基金發(fā)起人：天同基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行
日期：二○○三年一月
基金管理人：
天同基金管理有限公司
重要提示
基金發(fā)起人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本《招募說明書
》經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意,但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定,均不表明其對
本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人承諾恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則,謹慎、有效管理
和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險,投資人認購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
【天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書摘要】
基金名稱 天同180指數(shù)證券投資基金
基金類型 契約型開放式
基金投資目標 本基金通過運用指數(shù)化投資方法,力求基金的股票組合收益率
擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的發(fā)
展,實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目標。
本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標指數(shù),并
作為業(yè)績衡量基準；債券投資部分業(yè)績衡量基準采用中信國債
指數(shù)。
基金單位面值 1.00元
認購費率： 認購金額M 認購費率
M＜1000萬元 1.0%
M≥1000萬元 不超過1.0%
銷售對象 中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、
規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。
銷售渠道 通過本基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點公
開發(fā)售,具體名單見發(fā)行公告。
募集期限 自《招募說明書》公告之日起不超過三個月。
申購開始時間 自基金成立日后不超過三十個工作日開始辦理申購。
贖回開始時間 自基金成立日后不超過三十個工作日開始辦理贖回。
基金發(fā)起人 天同基金管理有限公司
基金管理人 天同基金管理有限公司
基金托管人 中國銀行
基金注冊與登記過戶人 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
基金銷售機構(gòu) 天同基金管理有限公司直銷中心
中國銀行、中信實業(yè)銀行、深圳發(fā)展
銀行、華夏證券有限公司、國泰君安
證券股份有限公司、中國銀河證券有
限責(zé)任公司、海通證券股份有限公
司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證
券股份有限公司以及基金管理人委
托的其它合法代銷機構(gòu)。
基金發(fā)起人 天同基金管理有限公司
基金管理人 天同基金管理有限公司
基金托管人 中國銀行
簽署日期 2003年1月26日
【天同180指數(shù)證券投資基金產(chǎn)品說明概要】
投資目標： 本基金通過運用指數(shù)化投資方法,力求基金的股票組合收益率
擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的發(fā)
展,實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目標。
本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標指數(shù),
并作為業(yè)績衡量基準；債券投資部分業(yè)績衡量基準采用中信國
債指數(shù)。如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由
其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不
宜繼續(xù)作為目標指數(shù)的情形下,或者證券市場有其他代表性更
強、更適合投資的指數(shù)推出時,本基金管理人可以依據(jù)維護投
資者的合法權(quán)益的原則,變更基金的投資目標和投資范圍。
投資理念： 本基金以擬合目標指數(shù)、跟蹤目標指數(shù)變化為原則,實現(xiàn)與市
場同步成長為基本理念。指數(shù)化投資是一種充分考慮投資者利
益的投資方法,采取擬合目標指數(shù)收益率的投資策略,分散投
資于目標指數(shù)的成份股,力求股票組合的收益率擬合該目標指
數(shù)所代表的資本市場的平均收益率。
基金的指數(shù)投資組合： 指數(shù)投資組合包括上證180成份股票、預(yù)期選入上證
180指數(shù)的股票、一級市場申購的新股以及現(xiàn)金。
本基金將采用指數(shù)復(fù)制法構(gòu)造投資組合,當(dāng)成份股發(fā)
生新增、剔除或因公司行為導(dǎo)致指數(shù)權(quán)重發(fā)生變化時,指
數(shù)投資組合將做出相應(yīng)調(diào)整。指數(shù)投資組合的跟蹤本基
金選擇了兩個評價跟蹤誤差的量化指標,一是擬合偏離
誤差的控制： 度,這是一個日平均跟蹤誤差指標；另一個是指數(shù)投資相對收
益率,這是相對累計收益率指標。擬合偏離度的控制目標定為
0.5%,指數(shù)投資相對收益率(年累計偏差)的控制目標定為2%。
如果擬合偏離度或指數(shù)投資相對收益率超過了其控制目標,風(fēng)
險控制小組應(yīng)將分析報告和調(diào)整方案上報給投資決策委員會
審議,經(jīng)審議批準后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
投資范圍： 本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180
指數(shù)的成份股票,包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預(yù)
期將要被選入上證180指數(shù)的股票、一級市場申購的新股。
本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債
以及債券回購。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其它金
融工具。
風(fēng)險特征： 在投資風(fēng)險方面本基金面臨與其他開放式基金相同的風(fēng)險(例
如市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等)。但由于
本基金是實行指數(shù)化投資的開放式基金,上述風(fēng)險在本基金
中存在一定的特殊性,主要面臨的風(fēng)險為跟蹤指數(shù)不盡合理
的風(fēng)險、跟蹤技術(shù)誤差風(fēng)險和巨額贖回風(fēng)險等。
風(fēng)險管理： 建立健全內(nèi)部控制制度,使用利用美國晨星公司技術(shù)建立的
天同基金風(fēng)險管理系統(tǒng)對風(fēng)險進行識別、判斷、評估和控制,
將風(fēng)險控制貫穿于整個基金投資管理的全過程。
績效評估： 采用跟蹤誤差、相對指數(shù)收益率兩個指標來評估指數(shù)化投資
的效益。
產(chǎn)品創(chuàng)新： 標準的指數(shù)化投資。
產(chǎn)品優(yōu)勢： 成本低、風(fēng)險低、透明度高、流動性強、長期收益穩(wěn)定。
一、 緒言
本招募說明書依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準則、《開放式
證券投資基金試點辦法》等有關(guān)法規(guī)及《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》
編寫。
本招募說明書闡述了天同180指數(shù)證券投資基金的投資目標、風(fēng)險、費率等
與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本
招募說明書。
本基金發(fā)起人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料發(fā)行。本招募說明書的解釋權(quán)歸天同基
金管理有限公司所有。本基金發(fā)起人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募
說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
二、釋義
本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語有如下含義：
基金或本基金： 指天同180指數(shù)證券投資基金
基金契約或本基金契約： 指《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》及對
該契約的任何修訂和補充
招募說明書： 指《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》
托管協(xié)議： 指《天同180指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及
對該協(xié)議的任何修訂和補充
銷售代理協(xié)議： 指《天同180指數(shù)證券投資基金銷售代理協(xié)
議》及對該協(xié)議的任何修訂和補充
《信托法》： 指2001年4月28日第九屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第二十一次會議通過,自2001年
10月1日起施行的《中華人民共和國信托法》
《暫行辦法》： 指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行
的《證券投資基金管理暫行辦法》
《試點辦法》： 指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行
的《開放式證券投資基金試點辦法》
《銷售規(guī)定》 指2002年9月18日發(fā)布的《證券投資基金銷售
活動管理暫行規(guī)定》
中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金管理人： 指天同基金管理有限公司
基金發(fā)起人： 指天同基金管理有限公司
基金托管人： 指中國銀行
直銷機構(gòu)： 指天同基金管理有限公司
代銷機構(gòu)： 指接受天同基金管理有限公司委托代為辦理
本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
銷售機構(gòu)： 指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
基金銷售代理人： 指依據(jù)有關(guān)《銷售代理協(xié)議》辦理本基金申
購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)
基金注冊與登記過戶人： 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
個人投資者： 指自然人投資者
機構(gòu)投資者： 指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部
門批準 設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團
體或其它組織等
設(shè)立募集期： 指自招募說明書公告之日起到基金成立日止
的時間段,最長不超過3個月
基金成立日： 指自招募說明書公告之日起三個月內(nèi),在基
金凈認購額超過人民幣2億元,且認購戶數(shù)達
到100戶的條 件下,基金發(fā)起人可以依據(jù)《試
點辦法》和實際發(fā)行情況停止發(fā)行,并宣告基
金成立的日期
存續(xù)期限： 指基金成立并存續(xù)的不定期之期限
工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常
交易日
開放日： 指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工
作日
T日： 指認購、申購、贖回或其他交易的申請日
認購： 指在設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買本基金
單位的行為
申購： 指在本基金成立后,投資者申請購買本基金
基金單位的行為
贖回： 指在本基金成立后,基金投資者賣出本基金
基金單位的行為
元： 指人民幣元
基金賬戶： 指注冊與登記過戶人為基金投資者開立的記
錄其持有的由該注冊與登記過戶人辦理登記
過戶的基金單位余額及其變動情況的賬戶
基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣
證券差價、 銀行存款利息以及其他收益
基金資產(chǎn)總值： 指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本
息和基金應(yīng)收的申購款項以及其他投資所形
成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值
基金資產(chǎn)估值： 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定
基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程
公開說明書： 指本基金成立后每六個月公告一次的有關(guān)基
金簡介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營業(yè)績、
重要變更事項和 其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事
項的說明,公開說明書是 對招募說明書的定
期更新
基金持有人服務(wù)： 指基金管理人承諾為基金持有人提供的一系
列服務(wù)
基金銷售網(wǎng)點： 指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人
的代銷網(wǎng)點
指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報
紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,包括但不限于《中國證券
報》、《上海證券報》、《證券時報》、上海
證券交
易所網(wǎng)站及深圳證券交易所網(wǎng)站
三、 基金的設(shè)立
(一)基金的設(shè)立及其依據(jù)
本基金由基金發(fā)起人依照《信托法》、《暫行辦法》及其實施準則、《試點
辦法》等有關(guān)法規(guī)以及《基金契約》設(shè)立,并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〖2002〗
88號文批準發(fā)起設(shè)立。
(二)基金存續(xù)期及基金類型
1、基金存續(xù)期：不定期
2、基金類型： 契約型開放式
(三)《基金契約》
《基金契約》是規(guī)定本基金當(dāng)事人之間基本權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜?br />資者自取得依《基金契約》所發(fā)行的基金單位之日起,即成為基金持有人,其取得
和持有基金單位的行為本身即表明其對《基金契約》的承認和接受,并按照《信
托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利
、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱《基金契
約》。
四、基金有關(guān)當(dāng)事人
(一)基金發(fā)起人
名稱： 天同基金管理有限公司
注冊地址： 上海市浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
公司電話： 021-68644577
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真： 021-68531888
聯(lián)系人： 周長軍
(二)基金管理人
名稱： 天同基金管理有限公司
注冊地址： 上海市浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
公司電話： 021-68644577
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真： 021-68531888
聯(lián)系人： 周長軍
(三) 基金托管人
名稱： 中國銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：劉明康
電話：010-66594856
傳真：010-66594853
聯(lián)系人：忻如國
五、銷售機構(gòu)及有關(guān)中介機構(gòu)
(一)銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：天同基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：上海市浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
電話：021-68644577
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真：021-68531888
聯(lián)系人：周長軍
2、 代銷機構(gòu)
(1)名稱：中國銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：劉明康
電話：010-66594916
傳真：010-66594946
聯(lián)系人：張導(dǎo)
(2)名稱：中信實業(yè)銀行
注冊地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：竇建中
電話：010-65541089
傳真：010-65542178
聯(lián)系人：官玫
(3)名稱：深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047號
負責(zé)人：周林
電話：0755-82080409；95501
傳真：0755-82080714
聯(lián)系人：李謹豪、周勤、汪小苗
(4)名稱：華夏證券有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
法定代表人：周濟譜
電話：010-65178899
傳真：010-65185322
聯(lián)系人：權(quán)唐
(5)名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：金建棟
電話：021-62580818
傳真：021-62569400
聯(lián)系人：劉君
(6)名稱：中國銀河證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：010-66568706
傳真：010-66568536
聯(lián)系人：洪漢
(7)名稱：海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566
傳真：021-53858500
聯(lián)系人：奈學(xué)剛
(8)名稱：國信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡關(guān)金
電話：0755-82133296
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：鞠瑋、譚斌華
(9)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943100
聯(lián)系人：范源遠
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金,并及時公告。
(二) 基金注冊與登記過戶機構(gòu)
名稱： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：0755-82084015
傳真：0755-82084010
聯(lián)系人：劉玉生
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱： 北京市天馳律師事務(wù)所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路8號匯欣大廈A座14層
負責(zé)人：楊曉明
電話：010-84991188
傳真：010-84990025,84990026
經(jīng)辦律師：楊曉明 鄧輝
(四) 會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱： 上海眾華滬銀會計師事務(wù)所
注冊地址：上海浦東大道288號7樓
負責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真： 021-58872507
經(jīng)辦注冊會計師：林東模 馮家俊
六、基金的設(shè)立募集
(一)募集對象
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁
止購買證券投資基金者除外)。
個人投資者指自然人投資者。
機構(gòu)投資者指在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)
立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織等。
(二)銷售場所
本基金通過銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售,銷售機構(gòu)包括天
同基金管理有限公司直銷中心、中國銀行、中信實業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏
證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、海通
證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司和基金管理
人委托的其他合法代銷機構(gòu)。
上述銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市(網(wǎng)點)的具體情況和聯(lián)系方法,請
參見本基金之發(fā)行公告。
(三)設(shè)立募集期限
本基金的設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起,最長不超過3個月。
自2003年2月10日到2003年3月3日,本基金向個人投資者和機構(gòu)投資者同時公
開發(fā)售(具體見發(fā)行公告)?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)延長發(fā)行時間,但
發(fā)行期不超過本基金的設(shè)立募集期。
根據(jù)《試點辦法》的規(guī)定,如果達到本招募說明書第七項第(一)條規(guī)定的基
金成立條件,本基金可宣布成立。如果未達到前述成立條件,本基金可在設(shè)立募集
期內(nèi)繼續(xù)銷售,直到達到成立條件并宣布基金成立。
具體發(fā)行方案以發(fā)行公告為準,請投資者就發(fā)行和認購事宜仔細閱讀本基金
的發(fā)行公告。
(四)募集目標
本基金不設(shè)立募集目標。
(五)認購手續(xù)
有關(guān)認購手續(xù)的具體規(guī)定,請詳見發(fā)行公告。
(六)認購費率
認購金額M 認購費率
M＜1000萬元 1.0%
M≥1000萬元 不超過1.0%
本基金的認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生
的各項費用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情形下,根據(jù)市場情況制定基金促
銷計劃,針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式
(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者,定期或不定期地開展基金
促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)
低基金認購費率。
(七)認購份數(shù)的計算
本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
認購費用＝認購金額×認購費率
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份數(shù)＝凈認購金額÷基金單位面值
基金單位面值為1.00元。凈認購金額以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位；
基金單位份額數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。
舉例說明：
認購金額 認購費率 認購費 凈認購金額 基金單位面值 認購份數(shù)
5,000元 1.0% 50元 4,950元 1.00元 4950份
(八)基金認購金額的限制：
(1)在設(shè)立募集期內(nèi),投資者可多次認購,對單一投資者在認購期間累計認購
所持有的份額不設(shè)上限限制。
(2)認購最低限額
通過代銷機構(gòu)認購：單筆最低限額為人民幣1000元。
通過直銷中心認購：首次最低限額為人民幣100萬元。
(九)認購的撤銷與無效
(1)投資者的認購申請不得撤銷。
(2)若投資者的認購申請被確認為無效,基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認
購金額本金退還投資者。
七、 基金的成立
(一)基金成立的條件
本基金自招募說明書公告之日起三個月內(nèi),在基金凈認購額超過人民幣2億元
,且認購戶數(shù)達到100戶的條件下,本基金發(fā)起人依據(jù)《試點辦法》及招募說明書
可以停止認購,并宣告基金成立,否則本基金不成立。本基金成立前,投資者的認
購款項只能存入發(fā)起人指定商業(yè)銀行賬戶,不作他用。
認購款項在基金成立前產(chǎn)生的利息在基金成立后歸基金所有。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式
本基金不能成立時,基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費用,將已募集資金并加計銀行
同期活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后三十天內(nèi)退還基金認購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資產(chǎn)凈值
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi),有效基金持有人數(shù)量連續(xù)二十個工作日達不到
100人,或連續(xù)二十個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元,基金管理人應(yīng)當(dāng)
及時向中國證監(jiān)會報告,說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi),基
金持有人數(shù)量連續(xù)六十個工作日達不到100人,或連續(xù)六十個工作日基金資產(chǎn)凈值
低于人民幣5000萬元,基金管理人將宣布本基金終止,并報中國證監(jiān)會備案。法律
法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。
八、基金管理人
(一)基金管理人基本情況
1、名稱：天同基金管理有限公司
2、設(shè)立日期：2002年8月23日
3、法定代表人：柳亞男
4、注冊資本：1億元人民幣
5、注冊地址： 上海市源深路273號
6、設(shè)立概況： 由天同證券有限責(zé)任公司、上海久事公司、湖南湘泉集團有
限公司共同發(fā)起設(shè)立,經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〖2002〗44號文批準成立。
7、部門設(shè)置及人員情況
天同基金管理有限公司常設(shè)投資管理部、金融工程部、清算會計部、市場拓
展部、研究部、綜合管理部、信息技術(shù)部和監(jiān)察稽核部等八個部門。此外,還設(shè)
立合規(guī)控制委員會、薪酬委員會、資格審核委會和投資決策委員會等四個非常設(shè)
機構(gòu)。
公司現(xiàn)有員工33人,其中70%以上具備五年以上金融證券從業(yè)經(jīng)歷,67%以上具
有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)未受到所在單位以及有關(guān)管理部門的處
罰。
(二)主要人員情況
董事長柳亞男先生,1954年生,中共黨員,碩士研究生,高級經(jīng)濟師。歷任中國
人民銀行煙臺分行辦公室副主任、中國人民銀行威海分行辦公室主任、中國人民
銀行山東省分行金管處副處長、山東證券有限責(zé)任公司總裁、副董事長等職。2
002年至今任天同基金管理有限公司董事長。
董事馬志剛先生,1967年生,中共黨員,經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任中國國際期貨經(jīng)紀
有限公司主管、中國證券監(jiān)督管理委員會助理調(diào)研員、南方基金管理有限公司副
總經(jīng)理等職。2002年至今任天同基金管理有限公司總經(jīng)理。
董事熊亦樺先生,1955年生,中共黨員,工商管理碩士,高級會計師。歷任上海
市教育委員會財務(wù)處處長、上海久事公司投資部及計劃財務(wù)部經(jīng)理、上海久事公
司副總會計師等職。1998年至今任上海久事公司副總經(jīng)理。
董事曲為民先生,1957年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷,高級經(jīng)濟師。歷任煙臺
市經(jīng)濟體制改革委員會副科長、煙臺市人民政府研究室科長、煙臺張裕集團有限
公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司董事、副總經(jīng)理
兼董秘。
董事王濱先生,1963年生,中共黨員,碩士研究生。歷任海南珠江實業(yè)股份有
限公司發(fā)展部經(jīng)理、海南珠江實業(yè)股份有限公司上海房地產(chǎn)公司總經(jīng)理、海南珠
江控股股份有限公司總經(jīng)理助理、海南珠江控股股份有限公司房地產(chǎn)總監(jiān)等職。
現(xiàn)任深圳通富興業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理。
獨立董事孫健先生,1953年生,中共黨員,碩士研究生,教授。歷任中國科學(xué)技
術(shù)大學(xué)副教授、中國科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中
國電子工業(yè)部部長顧問組顧問、政策法規(guī)委員會委員、人教司研究員等職?，F(xiàn)任
中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)國際經(jīng)濟研究所所長、教授。
獨立董事王曉冬女士,1961年生,大學(xué)本科法學(xué)士。歷任外交部中國國際問題
研究所助理研究員、中國證券市場研究設(shè)計中心＂聯(lián)辦＂總干事助理、新加坡發(fā)
展銀行資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理、中銀國際控股有限公司執(zhí)行董事、中銀國際亞洲
有限公司董事總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任華德集團董事。
獨立董事任輝先生,1945年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)
局會計科長、山東經(jīng)濟學(xué)院院長等職。
獨立董事李方先生,1954年生,中共黨員,碩士,講師。歷任北大法律系講師、
香港大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者等職?，F(xiàn)任職于北京市天元律師事務(wù)所。
監(jiān)事長康榮湘先生,1954年生,中共黨員,本科學(xué)歷,經(jīng)濟師。歷任深圳市投資
管理公司計財部部長、深圳市華旅股份公司總經(jīng)理、深圳市深軟電子實業(yè)公司總
經(jīng)理等職?，F(xiàn)任職于深圳市通富興業(yè)投資公司副總經(jīng)理。
監(jiān)事王慧英女士,1963年生,大學(xué)本科,高級會計師。歷任山東省二輕廳工藝
美術(shù)總公司財務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任
天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生, 1965年生,中共黨員,本科學(xué)歷,企業(yè)法律顧問。先后任職于
華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司。現(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士,1955年生,中共黨員,大專學(xué)歷,高級會計師。歷任煙臺張裕
葡萄釀酒公司財務(wù)科、煙臺張裕集團有限公司財務(wù)處副處長等職?，F(xiàn)任煙臺張裕
葡萄釀酒公司監(jiān)事兼企業(yè)審計處處長。
(三)基金管理人的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險及指數(shù)基金特有的風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險,基金管理人建立了一套嚴密有效的風(fēng)險控制管理制度,
并引進美國晨星公司(Morningstar)的技術(shù)和方法建立了風(fēng)險管理系統(tǒng)。具體包
括以下內(nèi)容：
(1)風(fēng)險識別：辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險,使用風(fēng)險管理系統(tǒng)量
化具體的風(fēng)險指標級別。
(2)風(fēng)險分析：檢查存在風(fēng)險的原因,分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的后果
。
(3)風(fēng)險度量：評估風(fēng)險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量
手段。定性的度量是把風(fēng)險水平劃分為若干級別,每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可能性
與后果的嚴重程度分別進入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標,測
量其數(shù)值的大小。
(4)風(fēng)險處理：將風(fēng)險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低的風(fēng)險,
則承擔(dān)它,但需加以監(jiān)控。而對較為嚴重的風(fēng)險,則實施一定的管理計劃,對于一
些后果極其嚴重的風(fēng)險,則準備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
(5)監(jiān)視與檢查：對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效,在必要時
適時加以改變。
(6)報告與咨詢：建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng),使公司股東、公司董事會、公司
高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險管理狀況,并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部風(fēng)險控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門
業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,對各項基本管
理制度的總攬和指導(dǎo),內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措
施等內(nèi)容。基本管理制度包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信
息披露制度、資料檔案管理制度、技術(shù)保障制度、人力資源和業(yè)績考核制度、監(jiān)
察稽核制度和災(zāi)難恢復(fù)制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。
基金管理人依據(jù)經(jīng)營特點設(shè)立了順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的三道內(nèi)控
防線：
(1)以各崗位目標責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道內(nèi)控防線。各崗位職責(zé)明確,有詳
細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程,各崗位人員在上崗前知悉并承諾遵守,在授權(quán)范圍內(nèi)
承擔(dān)責(zé)任。
(2)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道內(nèi)控防線。
(3)以內(nèi)部監(jiān)察稽核部門、督察員對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全
面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活
動,并對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。
為保證建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度,基金管理人設(shè)置獨立的監(jiān)察稽核部門,對公
司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制層層落實。
3、監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察員和監(jiān)察稽核部。監(jiān)察稽核人員包括督察員和監(jiān)察稽核部人員
。督察員對董事會下屬的合規(guī)控制委員會負責(zé),監(jiān)察稽核部對公司管理層負責(zé)。
督察員承擔(dān)外核工作,即對包括公司管理層在內(nèi)的所有機構(gòu)、崗位、業(yè)務(wù)流程各
環(huán)節(jié)進行監(jiān)察稽核；監(jiān)察稽核部設(shè)部門經(jīng)理一名,設(shè)業(yè)務(wù)稽核、法律事務(wù)和監(jiān)察
審計三個工作崗位,承擔(dān)內(nèi)核工作,即經(jīng)總經(jīng)理批準后,對所有職能部門的崗位、
業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)進行稽核。
督察員應(yīng)履行以下職責(zé)：全權(quán)負責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作；可列席公司所有會
議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案材料,對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進
行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；每兩個月獨立出具監(jiān)察稽核報告,報送合規(guī)控制委員會、董
事長和中國證監(jiān)會；如發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即向合規(guī)控制委員會、董
事長和中國證監(jiān)會報告。
監(jiān)察稽核部為基金管理人的一個職能部門,具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。監(jiān)察稽
核部的主要職能包括但不限于以下幾個方面：公司內(nèi)部管理制度；資訊管制；基
金投資決策與執(zhí)行；投資人服務(wù)和投訴；公司財務(wù)與投資管理；基金會計；信息
披露；公司行政管理；電腦系統(tǒng)；任期(離任)審計；員工申訴、舉報；法規(guī)培訓(xùn)
；公司管理及基金運作的其它業(yè)務(wù)活動；其它需要監(jiān)察稽核的事項。
4、財務(wù)管理制度
財務(wù)管理主要工作是做好財務(wù)收支的預(yù)算、計劃、控制、核算、分析和考核
。財務(wù)管理制度具體包括：總則、財務(wù)計劃、所有者權(quán)益及負債、流動資產(chǎn)和長
期投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)、成本費用、收入、利潤及分配、外幣
業(yè)務(wù)、公司清算、財務(wù)報告等方面的內(nèi)容。
5、人力資源管理制度
人力資源管理制度是規(guī)范公司員工行為、激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性、提高
員工素質(zhì)和工作效率、保護員工的正當(dāng)權(quán)利、促進公司發(fā)展的制度基礎(chǔ)。具體包
括人力資源管理的原則、目標、職責(zé)分工、組織管理、崗位與職位設(shè)置、人員錄
用、勞動合同、職務(wù)任免、崗位聘任、考勤、激勵、教育與培訓(xùn)、薪酬、福利、
建議與申訴、考核、獎懲、辭職與辭退、退休、檔案管理等方面的內(nèi)容。
(四)基金管理人禁止行為
1、以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
2、從事任何形式的證券承銷業(yè)務(wù)；
3、從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；
4、從事資金拆借業(yè)務(wù)；
5、動用銀行信貸資金從事基金投資；
6、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
7、從事證券信用交易；
8、以基金資產(chǎn)從事房地產(chǎn)投資；
9、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
10、基金之間相互投資；
11、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行
的證券；
12、法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司禁止從事的其他行為。
(五)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
(1)自本基金成立之日起,基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則,依法
獨立運用基金資產(chǎn)并獨立決定其投資方向和投資策略；
(2)根據(jù)《基金契約》的規(guī)定,制定并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回
、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
(3)根據(jù)《基金契約》的規(guī)定獲得基金管理費,收取或委托收取投資者認購費
、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的費用；
以基金資產(chǎn)負擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費用以及對第三人所負的債務(wù)
,若基金管理人以其自有財產(chǎn)先行支付的,對基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；
基金管理人違背管理職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者自己
受到的損失,以其自有財產(chǎn)承擔(dān)；
(4)根據(jù)《基金契約》規(guī)定銷售基金單位；
(5)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人；
(6)依據(jù)《基金契約》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違
反了《基金契約》或國家有關(guān)法律規(guī)定對基金資產(chǎn)或基金持有人利益造成重大損
失的,應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國人民銀行,并有權(quán)提議召開基金持有人大會,由基
金持有人大會表決更換基金托管人,或采取其它必要措施保護基金投資者的利益
；
(7)選擇、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢
查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基
金契約》或《基金銷售代理協(xié)議》,基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、《基金契約》
或《基金銷售代理協(xié)議》賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救
濟措施,以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
(8)在《基金契約》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
(9)以基金的名義依法為基金進行融資,并以基金資產(chǎn)履行償還融資和支付利
息的義務(wù)；
(10)依據(jù)《基金契約》的規(guī)定,決定基金收益的分配方案；
(11)按照《暫行辦法》、《試點辦法》,代表基金對被投資公司行使股東權(quán)
利；
(12)法律、法規(guī)、《基金契約》以及依據(jù)《基金契約》制定的其他法律文件
所規(guī)定的其他權(quán)利。