金契約》的規(guī)定，召集基金持有人大會(huì)；
8、因基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)導(dǎo)致利益受到損害，有要求賠償?shù)臋?quán)利；
9、知悉《基金契約》規(guī)定的有關(guān)信息披露內(nèi)容；
10、法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金持有人的義務(wù)
1、遵守《基金契約》；
2、繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
3、以其對(duì)本基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
4、不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)；
5、法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金持有人大會(huì)
有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會(huì)：
1、修改《基金契約》；
2、與其他基金合并；
3、決定終止本基金；
4、更換基金托管人；
5、更換基金管理人；
6、基金管理人或基金托管人要求召開基金持有人大會(huì)；
7、持有基金單位總份額10％以上（含10％）的基金持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開持有人大會(huì)；
8、法律法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他情形。
基金持有人大會(huì)的其他有關(guān)事宜詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
十一、基金持有人服務(wù)
基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)與登記過戶人保留基金持有人名冊(cè)上列明的所有基金持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷中心進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。基金銷售代理人應(yīng)根據(jù)在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。
（二）基金持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
（三）基金持有人交易對(duì)賬單寄送服務(wù)
基金持有人交易對(duì)賬單包括季度對(duì)賬單與年度對(duì)賬單。季度對(duì)賬單在每季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向本季度有交易的投資者寄送；年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向所有持有本基金單位的投資者寄送。
（四）基金紅利再投資
若基金持有人選擇本基金收益以基金單位形式進(jìn)行分配，該持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅利權(quán)益登記日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金單位，且紅利轉(zhuǎn)基金單位時(shí)不收取任何費(fèi)用。
（五）信息訂制服務(wù)
投資人在開立基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址，可獲得電子郵件服務(wù)，內(nèi)容包括基金單位凈值、客服周刊、客服月刊等。未預(yù)留電子郵件地址的投資人，可到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理資料變更手續(xù)或通過CALLCENTER＠TTASSET．COM郵箱申請(qǐng)信息訂制服務(wù)。
（六）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者撥打客戶服務(wù)電話可通過自動(dòng)語音或人工座席獲得基金信息查詢、賬戶信息查詢、傳真對(duì)賬單、建議投訴等全面的服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：021－68644599
客戶服務(wù)傳真：021－68531888
2、公司網(wǎng)站：HTTP：／／WWW．TTASSET．COM
本公司網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在線咨詢等服務(wù)欄目，力爭為投資人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。
十二、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱： 天同基金管理有限公司
法定代表人：柳亞男
注冊(cè)資本： 1億元人民幣
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路273號(hào)
郵政編碼：200135
（二）發(fā)展概況
天同基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2002］44號(hào)文批準(zhǔn)，于2002年8月23日成立。
公司旗下的第一只基金———天同180指數(shù)證券投資基金于2003年2月10日向社會(huì)公開發(fā)行，于2003年3月15日正式成立。首發(fā)階段募集19．2979億份基金單位，有效認(rèn)購戶數(shù)達(dá)50555戶。
（三）基金管理人受處罰情況
基金管理人無受處罰情況。
（四）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，依法獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略；
（2）根據(jù)《基金契約》的規(guī)定，制定并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（3）根據(jù)《基金契約》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
以基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)的債務(wù)，若基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；
基金管理人違背管理職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；
（4）根據(jù)《基金契約》規(guī)定銷售基金單位；
（5）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（6）依據(jù)《基金契約》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金契約》或國家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)或基金持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行，并有權(quán)提議召開基金持有人大會(huì)，由基金持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金契約》或《基金銷售代理協(xié)議》，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、《基金契約》或《基金銷售代理協(xié)議》賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（8）在《基金契約》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng)；
（9）以基金的名義依法為基金進(jìn)行融資，并以基金資產(chǎn)履行償還融資和支付利息的義務(wù)；
（10）依據(jù)《基金契約》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
（11）按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；
（12）法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）基金管理人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金管理人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購、申購、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與登記過戶工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（3）建立健全內(nèi)部控制制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳。
（4）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（5）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（6）接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、《基金契約》和《托管協(xié)議》對(duì)基金管理人履行《基金契約》和《托管協(xié)議》的情況進(jìn)行的監(jiān)督，并采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、《基金契約》和《托管協(xié)議》的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；
（7）按規(guī)定計(jì)算并公告基金單位凈值；
（8）按照法律和《基金契約》的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（9）嚴(yán)格按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（10）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃等；除《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反《基金契約》規(guī)定的保密義務(wù)；
（11）依據(jù)《基金契約》規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金持有人分配基金收益；
（12）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；
（13）依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì)，執(zhí)行基金持有人大會(huì)決議；
（14）編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（15）保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上；
（16）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（17）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理基金管理事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（19）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金契約》規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
（20）基金管理人因違反《基金契約》規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背《基金契約》規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；基金資產(chǎn)的受讓人明知是違反契約所規(guī)定的信托目的而接受基金資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)予以返還或予以賠償；
（21）確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照《基金契約》規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到或得到與基金有關(guān)的公開資料；
（22）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（23）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（24）法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（五）基金管理人的更換
基金管理人更換的有關(guān)規(guī)定詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
十三、基金托管人
一、基金托管人概況
本基金之基金托管人為中國銀行，基本情況如下：
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖 鋼
組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)
注冊(cè)資本：1421億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
成立日期：1912年2月5日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門總經(jīng)理：唐棣華
托管部門聯(lián)系人：忻如國
電話：（010）66594856
傳真：（010）66594853
發(fā)展概況：中國銀行成立于1912年，歷史悠久，經(jīng)營穩(wěn)健，是我國四大國有商業(yè)銀行之一，也是中國商業(yè)銀行中機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)國際化程度最高、國際金融業(yè)務(wù)最具優(yōu)勢(shì)的銀行，截止2002年末，中國銀行內(nèi)地機(jī)構(gòu)共計(jì)12,090個(gè)；港、澳及國外機(jī)構(gòu)共計(jì)581個(gè)。
中國銀行的主營業(yè)務(wù)是傳統(tǒng)的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括了公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)和金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)。公司業(yè)務(wù)在基于銀行的核心信貸產(chǎn)品之上，致力于為客戶提供個(gè)性化、創(chuàng)新的金融服務(wù)。零售業(yè)務(wù)主要針對(duì)銀行的個(gè)人客戶的金融需求，提供基于長城卡之上的全套服務(wù)。而金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)則是為全球其他銀行，證券公司和保險(xiǎn)公司提供諸如國際匯兌、資金清算、同業(yè)拆借和托管等全面服務(wù)。
迎合國際金融行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，中國銀行在鞏固其傳統(tǒng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上又將經(jīng)營領(lǐng)域擴(kuò)大到投資銀行和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。中銀國際作為中國銀行從事投資銀行業(yè)務(wù)的全資附屬機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為中國在海外最為成功的投資銀行，擁有最長的歷史、最多的管理資產(chǎn)、最廣闊的分銷渠道及最富有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人才。中國銀行還在不斷努力發(fā)展成為可提供全面的金融產(chǎn)品和服務(wù)的國際化大銀行。
近年來，中國銀行的聲譽(yù)、地位穩(wěn)中有升。中國銀行連續(xù)14年入選《財(cái)富》“世界500強(qiáng)”企業(yè)；2002年分別被《歐洲貨幣》和《資產(chǎn)》評(píng)為“ 中國最佳銀行” 和“ 中國最佳國內(nèi)商業(yè)銀行”；被美國《環(huán)球金融》雜志評(píng)為“2002年中國最佳貿(mào)易融資銀行”及“2002年中國最佳外匯銀行”；中銀香港重組上市后， 榮獲《投資者關(guān)系》“最佳IPO投資者關(guān)系獎(jiǎng)”和《亞洲金融》“最佳交易、最佳私有化獎(jiǎng)”等10個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。
財(cái)務(wù)概況：2002年，中國銀行繼續(xù)成為中國利潤最高的銀行，實(shí)現(xiàn)撥備和消化歷史包袱前營業(yè)利潤527億元人民幣，同比增長27．1％?？鄢秀y香港上市收益，實(shí)際經(jīng)營利潤472億元。截止2002年末，中國銀行集團(tuán)資產(chǎn)總額為35,939億元人民幣，所有者權(quán)益為2,197億元人民幣。在《銀行家》雜志按一級(jí)資本的排名中，中國銀行列第11位；在《歐洲貨幣》雜志按所有者權(quán)益排名的全球新興市場(chǎng)250大銀行中，中國銀行名列榜首。
二、證券投資基金托管情況
截止到2004年3月底，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安等4只封閉式證券投資基金；托管易方達(dá)平穩(wěn)增長、嘉實(shí)成長收益、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、天同180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長、嘉實(shí)債券）、華夏回報(bào)、景順長城景系列（含景順動(dòng)力平衡、景順恒豐債券、景順優(yōu)選股票）、易方達(dá)策略成長、泰信天天收益、海富通收益增長、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)基金等16只開放式證券投資基金。
三、主要人員情況
肖鋼先生，現(xiàn)任中國銀行董事長、行長。肖鋼先生1981年進(jìn)入中國人民銀行工作，曾擔(dān)任中國人民銀行政策研究室主任、中國外匯交易中心總經(jīng)理等職。1996年10月任中國人民銀行行長助理，并先后兼任計(jì)劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長、國家外匯管理局廣東省分局局長。1998年10月開始任中國人民銀行副行長、中國人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員。2003年3月，就任中國銀行董事長、行長。肖鋼先生先后畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院和中國人民大學(xué)法學(xué)院，擁有法學(xué)碩士學(xué)位。肖鋼先生曾是第九屆全國人民代表大會(huì)代表，中國共產(chǎn)黨廣東省第八屆委員會(huì)候補(bǔ)委員。
李早航先生，中國銀行常務(wù)董事、副行長，大學(xué)學(xué)歷。曾任中國建設(shè)銀行總行信息科技部、國際部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行副行長；現(xiàn)任中國銀行總行副行長，并先后兼任加拿大中國銀行董事長、中銀集團(tuán)投資公司董事長、中銀集團(tuán)保險(xiǎn)公司董事長。
唐棣華女士，中國銀行基金托管部總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷。曾任中國銀行江西省分行行長、黨組書記；中國銀行總行信托咨詢公司總經(jīng)理、分黨組書記、董事長；1997
年赴巴西圣保羅市負(fù)責(zé)籌建中國銀行圣保羅代表處，并就任代表處首席代表；2001 年6 月至今任中國銀行基金托管部總經(jīng)理。
四、基金托管部門的設(shè)置及員工情況
中國銀行總行設(shè)基金托管部，負(fù)責(zé)基金托管部下設(shè)客戶服務(wù)處、研究發(fā)展處、托管業(yè)務(wù)處、資產(chǎn)托管處、稽察監(jiān)督處、綜合管理處6個(gè)職能處。中國銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)處?？傂谢鹜泄懿楷F(xiàn)有員工49人，其中碩士學(xué)歷以上人員18人，占員工總數(shù)的39％，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的10人。
五、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制目標(biāo)
內(nèi)部控制的核心是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理。中國銀行建立了統(tǒng)一的、全方位的全球風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)到風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)對(duì)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)包括基金托管在內(nèi)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作性風(fēng)險(xiǎn)等的及時(shí)、有效監(jiān)控和全面管理。中國銀行在2000 年被人民銀行確定為國內(nèi)唯一一家巴塞爾新資本協(xié)議的試點(diǎn)行，目前正在根據(jù)這一協(xié)議的要求全面改革風(fēng)險(xiǎn)管理體制。
基金托管人的內(nèi)部控制是在中國銀行系統(tǒng)的內(nèi)部控制中主要體現(xiàn)于基金托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。其目標(biāo)具體體現(xiàn)為：
（1）保證基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。
（2）確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)。
（3）確保風(fēng)險(xiǎn)和不確定性管理的有效性。防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保托管資產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
2．內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國銀行總行設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律與合規(guī)部、稽核部是主管中國銀行風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制的職能部門，對(duì)包括基金托管業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)控管理并執(zhí)行定期不定期的監(jiān)督檢查。在內(nèi)部控制機(jī)制方面，內(nèi)部控制管理和檢查評(píng)價(jià)職能獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行職能；業(yè)務(wù)操作人員和控制人員適當(dāng)分開，并向不同的管理人員及時(shí)報(bào)告工作。在制度建設(shè)方面，內(nèi)部控制制度滲透到中國銀行各個(gè)業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門和崗位，以保證各種銀行風(fēng)險(xiǎn)都能夠得到及時(shí)有效的識(shí)別、衡量和控制。為保證內(nèi)部控制的有效性，中國銀行堅(jiān)持對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行持續(xù)地評(píng)估，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場(chǎng)狀況不斷完善。同時(shí)，中國銀行不斷整合和規(guī)范信息系統(tǒng)，以便為良好的內(nèi)部控制提供全面、可靠的數(shù)據(jù)和信息支持。在基金托管部門內(nèi)部，堅(jiān)持遵循決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督系統(tǒng)互相制衡的原則來設(shè)置。針對(duì)基金托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在基金托管部內(nèi)設(shè)置了獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督人員、信息事務(wù)管理人員、相應(yīng)的法律事務(wù)崗位和稽察監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
3．內(nèi)部控制制度及措施
中國銀行開辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，并在轄內(nèi)實(shí)行業(yè)務(wù)授權(quán)管理和從業(yè)人員核準(zhǔn)資格管理。中國銀行基金托管部自1998 年開辦基金托管業(yè)務(wù)以來嚴(yán)格按照《證券投資基金管理暫行辦法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)的規(guī)定要求，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定并逐步完善了《中國銀行基金托管部員工職業(yè)道德規(guī)范》、《中國銀行基金托管部托管業(yè)務(wù)制度》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《中國銀行基金托管部保密守則》等等各項(xiàng)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每個(gè)工作環(huán)節(jié)。在敏感部門還建立了安全保密區(qū)和隔離墻，安裝了錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保證基金信息的安全。建立有效核對(duì)和監(jiān)控制度、應(yīng)急制度和稽查制度，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管基金資產(chǎn)的相互獨(dú)立和資產(chǎn)的安全。建立內(nèi)部信息管理制度，嚴(yán)格遵循基金信息披露規(guī)定和要求，及時(shí)準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。
4．其他事項(xiàng)
最近一年內(nèi)，基金托管人基金托管業(yè)務(wù)部門及其高級(jí)管理人員無重大違法違規(guī)行為，未受到中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。
六、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報(bào)酬和基金托管人托管費(fèi)的計(jì)提比例和支付方法、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配以及其他有關(guān)基金投資運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，以書面形式通知基金管理人限期糾正；對(duì)基金管理人發(fā)出的違法違規(guī)投資指令，不予執(zhí)行，并采取必要的補(bǔ)救措施；基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)并回函；在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有涉嫌重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
七、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金托管人的權(quán)利
1．依法持有并保管基金資產(chǎn)；
2．獲取基金托管費(fèi)；
3．監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作；
4．監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反基金契約或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
5．在更換基金管理人時(shí)，提名新任基金管理人；
6．法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金托管人的義務(wù)
1．遵守基金契約；
2．以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)；
3．設(shè)有專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
4．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人托管基金資產(chǎn)；
5．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金單位凈值；
6．建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
7．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
8．設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；
9．保守基金商業(yè)秘密，除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
10．按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行；
11．采取適當(dāng)、合理的措施，使基金單位的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
12．采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金單位認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；
13．采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資符合基金契約等法律文件的規(guī)定；
14．在基金定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br /> 15．按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄、基金持有人名冊(cè)等15年以上；
16．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
17．依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金持有人的收益和贖回款項(xiàng)；
18．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行，并通知基金管理人；
20．因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
21．基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
22．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
23．法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
（六）基金托管人的更換
基金托管人更換的有關(guān)規(guī)定詳見《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》。
十四、代銷機(jī)構(gòu)
1、本基金的代銷機(jī)構(gòu)目前有中國銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司。
條件成熟時(shí)，本基金管理人還將選擇其他符合規(guī)定的商業(yè)銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)作為基金代銷機(jī)構(gòu)并及時(shí)公告。
☆ 第二部分 基金經(jīng)營數(shù)據(jù)
截止到2004年3月31日，天同180指數(shù)證券投資基金凈值為960,447,181．28元，基金份額為901,111,689．20份，基金單位凈值為1．0658元。
一、經(jīng)營業(yè)績
基金成立以來主要經(jīng)營數(shù)據(jù)
（一） 總凈值
項(xiàng)目 2003年3月15日至2004年3月31日（工作日）
最高 2001885028.26
最低 864762787.01
期末 960447181.28
（二） 單位凈值
項(xiàng)目 2003年3月15日至2004年3月31日（工作日）
最高 1.0729
最低 0.9212
期末 1.0658
（三） 基金份額
項(xiàng)目 2003年3月15日至2004年3月31日（工作日）
最高 1929789525.65
最低 810800681.01
期末 901111689.20
二、財(cái)務(wù)報(bào)表
本公開說明書涉及會(huì)計(jì)期間，本基金聘請(qǐng)上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為基金審計(jì)。該事務(wù)所在2004年三月二十二日出具的審計(jì)報(bào)告中對(duì)本基金2004年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表、2003年3月15日（基金成立日）至2003年12月31日止期間的經(jīng)營業(yè)績表和基金凈值變動(dòng)表發(fā)表了無保留審計(jì)意見。
（一） 資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
年末數(shù) 年初數(shù)
資產(chǎn)
銀行存款 46.838.988.57
清算備付金
交易保證金
應(yīng)收證券交易清算款 13,078.669.45
應(yīng)收股利
應(yīng)收利息 1.098.004.64
應(yīng)收申購款 24.625.00
股票投資市值 872.906.162.94
其中：股票投資成本 870.246.521.39
債券投資市值 244.670.849.85
其中：債券投資成本 244.282.846.79
配股權(quán)證 3.350.13
買人返售證券 100.000.000.00
待攤費(fèi)用 214.986.79
資產(chǎn)總計(jì) 1.278.835.637.37
負(fù)債及持有人權(quán)益
負(fù)債
應(yīng)付證券清算款
應(yīng)付贖回款 4.510.526.79
應(yīng)付贖回費(fèi) 11.332.79
應(yīng)付管理人報(bào)酬 1.117.663.37
應(yīng)付托管費(fèi) 223.532.65
應(yīng)付傭金 516.788.05
應(yīng)付利息 11.295.90
應(yīng)付收益
未交稅金
其他應(yīng)付款
賣出回購證券款 95.000.000.00
短期借款
預(yù)提費(fèi)用 124.500.00
其他負(fù)債
負(fù)債合計(jì) 101.515.639.55
持有人權(quán)益：
實(shí)收基金 1.171.972.019.02
未實(shí)現(xiàn)利得 -19.106.98
未分配收益 5.367.085.78
持有人權(quán)益合計(jì) 1.177.319.085.78
負(fù)債與持有人權(quán)益總計(jì) 1.278.835.637.37
（二）經(jīng)營業(yè)績及收益分配表
經(jīng)營業(yè)績表
單位：元
項(xiàng)目 本年數(shù) 上年數(shù)
一、收入
1、股票差價(jià)收入 9652814.19
2、債券差價(jià)收入 -3711155.47
3、債券利息收入 4656065.04
4、存款利息收入 3440356.44
5、股利收入 9879996.09
6、買入返售證券收入 2002001.23
7、其他收入 2882320.73
收入合計(jì) 28802398.25
二、費(fèi)用
1、基金管理人報(bào)酬 12186588.52
2、基金托管費(fèi) 2437317.73
3、賣出回購證券支出 910550.67
4、利息支出
5、其他費(fèi)用 1598529.05
其中：上市年費(fèi)
信息披露費(fèi) 1419513.21
審計(jì)費(fèi)用 120000.00
費(fèi)用合計(jì) 17132985.97
三、基金凈收益 11669412.28
加：未實(shí)現(xiàn)利得 3050994.74
四、基金經(jīng)營業(yè)績 14720407.02
基金收益分配表
單位：元
項(xiàng)目 本年數(shù) 上年數(shù)
本期基金凈收益 11669412.28
加：期初基金凈收益
加：本期損益平準(zhǔn)金 -6302326.50
可供分配基金凈收益 5367085.78
減：本期已分配基金凈收益
期末基金凈收益 5367085.78
（二） 基金凈值變動(dòng)表
單位：元
項(xiàng)目 本年數(shù) 上年數(shù)
一、期初基金凈值 1929789525.65
二、本期經(jīng)營活動(dòng)
基金凈收益 11669412.28
未實(shí)現(xiàn)利得 3050994.74
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈值變動(dòng)數(shù) 14720407.02
三、本期基金單位交易
基金申購款 290097560.69
基金贖回款 -1057287495.54
基金單位交易產(chǎn)生的凈值變動(dòng)數(shù) -767189934.85
四、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益產(chǎn)生的凈值變動(dòng)數(shù)
五、期末基金凈值 1177319997.82
第三部分 天同180指數(shù)證券投資基金投資組合（2004年第1號(hào)）
一、 重要提示
本基金的托管人中國銀行已于2004年 4 月 13 日復(fù)核了本公告。
截止2004年3月31日， 天同180指數(shù)證券投資基金資產(chǎn)凈值為960,447,181．28元，基金份額為901,111,689．20份，基金單位資產(chǎn)凈值為1．0658元。
二、基金投資組合
（一） 按行業(yè)分類的股票投資組合：
序號(hào) 行業(yè) 市值（元） 市值占凈值比例（%）
1 A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 6.636.958.20 0.69
2 B采掘業(yè) 26.384.919.95 2.75
3 C制造業(yè) 275.263.558.11 28.66
C0食品、飲料 23.380.401.04 2.43
C1紡織、服裝、皮毛 14.525.737.33 1.51
C2木材、家具 0.00 0.00
C3造紙、印刷 775.297.26 0.08
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 25.065.328.56 2.61
C5電子 33.838.662.43 3.52
C6金屬、非金屬 89.771.810.52 9.35
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 52.284.116.04 5.44
C8醫(yī)藥、生物制品 31.165.350.03 3.24
C9其他制造業(yè) 4.456.854.90 0.46
4 D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 59.355.332.25 6.18
5 E建筑業(yè) 7.123.184.83 0.74
6 F交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)業(yè) 66.350.122.22 6.91
7 G信息技術(shù)業(yè) 60.854.501.16 6.34
8 H批發(fā)和零售貿(mào)易 13.822.603.73 1.44
9 I金融、保險(xiǎn)業(yè) 73.831.596.84 7.69
10 J房地產(chǎn)業(yè) 20.246.990.77 2.11
11 K社會(huì)服務(wù)業(yè) 19.419.816.87 2.02
12 L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 5.545.529.17 0.58
13 M綜合類 41.734.258.96 4.35
合計(jì) 676.568.373.06 70.44
（二）債券（不包括國債）合計(jì)
截止2004年3月31日，基金持有債券（不含應(yīng)收利息） 9,231,147．70元，占基金資產(chǎn)凈值的0．96％。
（三）國債、貨幣資金合計(jì)
截止2004年3月31日，基金持有的國債（不含應(yīng)收利息）及貨幣資金合計(jì)為274,831,600．64元，占基金資產(chǎn)凈值的28．61％。
三、基金投資前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票名稱 市值（元） 市值占凈值的比例（％）
1 中國聯(lián)通 33507755.82 3.49％
2 招商銀行 23007045.00 2.40％
3 寶鋼股份 22635444.15 2.36％
4 中國石化 18904490.00 1.97％
5 浦發(fā)銀行 15656579.64 1.63％
6 民生銀行 14645556.00 1.52％
7 上海汽車 13837896.45 1.44％
8 四川長虹 11091588.90 1.15％
9 上海機(jī)場(chǎng) 10855889.88 1.13％
10 長江電力 10221030.00 1.06％
四、報(bào)告附注
（一）報(bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法
本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日（或最近交易日）的市場(chǎng)收盤價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算。
（二）本基金不存在購入成本已超過基金資產(chǎn)凈值10％的股票。
（三）截止2004年3月31日，本基金應(yīng)收股利、應(yīng)收利息、應(yīng)收申購款、待攤費(fèi)用、應(yīng)付贖回款、應(yīng)付贖回費(fèi)、應(yīng)付管理人報(bào)酬、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付傭金、預(yù)提費(fèi)用等應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)等項(xiàng)目合計(jì)為貸方余額183,940．12元，與股票市值、國債貨幣資金及其他債券相加后等于基金資凈值。
（四）本基金指數(shù)投資組合包括上證180指數(shù)成份股、市值配售未上市的新股和現(xiàn)金，共183只股票。截止2004年3月31日，指數(shù)投資組合凈值754,954,976．36元，占基金資產(chǎn)凈值的比重為78．60％。
從2004年1月1日至2004年3月31日，上證180指數(shù)漲幅為13．60％，本基金指數(shù)投資組合漲幅為 13．74 ％，指數(shù)投資相對(duì)收益率為 0．14 ％，評(píng)價(jià)期間基金指數(shù)投資組合的日擬合偏離度為0．07％。
注：1、擬合偏離度指標(biāo)描述本基金指數(shù)投資組合在評(píng)價(jià)期間與上證180指數(shù)的平均偏離程度，該指標(biāo)是一個(gè)日平均跟蹤誤差指標(biāo)。
2、指數(shù)投資相對(duì)收益率是指數(shù)投資組合的累計(jì)收益率與上證180指數(shù)累計(jì)收益率之間的差值。
3、由于業(yè)內(nèi)尚沒有指數(shù)基金的統(tǒng)一績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，類似的評(píng)價(jià)指標(biāo)由于計(jì)算方法的不同其計(jì)算結(jié)果也有所不同。本基金擬合偏離度指標(biāo)采用國際基金業(yè)內(nèi)最廣泛使用的跟蹤誤差計(jì)算方法。
第四部分 重要提示事項(xiàng)
1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項(xiàng)。
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員沒有受到任何處罰。
3、《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》和在此之前公布的公開說明書與本公開說明書內(nèi)容若有不一致之處，以本公開說明書為準(zhǔn)。本公開說明書未盡事宜，請(qǐng)查閱《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
附：銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式
一、天同基金管理有限公司直銷中心聯(lián)系方式
電話：021－68644599
傳真：021－68531888
地址：上海浦東新區(qū)源深路273號(hào)
郵編：200135
信箱：CALLCENTER＠TTASSET．COM
二、中國銀行銷售聯(lián)系方式及代銷城市
中國銀行客服電話95566或當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)點(diǎn)電話。
中國銀行代銷城市：北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、番禺、從化、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺(tái)、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、長沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽、醴陵、南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進(jìn)、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺(tái)、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚(yáng)中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺(tái)州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉(xiāng)、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節(jié)、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺(tái)河、雞西、黑河、長春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺(tái)、德惠、松原、通化、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮(zhèn)、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉(xiāng)、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、紅河、開遠(yuǎn)、麗江、成都、達(dá)州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內(nèi)江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉(xiāng)、安陽、平頂山、濟(jì)源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺(tái)、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟(jì)寧、太原、大同、運(yùn)城、長治、晉中、陽泉、朔州、晉城、臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平?jīng)?、金昌、嘉峪關(guān)、西峰、白銀、拉薩、濟(jì)南、沈陽、重慶。
三、中信實(shí)業(yè)銀行銷售聯(lián)系方式及代銷城市
中信實(shí)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：010－65543644或撥打各城市分行電話。
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四、深圳發(fā)展銀行銷售聯(lián)系方式及代銷城市
深圳發(fā)展銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：0755－82080409；95501或撥打各城市分行電話。
深圳發(fā)展銀行代銷城市：深圳地區(qū)、北京、天津、重慶、成都、上海、廣州、南京、杭州、大連、?？?、溫州、寧波、佛山、珠海、青島。
五、華夏證券有限公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
華夏證券有限公司基金業(yè)務(wù)咨詢電話：010－65186758,或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
華夏證券有限公司代銷城市：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽、?？?、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
六、國泰君安證券股份有限公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
國泰君安證券股份有限公司咨詢電話：021－962588、8008206888,或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
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七、中國銀河證券有限責(zé)任公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
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八、海通證券股份有限公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
海通證券股份有限公司咨詢電話：（021）53830760,或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
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九、國信證券有限責(zé)任公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
國信證券有限責(zé)任公司開放式基金咨詢電話：（0755）82133296,或撥打各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
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十、招商證券股份有限公司銷售聯(lián)系方式及代銷城市
招商證券股份有限公司開放式基金咨詢電話：（0755）26951111,或撥打各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
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