基金管理人：萬(wàn)家基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)2005年5月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2005】83號(hào)文核準(zhǔn)募集（基金簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)家公用，基金代碼：161903）。本基金的基金合同于2005年7月15日生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表將來(lái)業(yè)績(jī)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
本招募說(shuō)明書(shū)(更新)所載內(nèi)容截止日為2007年1月14日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
● 目 錄
一、緒 言
二、釋 義
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
六、基金合同的生效
七、基金份額的交易
八、基金份額的申購(gòu)、贖回
九、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
十、基金的投資
十一、基金的業(yè)績(jī)
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
十三、基金資產(chǎn)的估值 十四、基金的收益與分配
十五、基金的費(fèi)用及稅收
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
十七、基金的信息披露
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示與管理
十九、基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算
二十、基金合同內(nèi)容摘要
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
二十三、其他事項(xiàng)
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
二十五、備查文件
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）相關(guān)法律法規(guī)和《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
基金或本基金 指萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金
基金合同或本基金合同 指《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》及基金合同當(dāng)事人對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人簽訂的《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》及協(xié)議當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充
《證券法》 指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)并于1999年7月1日頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券法》及有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂
《基金法》 指2003年10月28日由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
《運(yùn)作管理辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
《銷(xiāo)售管理辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月4日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
《信息披露管理辦法》 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月10日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》
《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
招募說(shuō)明書(shū) 指《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。基金招募說(shuō)明書(shū)自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日
基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人 指萬(wàn)家基金管理有限公司
基金托管人 指交通銀行股份有限公司
基金份額持有人 指依法或依本基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得并持有本基金任何基金份額的投資者
注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
注冊(cè)登記人 指由基金管理人委托辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記人是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
銷(xiāo)售服務(wù)代理人 指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)條件并與基金管理人簽訂了銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售代理人
銷(xiāo)售人 指萬(wàn)家基金管理有限公司和代銷(xiāo)人
個(gè)人投資者 指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)公民
合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并且其投資額度已經(jīng)取得國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者
投資者 指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
元 指人民幣元
基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同規(guī)定的條件，并且本基金的備案材料及本基金的認(rèn)購(gòu)資金驗(yàn)資報(bào)告獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日
基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告的日期
開(kāi)放日 指銷(xiāo)售人為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
巨額贖回 指基金單個(gè)開(kāi)放日，本基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)的情形
基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日之間的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月
存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日
T＋n日 指自T日起第n個(gè)工作日，不包含T日
認(rèn)購(gòu) 指在基金募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
申購(gòu) 指基金合同生效后，投資者通過(guò)銷(xiāo)售人向基金管理人購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
贖回 指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為
銷(xiāo)售場(chǎng)所 指場(chǎng)外銷(xiāo)售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱(chēng)場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)
場(chǎng)外 指通過(guò)深圳證券交易所外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
場(chǎng)內(nèi) 指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)的會(huì)員單位進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、上市交易的場(chǎng)所
發(fā)售 指場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 指基金募集期內(nèi)投資者通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為
場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu) 指基金募集期內(nèi)投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為
日常交易 指申購(gòu)、贖回和上市交易
上市交易 指基金存續(xù)期間投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià)的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額的行為
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為
注冊(cè)登記系統(tǒng) 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
證券登記結(jié)算系統(tǒng) 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)
投資指令 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令
基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入
基金資產(chǎn)總值 指基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值后的價(jià)值
基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
基金賬戶 指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有萬(wàn)家開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶
基金交易賬戶 指銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)萬(wàn)家開(kāi)放式基金的基金份額、份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)站
不可抗力 指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、不能避免、無(wú)法克服的事件或因素，包括：相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章的變更；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；自然或無(wú)人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無(wú)法正常工作、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂或瘟疫等
三、基金管理人
（一） 基金管理人概況
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：張?。ù?br />成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：吳濤
電話：021-38619808
傳真：021-38619888
萬(wàn)家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立，注冊(cè)資本1億元人民幣。是“好人舉手”制度下，首批經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的基金管理公司之一。萬(wàn)家基金管理有限公司是國(guó)內(nèi)首家走專(zhuān)業(yè)化發(fā)展道路的基金管理公司。公司的投資理念在業(yè)內(nèi)獨(dú)樹(shù)一幟，以指數(shù)化投資為主，為投資者提供系列指數(shù)化投資產(chǎn)品；同時(shí)注重發(fā)展其它低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益類(lèi)投資產(chǎn)品，完善公司的基金產(chǎn)品線。公司注重投資組合的量化分析和先進(jìn)投資模型的應(yīng)用，嚴(yán)格遵守基金合同，運(yùn)作透明，最大程度降低道德風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，在投資組合管理、定量分析以及風(fēng)險(xiǎn)控制方面具有較高的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。公司強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)整體能力的培養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的提升，提倡團(tuán)隊(duì)精神，鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，是國(guó)內(nèi)一家獨(dú)具特色并具有發(fā)展?jié)摿Φ幕鸸芾砉尽?br />萬(wàn)家基金管理有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)
天同證券有限責(zé)任公司 上海久事公司 湖南湘泉集團(tuán)有限公司
60% 20% 20%
（二） 主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
董事長(zhǎng)柳亞男先生，1954年生，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行煙臺(tái)分行辦公室副主任、中國(guó)人民銀行威海分行辦公室主任、中國(guó)人民銀行山東省分行金管處副處長(zhǎng)、山東證券有限責(zé)任公司總裁、副董事長(zhǎng)等職。2002年至今任萬(wàn)家基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
董事魯國(guó)鋒先生，1969年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任上海久事公司董事會(huì)秘書(shū)、上海申通地鐵股份有限公司總經(jīng)理助理、上海久事公司綜合策劃部經(jīng)理等職，現(xiàn)任上海久事公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、投資發(fā)展部經(jīng)理。
董事曲為民先生，1957年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任煙臺(tái)市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、煙臺(tái)市人民政府研究室科長(zhǎng)、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司董事、副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰径?、副總?jīng)理兼董秘。
董事付光明先生，1964年11月出生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任湘西自治州審計(jì)事務(wù)所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)職務(wù)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
獨(dú)立董事孫健先生，1953年生，中共黨員，碩士研究生，教授。歷任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國(guó)科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國(guó)電子工業(yè)部部長(zhǎng)顧問(wèn)組顧問(wèn)、政策法規(guī)委員會(huì)委員、人教司研究員等職。現(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、教授。
獨(dú)立董事任輝先生，1945年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會(huì)計(jì)科長(zhǎng)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)等職。
獨(dú)立董事吳育華先生，1944年生，天津大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家。曾任天津大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)研究所所長(zhǎng)和信息管理與管理科學(xué)系主任，現(xiàn)為中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、天津市運(yùn)籌學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、并任多家大學(xué)兼職教授和上市公司獨(dú)立董事。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
監(jiān)事楊波先生，1957年8生，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長(zhǎng)。現(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
監(jiān)事王慧英女士，1963年生，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財(cái)務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生， 1965年生，中共黨員，本科學(xué)歷，企業(yè)法律顧問(wèn)。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司?，F(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士，1955年生，中共黨員，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒矩?cái)務(wù)科、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)等職。現(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒颈O(jiān)事兼企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)。
監(jiān)事劉國(guó)華女士，1970年生，博士。曾在山東國(guó)際信托投資公司從事國(guó)際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作。現(xiàn)在萬(wàn)家基金管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)部工作。
3、基金管理人高管人員
基金管理人董事長(zhǎng)、法定代表人：柳亞男先生（請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人董事會(huì)成員）
基金管理人代總經(jīng)理：張健先生，1966年生，管理學(xué)碩士。1988年至1992年于中國(guó)工商銀行總行科技部、資金計(jì)劃部工作；1992年至1993年，就職于北京證券登記結(jié)算公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1993至2002年，就職于中國(guó)工商銀行總行存款證券處、基金托管部，先后任部門(mén)經(jīng)理、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。2002年3月至今，就職于萬(wàn)家基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理等職。2005年7月起，擔(dān)任萬(wàn)家基金管理有限公司代總經(jīng)理。
基金管理人督察長(zhǎng)：甘世雄先生，1963年生，中共黨員，工商管理碩士（MBA），博士研究生在讀。曾任山東金泰集團(tuán)股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理，從事股份制改造及股票發(fā)行、購(gòu)并重組工作多年，具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。2004年加入萬(wàn)家基金管理有限公司擔(dān)任公司督察長(zhǎng)。
4、本基金基金管理小組
現(xiàn)任基金經(jīng)理：張？？，男，工學(xué)學(xué)士，工商管理碩士（MBA），高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任職于天津財(cái)經(jīng)學(xué)院、天津信托投資公司；曾任渤海證券公司投資總部副總經(jīng)理。2006年6月進(jìn)入萬(wàn)家基金管理有限公司，任公司研究總監(jiān)和本基金基金經(jīng)理。
原任基金經(jīng)理：蔡立輝，1975年生，工商管理碩士，博士研究生在讀，獲得了中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（Certified Internal Auditor）專(zhuān)業(yè)資格，是國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師聯(lián)合會(huì)個(gè)人會(huì)員，2003年通過(guò)CFA第一級(jí)考試。先后供職于鐵道部第四設(shè)計(jì)研究院運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)研究所、湖北省國(guó)際信托投資公司證券管理總部、國(guó)元證券有限責(zé)任公司研發(fā)中心和資產(chǎn)管理總部，2004年4月進(jìn)入萬(wàn)家基金管理有限公司研究發(fā)展部從事公用事業(yè)行業(yè)研究，本基金成立時(shí)起任本基金基金經(jīng)理，2007年1月離職。
5、投資決策委員會(huì)成員
委員會(huì)主任：張健
委員：楊峰、潘江、張？？、路志剛、張旭偉
張健先生，現(xiàn)任萬(wàn)家基金管理有限公司代總經(jīng)理。
楊峰先生，現(xiàn)任萬(wàn)家基金管理有限公司總經(jīng)理助理
潘江先生，現(xiàn)任首席股票策略師，萬(wàn)家180基金基金經(jīng)理
張？？先生，研究總監(jiān)，萬(wàn)家公用事業(yè)基金基金經(jīng)理
路志剛先生，萬(wàn)家保本增值基金、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理
張旭偉先生，萬(wàn)家貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三） 基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
13、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四） 基金管理人的承諾
1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其它國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為，并應(yīng)承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違規(guī)行為的發(fā)生。
2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其它國(guó)家法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金資產(chǎn)從事以下投資或活動(dòng)：
（1） 承銷(xiāo)證券；
（2） 向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3） 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4） 買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6） 買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7） 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8） 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1） 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2） 違反基金合同或托管協(xié)議；
（3） 故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4） 在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5） 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6） 玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7） 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8） 除為基金管理人進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；
（9） 協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10） 其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
5、基金管理人承諾履行誠(chéng)信義務(wù)，如實(shí)披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。
（五） 基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及指數(shù)基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，并采用數(shù)量化分析的技術(shù)和方法建立了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。具體包括以下內(nèi)容：
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：辨識(shí)組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，使用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)量化具體的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)級(jí)別。
（2）風(fēng)險(xiǎn)分析：檢查存在風(fēng)險(xiǎn)的原因，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果。
（3）風(fēng)險(xiǎn)度量：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測(cè)量其數(shù)值的大小。
（4）風(fēng)險(xiǎn)處理：將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低的風(fēng)險(xiǎn)，則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則實(shí)施一定的管理計(jì)劃，對(duì)于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（5）監(jiān)視與檢查：對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評(píng)價(jià)其管理績(jī)效，在必要時(shí)適時(shí)加以改變。
（6）報(bào)告與咨詢：建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)管部門(mén)了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見(jiàn)。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對(duì)章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術(shù)保障制度、人力資源和業(yè)績(jī)考核制度、監(jiān)察稽核制度和災(zāi)難恢復(fù)制度。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說(shuō)明。
基金管理人依據(jù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線：
（1）以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道內(nèi)控防線。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
（2）相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道內(nèi)控防線。
（3）監(jiān)察稽核部門(mén)、督察長(zhǎng)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
四、基金托管人
(一)基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
公司法定英文名稱(chēng)：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
郵政編碼：200120
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：458.04億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：張?jiān)仏|
電話：021-68888917
交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)140個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬(wàn)人。截至2005年末，資產(chǎn)總額為14234.39億元人民幣，實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)92.49億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場(chǎng)上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評(píng)為中國(guó)最佳銀行。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，員工的學(xué)歷層次較高，專(zhuān)業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。
2、主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長(zhǎng)，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長(zhǎng)，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。
王濱先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行北京分行副行長(zhǎng)、交通銀行天津分行行長(zhǎng)、交通銀行北京分行行長(zhǎng)。2006年1月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員兼北京分行黨委書(shū)記。
阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)博士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在銀行經(jīng)營(yíng)管理方面具有豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書(shū)處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長(zhǎng)兼宣傳處副處長(zhǎng)、交通銀行辦公室綜合處處長(zhǎng)、交通銀行海外機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長(zhǎng)、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2005年底，交通銀行共托管證券投資基金31只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、湘財(cái)合豐系列基金（成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金、金鷹中小盤(pán)精選證券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國(guó)聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)證券投資基金、銀華貨幣市場(chǎng)證券投資基金、湘財(cái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金、萬(wàn)家公用事業(yè)證券投資基金等基金，托管了2只QFII基金——日興中國(guó)人民幣國(guó)債母基金、日興AM中國(guó)人民幣A股母基金，同時(shí)交通銀行也是全國(guó)社會(huì)保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模近1000億元。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：通過(guò)各個(gè)處室自我監(jiān)控和專(zhuān)門(mén)內(nèi)控處室的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
（2）獨(dú)立性原則：交通銀行資產(chǎn)托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金分別設(shè)置帳戶，獨(dú)立核算，分帳管理。
（3）制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各處室和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
（4）有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控處室三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。
（5）效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部信息披露制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部保密工作制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部監(jiān)察守則》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工合理，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，有關(guān)信息披露由專(zhuān)人負(fù)責(zé)。
基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)審。
(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
(四)其他事項(xiàng)
最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員在基金管理公司無(wú)兼職的情況。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
法定代表人：柳亞男
電話：021－38619999
客戶服務(wù)電話：021－68644599
傳真：021－38619968
聯(lián)系人：婁明
網(wǎng)址：dmetin.cn
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1） 交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（2）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http://www.htsec.com
（3）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613，66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http://www.chinastock.com.cn
（4）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http://www.gtja.com
（5）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：盛云
電話：021-62476600
傳真：021-62569651
客戶服務(wù)熱線：021-962506
東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（6）天同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180 號(hào)
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888 、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：http://www.ttstock.com
（7）東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話：0512-96288
網(wǎng)址： http://www.dwjq.com.cn
（8）華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬(wàn)善
聯(lián)系人：袁紅彬
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（9）齊魯證券有限公司
法定代表人：李瑋
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網(wǎng)址：http://www.qlzq.com.cn/
（10）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（11）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓
郵政編碼：518001
法定代表人：何如
聯(lián)系人：林建閩
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
（12）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65081434
傳真：021-65213164
聯(lián)系人：劉永、呂勁新
網(wǎng)址：http://www.962518.com
（13）廣發(fā)證券股份有限公司
法定代表人：王志偉
成立日期：1993年5月21日
聯(lián)系人：肖中梅
開(kāi)放式基金咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87557985
公司網(wǎng)站：廣發(fā)證券網(wǎng) http://www.gf.com.cn
（14）民生證券
法定代表人： 岳獻(xiàn)春
地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
郵政編碼： 100020
聯(lián)系人：楊？d華
聯(lián)系電話：010-85252605
傳真電話：010-85252655
客服電話: 0371-67639999
公司網(wǎng)址: www.mszq.com
（二） 注冊(cè)登記人
注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人：陳耀先
注冊(cè)資本：6億元
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
組織形式：有限責(zé)任公司
營(yíng)業(yè)期限：長(zhǎng)期
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
聯(lián)系人：朱立元
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記的中國(guó)唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。由上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建，公司設(shè)在北京，下設(shè)上海分公司和深圳分公司。
公司經(jīng)營(yíng)范圍:
1) 證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
2) 證券登記與過(guò)戶；
3) 證券托管與轉(zhuǎn)托管；
4) 證券和資金的清算與交收；
5) 受發(fā)行人委托辦理證券權(quán)益分配等代理人服務(wù)；
6) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（三） 律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
（四） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021－58799970
傳真： 021－58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模、馮家俊
六、基金合同的生效
本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2005年5月16日證監(jiān)基金字【2005】83號(hào)文核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)售。實(shí)際募集期限為2005年5月26日至2005年7月8日，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同于2005年7月15日生效，自該日起本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
基金存續(xù)期間：不定期
基金類(lèi)型：契約型上市開(kāi)放式
七、基金份額的交易
投資者除了可以申購(gòu)、贖回本基金外，也可以在場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出本基金。
（一）上市交易的時(shí)間和地點(diǎn)
經(jīng)深圳證券交易所深證上【2005】66號(hào)核準(zhǔn)，本基金于2005年8月15日起在深圳證券交易所上市交易，基金簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)家公用，交易代碼：161903。
投資者在深交所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金證券交易。
（二）上市交易的規(guī)則
（1）本基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值；
（2）本基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行；
（3）本基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
（4）本基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；
（5）本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
（三）上市交易的費(fèi)用
本基金上市交易的費(fèi)用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
（四）上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
（五）上市交易的停復(fù)牌
本基金的停復(fù)牌按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（六）暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后，發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)暫停上市交易：
（1）基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日低于1000人；
（2）基金總份額連續(xù)20個(gè)工作日低于2億份；
（3）違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停上市；
（4）深圳證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。
發(fā)生上述暫停上市情形時(shí)，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應(yīng)立即在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。
（七）恢復(fù)上市的公告
暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登恢復(fù)上市公告。
（八）終止上市的情形和處理方式
發(fā)生下列情況之一時(shí)，本基金應(yīng)終止上市交易：
（1）自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
（2）基金合同終止；
（3）基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
（4）深圳證券交易所認(rèn)為須終止上市的其他情況。
發(fā)生上述終止上市情形時(shí)，基金管理人在報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止本基金的上市，并在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告。
八、基金份額的申購(gòu)、贖回
申購(gòu)、贖回是指投資者在基金合同生效后投資者購(gòu)入或賣(mài)出基金份額的行為。
（一） 申購(gòu)、贖回的辦理時(shí)間
本基金申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為證券交易場(chǎng)所的交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資者利益造成實(shí)質(zhì)影響并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在實(shí)施日3 個(gè)工作日前在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。
（二）申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所
1、基金管理人直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及網(wǎng)站；
2、受基金管理人委托、具有銷(xiāo)售本基金資格的商業(yè)銀行或其它機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
3、有網(wǎng)上交易功能的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站。
上述直銷(xiāo)和銷(xiāo)售代理人的名稱(chēng)、住所等詳細(xì)信息參見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（三）申購(gòu)、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以有效申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
3、投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者交付款項(xiàng)后，申購(gòu)申請(qǐng)方為有效。
4、在分級(jí)申購(gòu)限制的情況下，申購(gòu)費(fèi)用按單筆申購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率乘以單筆確認(rèn)的申購(gòu)金額計(jì)算。
5、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前提出，可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷(xiāo)。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時(shí)，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。
（四）申購(gòu)、贖回的程序
1、申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或基金管理人認(rèn)可的其它方式。
2、投資者在提交申購(gòu)本基金的申請(qǐng)時(shí)，須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金；投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
3、申購(gòu)、贖回的確認(rèn)與通知：
投資者提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，本基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)、贖回的確認(rèn)情況。
4、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)支付：基金投資人申購(gòu)時(shí)，采用全額繳款方式，若資金未全額到賬則申購(gòu)無(wú)效，基金管理人將申購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，贖回款項(xiàng)將在T+7日內(nèi)劃往基金份額持有人（贖回人）賬戶。發(fā)生延期贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
（五）申購(gòu)、贖回的限制
1、申購(gòu)、贖回的限制
基金名稱(chēng) 最低申購(gòu)額（元） 最低贖回份額（份）
萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型基金 1000 500
2、投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
3、基金帳戶最低保留基金單位余額為500份基金單位，基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金單位余額少于500份時(shí)，注冊(cè)與過(guò)戶登記人將在下一個(gè)交易日自動(dòng)贖回余額部分。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。
（六）申購(gòu)份額、贖回價(jià)格的計(jì)算
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)總金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該基金份額凈值
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。
2、基金贖回金額的計(jì)算
贖回費(fèi) = 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率
贖回金額 = 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額–贖回費(fèi)
3、申購(gòu)份額的處理方式： 申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。
4、贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。
5、基金份額凈值的計(jì)算
T日基金份額凈值＝T日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T日該基金份額的余額數(shù)量
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后第四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告基金份額凈值，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）申購(gòu)、贖回的費(fèi)用
1、投資者的申購(gòu)費(fèi)用，由基金管理人及銷(xiāo)售代理人收取。贖回費(fèi)的25%歸基金財(cái)產(chǎn)所有，作為對(duì)其他基金份額持有人的補(bǔ)償。
2、申購(gòu)費(fèi)率：
申購(gòu)金額M（含申購(gòu)費(fèi)） 適用的申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn) 1.50%
50萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.80%
M≥500萬(wàn) 0.20%
3、 贖回費(fèi)率：
基金份額在開(kāi)放式基金帳戶中連續(xù)持有期限 （日歷日） 適用的贖回費(fèi)率
T＜365天 0.50%
365天≤T＜730天 0.25%
T≥730天 0
注：
（1）認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日，申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日，截止日為贖回的注冊(cè)登記日。
（2）投資人對(duì)本基金連續(xù)持有期限超過(guò)2年，贖回費(fèi)率為零，期間如進(jìn)行贖回，持有期限需重新計(jì)算，不予累計(jì)。
（3）網(wǎng)上直銷(xiāo)、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（4）上述申購(gòu)、贖回費(fèi)率自公布之日起3個(gè)工作日后開(kāi)始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費(fèi)率仍然按照原有的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（八）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)本基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日自動(dòng)為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者在T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回本基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日自動(dòng)為投資者扣除權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)與過(guò)戶登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
（九）暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的情形和處理方式
1、暫?；蚓芙^申購(gòu)的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫?；蚓芙^接受基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所正常交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售代理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它暫停申購(gòu)情形；
（6）當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)影響到其他基金份額持有人利益時(shí)，可拒絕該筆申購(gòu)申請(qǐng)。
發(fā)生上述第（1）至（5）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告；
發(fā)生上述第（6）項(xiàng)拒絕申購(gòu)情形時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購(gòu)的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購(gòu)申請(qǐng)；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購(gòu)申請(qǐng)。
發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。
2、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所正常交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,已接受的申請(qǐng)，基金管理人足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，可兌付部分按單個(gè)賬戶已接受的贖回申請(qǐng)量占該基金已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付，并以該開(kāi)放日當(dāng)日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。
發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；疒H回，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間，每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮危瑫和Ｆ陂g結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)公告最新的基金份額凈值。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
基金單個(gè)開(kāi)放日，本基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)該基金上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為該基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開(kāi)放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)，并以該開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷(xiāo)售代理人的網(wǎng)點(diǎn)在3個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊登公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
若本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受該基金贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
（十一）暫停申購(gòu)、贖回的公告、重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回的公告
1、基金發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登該基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)工作日的基金份額凈值情況。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登該基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的該基金的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束，該基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上連續(xù)刊登該基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的該基金的基金份額凈值。
（十二）場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回
本基金可以在深圳證券交易所辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回。
九、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
（一）基金份額的登記
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)買(mǎi)入的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)持有人開(kāi)放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)或上市交易買(mǎi)入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。
（二）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2、份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間不能通存通兌的，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會(huì)員單位（席位）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
十、基金的投資
萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型基金在投資運(yùn)作上保持獨(dú)立性，遵守法規(guī)規(guī)定的投資限制和禁止性規(guī)定。
（一） 投資理念
本基金認(rèn)為，投資于收益穩(wěn)定且現(xiàn)金流充沛的公用事業(yè)上市公司，可穩(wěn)定分享城鎮(zhèn)化推動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的投資收益。本基金將在強(qiáng)化投資研究的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持對(duì)巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股進(jìn)行質(zhì)地分析和優(yōu)選，挖掘具有良好投資價(jià)值的上市公司。
本基金遵循指數(shù)化投資理念，發(fā)揮增強(qiáng)型指數(shù)化投資與公用事業(yè)行業(yè)投資相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，伴隨公用事業(yè)上市公司業(yè)績(jī)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)定增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
（二）投資目標(biāo)
采用指數(shù)優(yōu)化投資方法，通過(guò)主要投資于國(guó)內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司所發(fā)行的股票，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
（三） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金整體業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)＝80%×巨潮公用事業(yè)指數(shù)收益率＋20%×同業(yè)存款利率。
使用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的主要理由如下：
（1）公允性。本基金定位于較高持股的股票型基金，同時(shí)始終持有不少于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。以上述基準(zhǔn)對(duì)本基金的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，能夠比較客觀的反映資產(chǎn)的市場(chǎng)平均收益水平，也可以比較公允的反映基金管理人的投資管理能力。
（2）關(guān)于以巨潮公用事業(yè) 指數(shù)作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的股票部分的理由：巨潮公用事業(yè)指數(shù)為深圳證券交易所的證券信息公司依據(jù)證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)和對(duì)公用事業(yè)行業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)而編制的混合行業(yè)指數(shù)，編制方法科學(xué)合理，符合國(guó)際慣例，具有較高的權(quán)威性和較強(qiáng)的行業(yè)代表性。
（3）關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中股票指數(shù)與銀行同業(yè)存款利率的權(quán)重的確定依據(jù)：本基金股票資產(chǎn)的配置比例為60-95%，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)5%－40%，基金股票投資的平均倉(cāng)位接近80%?，F(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)投資部分的比較基準(zhǔn)為同業(yè)存款利率。
如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，本基金的管理人可以在報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，使用其他可以合理的作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù)代替原有指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，基金管理人可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
（四） 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只指數(shù)增強(qiáng)股票型基金，主要投資于國(guó)內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司股票，長(zhǎng)期平均的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于混合型基金或債券型基金。本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)較高的超額收益。
（五） 投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。
在正常市場(chǎng)狀況下，本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%－95%，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)5%－40%，其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的配置比例。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中，不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時(shí)，本基金將根據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化，以不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價(jià)值被低估的上市公司。
（六）投資策略
1、資產(chǎn)配置
在目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)波動(dòng)度還較高、缺乏股指期貨等規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工具的情況下，實(shí)施適度的資產(chǎn)配置有利于規(guī)避市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)的安全增值，更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。因此，本基金可依據(jù)股票市場(chǎng)估值水平和市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等因素適度將一定比例的資產(chǎn)投資于短期債券、央行票據(jù)、回購(gòu)等現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)。
在正常市場(chǎng)狀況下，本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%－95%，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)5%－40%，其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的配置比例。
2、股票投資策略
①股票組合的投資范圍
本基金以巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股為主要的股票投資范圍，包括滬深市場(chǎng)的水、電、氣、污水處理、環(huán)境保護(hù)、收費(fèi)公路、橋梁、城市公共衛(wèi)生和社區(qū)醫(yī)療體系、新城開(kāi)發(fā)、城市公共交通、機(jī)場(chǎng)、港口、鐵路、航空、電訊運(yùn)營(yíng)商、有線電視網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)及其他具有公共物品或準(zhǔn)公共物品供給特性和自然壟斷特征的行業(yè)。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中，不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時(shí)，本基金將根據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化，以不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價(jià)值被低估的上市公司。
②股票組合的投資策略
本基金采用指數(shù)優(yōu)化投資方法，基于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的盈利狀況、分紅水平、價(jià)值評(píng)估等方面作為研究因素，實(shí)施指數(shù)增強(qiáng)投資管理，尋找高質(zhì)量的公用事業(yè)上市公司構(gòu)造股票投資組合，力求實(shí)現(xiàn)較高的當(dāng)期收益和穩(wěn)健的資本增值。指數(shù)增強(qiáng)投資方法包括：
A、行業(yè)權(quán)重調(diào)整
本基金通過(guò)研究員和基金經(jīng)理的調(diào)研和分析，對(duì)投資組合的行業(yè)權(quán)重進(jìn)行適度的調(diào)整。行業(yè)權(quán)重調(diào)整主要利用萬(wàn)家基金管理公司開(kāi)發(fā)的行業(yè)評(píng)級(jí)系統(tǒng)IRS系統(tǒng)完成。研究員定期收集相關(guān)行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)景氣水平、行業(yè)盈利前景等方面數(shù)據(jù)，并將其輸入行業(yè)評(píng)級(jí)系統(tǒng)，經(jīng)系統(tǒng)處理后得出各個(gè)行業(yè)的推薦權(quán)重。經(jīng)研究員和基金經(jīng)理協(xié)商討論后，對(duì)各個(gè)子行業(yè)的推薦權(quán)重進(jìn)一步調(diào)整，得出各個(gè)行業(yè)在基金投資組合中的權(quán)重。為保持基金組合的分散化，本基金對(duì)行業(yè)在股票組合中的權(quán)重相對(duì)于其在基準(zhǔn)指數(shù)中基準(zhǔn)權(quán)重的偏差進(jìn)行限制。
B、個(gè)股優(yōu)選
通過(guò)對(duì)個(gè)股基本面的調(diào)研和分析，本基金可適度對(duì)指數(shù)成份股作進(jìn)一步的優(yōu)選。對(duì)指數(shù)成份股的優(yōu)選主要通過(guò)萬(wàn)家基金管理公司開(kāi)發(fā)的個(gè)股優(yōu)選系統(tǒng)SSM完成，其主要工作流程如下：
①通過(guò)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析確定個(gè)股優(yōu)選范圍。主要考核的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括價(jià)值性指標(biāo)和成長(zhǎng)性指標(biāo)，價(jià)值性指標(biāo)包括：股票價(jià)格/每股收益（P/E）、股票價(jià)格/每股銷(xiāo)售收入（P/S）、股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)（P/B）、股票價(jià)格/每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流（P/CF）、每股分紅/股票價(jià)格（D/P）；成長(zhǎng)性指標(biāo)包括：銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率、每股收益增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率和凈現(xiàn)金流量增長(zhǎng)率。通過(guò)上述指標(biāo)分析可將符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的公司分為高質(zhì)量?jī)r(jià)值型公司和高質(zhì)量成長(zhǎng)型公司，并將其納入優(yōu)選股票庫(kù)。
②優(yōu)選股票庫(kù)公司的投資價(jià)值研究。對(duì)進(jìn)入優(yōu)選股票庫(kù)的公司通過(guò)實(shí)地調(diào)研進(jìn)行深入的基本面分析，并完成財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)模型和價(jià)值評(píng)估模型。在此過(guò)程中重點(diǎn)考核的指標(biāo)主要有：公司核心競(jìng)爭(zhēng)力（如產(chǎn)品定價(jià)能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力）、公司治理水平（如股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)和約束）、公司價(jià)值評(píng)估指標(biāo)（如公司自由現(xiàn)金流量、股息率）。此外，本基金還將考慮情景特征選股模型給出的投資建議。情景特征選股模型主要考察的是股票價(jià)格的正常和異常波動(dòng)，對(duì)包括行業(yè)差異、流動(dòng)性等因素進(jìn)行分析，力求準(zhǔn)確判斷公司的投資價(jià)值。最后，根據(jù)上述分析過(guò)程最終得出確定投資的優(yōu)選股票。
此外，投資成份股的剔除可由于以下原因：
個(gè)股半年累計(jì)漲幅超過(guò)100%；
成份股中出現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或其它基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致其投資價(jià)值嚴(yán)重降低的上市公司；
成份股中因流動(dòng)性太差而導(dǎo)致無(wú)法按照指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重建倉(cāng)的個(gè)股；
存在重大違規(guī)嫌疑、被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的上市公司。
此外，本基金可將不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外被低估的上市公司。對(duì)于指數(shù)成份股以外的上市公司，利用價(jià)個(gè)股優(yōu)選系統(tǒng)對(duì)個(gè)股的價(jià)值、成長(zhǎng)特征進(jìn)行排序，在此基礎(chǔ)上，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、股票估值、流動(dòng)性和市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)等做進(jìn)一步分析，確定所投資個(gè)股和比重。
（七） 投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
1) 國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2) 國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策、利率走勢(shì)；
3) 股票市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)分析和上市（包括擬上市、發(fā)債）公司基本面研究。
2、投資決策程序
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下：
1) 投資決策委員會(huì)提出基金投資策略和投資方案的研究需求。
2) 研究發(fā)展部根據(jù)投資決策委員會(huì)的研究需求，根據(jù)國(guó)家政策、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率和通貨膨脹預(yù)期、基金合同的規(guī)定以及行業(yè)、公司分析，提出資產(chǎn)配置、組合投資預(yù)案。
3) 監(jiān)察稽核部驗(yàn)證分析投資預(yù)案，并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算后提出可行性結(jié)論，報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)。
4) 投資決策委員會(huì)決議通過(guò)對(duì)研究發(fā)展部、監(jiān)察稽核部的投資預(yù)案，確定本基金總體投資計(jì)劃和投資原則。
5) 基金管理小組根據(jù)總體投資計(jì)劃和投資原則，在研究發(fā)展部的資產(chǎn)配置方案、宏觀經(jīng)濟(jì)、投資策略等分析報(bào)告基礎(chǔ)上，制定投資組合方案，做出具體的投資操作。
6) 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理小組投資方案的執(zhí)行情況，并進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)管理。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)核查基金的操作是否符合《基金合同》和有關(guān)基金投資的法律規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)控制組負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
3、投資評(píng)估
本基金采用半擬合偏離度評(píng)估本基金的跟蹤誤差，半擬合偏離度的公式為：
（ ＜ ）
和 分別為基金凈值和業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)在交易單位時(shí)間t日的收益率，半擬合偏離度描述基金組合在效益評(píng)價(jià)期間與基準(zhǔn)指數(shù)（ ＜ ，即當(dāng)基金組合日收益低于基準(zhǔn)指數(shù)日收益時(shí)）的日均偏離程度。相對(duì)于衡量標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)基金通常采用的擬合偏離度指標(biāo)，本基金采用該半擬合偏離度指標(biāo)著重衡量基金組合相對(duì)基準(zhǔn)指數(shù)的負(fù)偏差，嚴(yán)格控制基金的負(fù)偏差風(fēng)險(xiǎn)，力求實(shí)現(xiàn)基金獲取超越基準(zhǔn)指數(shù)的正收益。
跟蹤誤差的控制目標(biāo)定為0.6%。如果跟蹤誤差超過(guò)了其控制目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)將分析報(bào)告和調(diào)整方案上報(bào)給投資決策委員會(huì)審議，經(jīng)審議批準(zhǔn)后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
（八）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：
1) 基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
2) 本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；
3) 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4) 本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為60%－95%，其中投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的比例不低于股票投資的80%；
5) 本基金投資于現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
6) 不違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
7) 法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第1)和第2)項(xiàng)規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
2、建倉(cāng)期
根據(jù)有關(guān)基金管理規(guī)定，本基金建倉(cāng)時(shí)間為基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1) 承銷(xiāo)證券；
2) 向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3) 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4) 買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5) 向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6) 買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
7) 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8) 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利處理原則和方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資人的利益。
（十）投資組合報(bào)告
萬(wàn)家基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，已于2007年2月8日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，并保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2006年12月31日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
(一)2006年12月31日基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元) 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 55,506,420.80 78.40%
債券 0.00 0.00%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 11,342,887.77 16.02%
應(yīng)收證券清算款 0.00 0.00%
權(quán)證 0.00 0.00%
其他資產(chǎn) 3,950,685.28 5.58%
合計(jì) 70,799,993.85 100.00%
(二) 2006年12月31日股票投資組合
1、2006年12月31日指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00
B 采掘業(yè) 0.00 0.00
C 制造業(yè) 0.00 0.00
C0 食品、飲料 0.00 0.00
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造紙、印刷 0.00 0.00
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 0.00 0.00
C5 電子 0.00 0.00
C6 金屬、非金屬 0.00 0.00
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 0.00 0.00
C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00
C9 其他制造業(yè) 0.00 0.00
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 6,849,800.00 11.01%
E 建筑業(yè) 0.00 0.00
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 30,882,502.63 49.65%
G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 0.00 0.00
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 0.00 0.00
J 房地產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 7,737,211.13 12.44%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 4,239,190.00 6.82%
M 綜合類(lèi) 0.00 0.00
合計(jì) 49,708,703.76 79.92%
2、2006年12月31日積極投資按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 276,169.20 0.44%
B 采掘業(yè) 0.00 0.00
C 制造業(yè) 3,252,707.04 5.23%
C0 食品、飲料 0.00 0.00
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造紙、印刷 92,334.00 0.15%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 544,149.98 0.87%
C5 電子 2,044,700.00 3.29%
C6 金屬、非金屬 571,523.06 0.92%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 0.00 0.00
C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00
C9 其他制造業(yè) 0.00 0.00
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 113,520.00 0.18%
E 建筑業(yè) 184,224.00 0.30%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 202,896.00 0.33%
G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 0.00 0.00
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,768,200.80 2.84%
J 房地產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 0.00 0.00
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00
M 綜合類(lèi) 0.00 0.00
合計(jì) 5,797,717.04 9.32%
3、2006年12月31日指數(shù)投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600717 天津港 540,000 4,811,400.00 7.74%
2 600269 贛粵高速 560,000 4,754,400.00 7.64%
3 600350 山東高速 1,086,544 4,748,197.28 7.63%
4 600795 國(guó)電電力 740,000 4,565,800.00 7.34%
5 600012 皖通高速 740,000 4,336,400.00 6.97%
4、2006年12月31日積極投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600460 士蘭微 230,000 2,044,700.00 3.29%
2 601398 工商銀行 269,184 1,668,940.80 2.68%
3 002084 海鷗衛(wèi)浴 14,380 320,242.60 0.51%
4 002069 獐子島 3,730 276,169.20 0.44%
5 002092 中泰化學(xué) 24,578 266,179.74 0.43%
(三) 2006年12月31日債券投資組合
2006年12月31日本基金無(wú)債券投資
(四) 2006年12月31日權(quán)證投資組合
2006年12月31日本基金無(wú)權(quán)證投資
(五) 2006年12月31日資產(chǎn)支持證券投資組合
2006年12月31日本基金未投資資產(chǎn)支持證券
(六)投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
2、其他資產(chǎn)的構(gòu)成
資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元)
深交所交易保證金 250,000.00
上交所交易差價(jià)保證金 54,054.05
深交所交易差價(jià)保證金 55,555.56
應(yīng)收利息 3,285.70
應(yīng)收申購(gòu)款 3,587,789.97
合計(jì) 3,950,685.28
3、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
十一、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2006年12月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
1、 萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)基金本報(bào)告期凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較列表
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4)
2006年 55.11% 1.13% 54.08% 1.08% 1.03% 0.05%
成立日至2006年底 52.24% 0.95% 56.96% 0.99% -4.72% -0.04%
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率=80%×巨潮公用事業(yè)指數(shù)收益率＋20%×同業(yè)存款利率
2、萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（從成立日到2006年12月31日）
截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例符合法律法規(guī)和基金合同的要求。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)的總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收債券利息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)設(shè)證券賬戶、以基金名義開(kāi)立銀行賬戶。前述證券賬戶和銀行賬戶應(yīng)當(dāng)與基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售代理人、注冊(cè)登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
4、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一） 估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
（二） 估值日
基金合同生效后，每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三） 估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其它投資等資產(chǎn)。
（四） 估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
（2）未上市股票的估值：
1) 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；
2) 首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。
（3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（3）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（3）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定達(dá)成一致意見(jiàn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2、債券估值辦法：
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
（3）未上市債券按其成本價(jià)估值；
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；
（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達(dá)成一致意見(jiàn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（6）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
公開(kāi)披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后，傳給基金托管人復(fù)核。
（六）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
發(fā)生下列情形之一的，暫停估值與公告基金份額凈值：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
4、如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)估值，基金托管人復(fù)核?；鸱蓊~凈值以元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后4位。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹭?cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記人、或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
3、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
4、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（九） 特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第（4）項(xiàng)或債券估值方法的第（5）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理；由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、地震、洪水等不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，由此造成的基金份額凈值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金名稱(chēng) 基金收益的構(gòu)成
萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)
股票型基金 1．買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)；
2．投資所得紅利、股息、債券利息；
3．銀行存款利息；
4．已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入；
5．因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同中的有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
（三） 收益分配原則
基金名稱(chēng) 收益分配原則
萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)
股票型基金 1．每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2．場(chǎng)外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資；場(chǎng)內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；
3．基金收益分配后基金份額凈值不能低于基金面值；
4. 基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)前期虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
5．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多6次，基金每次收益分配比例最低不低于已實(shí)現(xiàn)收益的60%，但若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
6．法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、經(jīng)基金托管人復(fù)核后在指定媒體公告，并在公告日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利不足以支付基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用時(shí)，基金管理人將為該投資者選擇紅利再投資的收益分配方式。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金上市費(fèi)用
4、基金證券交易費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金合同生效后的信息披露費(fèi)；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按該基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。本基金管理費(fèi)率為1.30%。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金管理費(fèi) = 前一日的基金資產(chǎn)凈值×管理費(fèi)率÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。本基金托管費(fèi)率為0.20%。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金托管費(fèi) = 前一日的基金資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)率÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
3、其他列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金合同生效后，證券交易費(fèi)用、基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、基金上市費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三） 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
（四）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
1、投資者的申購(gòu)費(fèi)用，由基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)收取。贖回費(fèi)的25％歸基金資產(chǎn)所有，作為對(duì)其他基金份額持有人的補(bǔ)償。
2、申購(gòu)費(fèi)率：
申購(gòu)金額 適用的申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn) 1.50%
50萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.80%
M≥500萬(wàn) 0.20%
3、贖回費(fèi)率：
連續(xù)持有期限 （日歷日） 適用的贖回費(fèi)率
T＜365天 0.50%
365天≤T＜730天 0.25%
T≥730天 0
注：
（1）認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日，申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日，截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記日。
（2）投資人對(duì)萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型基金連續(xù)持有期限超過(guò)2年，贖回費(fèi)率為零，期間如進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換，持有期限需重新計(jì)算，不予累計(jì)。
（3）網(wǎng)上直銷(xiāo)、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見(jiàn)已發(fā)布的相關(guān)公告。
（4）上述申購(gòu)、贖回費(fèi)率自公布之日起三個(gè)工作日后開(kāi)始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費(fèi)率仍然按照原有的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（六） 基金稅收
基金運(yùn)作過(guò)程中的各類(lèi)納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一） 基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
3、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
4、基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
5、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
6、基金托管人每月與基金管理人就基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二） 基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立且具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，須事先征得基金管理人和基金托管人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、及其他有關(guān)規(guī)定以及本基金合同辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3 日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金募集情況公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的結(jié)果編制基金募集情況公告，并在募集期結(jié)束的次日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（五）基金份額上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（六）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的次日，將前日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（七）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
（九）臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，將按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)；
2、終止基金合同；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7、基金募集期延長(zhǎng);
8、基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查；
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
19、變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
20、基金更換注冊(cè)登記人；
21、基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
22、基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
25、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；
26、基金的上市交易；
27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十） 澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，公共媒體中出現(xiàn)或市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大的波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）本基金同時(shí)遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》中有關(guān)信息披露的規(guī)定。
（十二）信息披露文件的存放與查閱
基金招募說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、半年度報(bào)告、基金份額凈值公告和基金季度報(bào)告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售代理人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間查閱。
上市公告書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人的住所和深圳證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(dmetin.cn)查閱和下載上述文件。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示與管理
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于國(guó)債與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于國(guó)債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開(kāi)放式基金，在基金的所有開(kāi)放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資者的申購(gòu)和贖回。由于開(kāi)放式基金在國(guó)內(nèi)發(fā)展歷史不長(zhǎng)，應(yīng)對(duì)基金贖回的經(jīng)驗(yàn)不足，加之中國(guó)股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請(qǐng)，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（四）上市交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金將在發(fā)行結(jié)束后在深圳證券交易所掛牌上市，由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌，投資者在停牌期間不能買(mǎi)賣(mài)基金，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，可能因上市后交易對(duì)手不足導(dǎo)致基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；另外，當(dāng)基金份額持有人將份額轉(zhuǎn)向場(chǎng)外交易后導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)的基金份額或持有人數(shù)不滿足上市條件時(shí)，本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
十九、基金合同的變更、終止與清算
（一）基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項(xiàng)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告；
（2）基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
（5）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
（6）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（7）以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動(dòng)；
（8）公布基金清算結(jié)果公告；
（9）進(jìn)行基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配。
（三） 清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)按前款1-4項(xiàng)規(guī)定依順序清償，在上一順序權(quán)利人未得以清償前，不分配給下一順序權(quán)利人。
（六） 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（七） 基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金合同當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路273號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：張健（代）
成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
公司法定英文名稱(chēng)：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：458.04億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：張?jiān)仏|
電話：021-6888891
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)或代客外匯買(mǎi)賣(mài)；買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外匯租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)以及經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3、基金份額持有人
基金投資者在依法并依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得并持有本基金的基金份額期間為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
（二）基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
基金管理人享有以下權(quán)利：
（1）依法并依照基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的相關(guān)規(guī)定獲得基金管理費(fèi)及其它約定和法定的收入；
（3）代表基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使因基金財(cái)產(chǎn)投資產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（5）以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br />（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金管理人履行以下義務(wù)：
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則依法管理并運(yùn)用基金資產(chǎn)；
（3） 配備足夠的、具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（4） 配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（5） 配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的登記業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，確保對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（7）除法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）接受基金托管人的依法監(jiān)督；
（9）采取適當(dāng)、合理的措施，使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，并按有關(guān)規(guī)定計(jì)算和公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（10）嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定辦理與基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不得披露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、規(guī)章及基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（14）按基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
（17）按有關(guān)規(guī)定制作和保存基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄；
（18）確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（22）基金托管人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)代表基金向基金托管人追償；
（23）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
（26）有關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
基金托管人享有以下權(quán)利：
（1） 依照基金合同的規(guī)定，獲取基金托管費(fèi)；
（2）依法監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)、違反基金合同的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
（3）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（4）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金托管人履行以下義務(wù)：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立；
（4）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)，辦理清算、交割事宜；
（5）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（6）按照有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)材料，并與基金管理人進(jìn)行核對(duì)；
（7）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（8）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（9）除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（10）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各主要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┮蠡鸸芾砣思m正其違反基金合同的行為；
（12）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（13）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定將基金收益和贖回款項(xiàng)劃向本基金清算賬戶；
（14）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（15）參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（16）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)并通知基金管理人；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（20）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
（22）有關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
基金份額持有人享有以下權(quán)利：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（3）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（4）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（5）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（6）出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（7）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）在基金管理人或基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人或基金托管人；
（10）基金合同約定的其他權(quán)利。
基金份額持有人履行以下義務(wù)：
（1）遵守基金合同；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）返還持有基金份額過(guò)程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
（7）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利和義務(wù)以基金合同為依據(jù)，不因基金資產(chǎn)賬戶名稱(chēng)的改變而有所改變。
二、基金份額持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。
（二）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有基金份額10%以上的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
(1) 變更基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；
(2) 變更基金類(lèi)別；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
(5) 更換基金托管人；
(6) 更換基金管理人；
(7) 代表10%以上（含10％）基金份額的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召集基金份額持有人大會(huì)；
(8) 變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(9) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(10) 本基金與其它基金的合并；
(11) 法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
(1) 調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
(2) 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
(3) 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4) 對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5) 對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6) 按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
（三）召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集，托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額10%以上（含10％）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10％）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
5、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（四）通知
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
（3）會(huì)議形式；
（4）有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人權(quán)益登記日；
（5）授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；
（6）表決方式；
（7）會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；
（8）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（9）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
（五）召開(kāi)方式
1、會(huì)議方式
(1) 基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；
(2) 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
(3) 通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決；
(4) 會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定更換基金管理人或者基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
2、基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件
(1) 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1) 對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占代表權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50％）；
2) 到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間,召集人應(yīng)當(dāng)提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
(2) 通訊方式開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1) 召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2) 召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
3) 本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50％）；
4) 直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1) 議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、更換基金管理人、更換基金托管人、與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)；
(2) 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
(3) 基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開(kāi)日前30日公告；
(4) 對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明；
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
(1) 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上（含50％）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱(chēng))、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。
(2) 通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第2日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
(七) 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)；
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議；
(1) 一般決議，一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50％）通過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
(2) 特別決議，特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決；
4、對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決；
5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
(八) 計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1) 如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉2名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉3名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；
(2) 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；
(3) 如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(九) 生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后2日內(nèi)，由基金份額持有人大會(huì)召集人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。通訊方式表決的，應(yīng)當(dāng)將公證機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、公證員的姓名和公證全文一同公告。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
（一）基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項(xiàng)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鸸芾砣?、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告；
（2）基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
（5）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
（6）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（7）以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動(dòng)；
（8）公布基金清算結(jié)果公告；
（9）進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。
（四） 清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（五）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（六）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)按前款1-4項(xiàng)規(guī)定依順序清償，在上一順序權(quán)利人未得以清償前，不分配給下一順序權(quán)利人。
（七） 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（八） 基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，本合同當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本合同受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放及投資者取得基金合同的方式
基金合同是規(guī)范基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利及義務(wù)的法律文件?；鸷贤诨鹉技Y(jié)束，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
基金合同自生效之日對(duì)基金合同當(dāng)事人具有法律約束力。
基金合同正本一式4份，基金管理人和基金托管人各持有1份，其余報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各1份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售代理人和注冊(cè)登記人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
注冊(cè)資本：1 億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金；基金管理業(yè)務(wù)；以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
公司法定英文名稱(chēng)：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：458.04億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：張?jiān)仏|
電話：021-6888891
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍： 吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外匯買(mǎi)賣(mài)；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行和付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金的《基金合同》生效之后六個(gè)月開(kāi)始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
２、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金資產(chǎn)保管
（一） 基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)?；鹜泄苋吮仨殲榛鹪O(shè)立獨(dú)立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。
由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。對(duì)于基金申（認(rèn)）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
（二） 基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證
認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在托管行開(kāi)設(shè)的“萬(wàn)家基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶”?；鹪O(shè)立募集期滿，由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2 名以上（含2 名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
（三） 投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收。因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃付。
（四） 基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管專(zhuān)戶進(jìn)行?；鹜泄軐?zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄軐?zhuān)戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
（五） 基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。本條將根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司賬戶改革的要求實(shí)時(shí)修訂。
（六） 債券托管乙類(lèi)賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類(lèi)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七） 基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。
（八） 與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
四、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)估值
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其它投資等資產(chǎn)。
2.估值方法
a.股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
（2）未上市股票的估值：
a）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；
b）首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。
（3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（3）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（3）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定達(dá)成一致意見(jiàn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
b.債券估值辦法：
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息（自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息）得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
（3）未上市債券按其成本價(jià)估值；
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；
（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達(dá)成一致意見(jiàn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（6）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3.估值程序
公開(kāi)披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后，傳給基金托管人復(fù)核。
4.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第（4）項(xiàng)或債券估值方法的第（5）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
5.暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障份額持有人的利益，已決定延遲估值；
（4）如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（二）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3.估值錯(cuò)誤的處理
（1）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金財(cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記人、或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（3）差錯(cuò)處理原則
1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
（4）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（三）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（四）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5 日內(nèi)完成。
在本基金的《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45 日內(nèi)， 基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15 個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后60 日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90 日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5 日內(nèi)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后5 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在半年報(bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30 日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)由基金過(guò)戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定?；疬^(guò)戶與注冊(cè)登記人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
六、爭(zhēng)議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)與登記過(guò)戶人保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷(xiāo)中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷(xiāo)中心進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單?；痄N(xiāo)售代理人應(yīng)根據(jù)在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人交易對(duì)賬單寄送服務(wù)
基金份額持有人交易對(duì)賬單包括季度對(duì)賬單與年度對(duì)賬單。季度對(duì)賬單在每季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送；年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送。
（四）基金紅利再投資
若基金份額持有人選擇本基金收益以基金份額形式進(jìn)行分配，該持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅利權(quán)益登記日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金份額，且紅利轉(zhuǎn)基金份額時(shí)不收取任何費(fèi)用。
（五）信息訂制服務(wù)
投資人在開(kāi)立基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址，可獲得電子郵件服務(wù)，內(nèi)容包括基金份額凈值、客服周刊、公告信息、客服季刊等。未預(yù)留電子郵件地址的投資人，可到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理資料變更手續(xù)或通過(guò)callcenter@wjasset.com郵箱申請(qǐng)信息訂制服務(wù)。
（六）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者撥打客戶服務(wù)電話可通過(guò)自動(dòng)語(yǔ)音或人工座席獲得基金信息查詢、賬戶信息查詢、傳真對(duì)賬單、建議投訴等全面的服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：021－68644599
客戶服務(wù)傳真：021－38619968
2、公司網(wǎng)站： http://dmetin.cn
本公司網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在線咨詢等服務(wù)欄目，力爭(zhēng)為投資人提供全方位的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
二十三、其他事項(xiàng)
1、2006年8月26日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金2006年半年度報(bào)告摘要》
2、2006年8月30日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下基金資產(chǎn)支持證券投資方案的公告》
3、2006年10月25日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金2006年第三季度報(bào)告》
4、2006年12月6日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布《萬(wàn)家基金管理有限公司遷址公告》
5、2006年12月13日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《關(guān)于萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金分紅預(yù)告與暫停大額申購(gòu)業(yè)務(wù)的公告》
6、2006年12月14日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金（LOF）申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠的公告》
7、2006年12月18日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(LOF)分紅公告》
8、2006年12月23日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布《萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于高管人員變動(dòng)的公告》
9、2007年1月22日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》公告了《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金2006年第四季度報(bào)告》
10、2007年2月10日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布《萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于變更公司住所的公告》
11、2007年2月10日，我公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布《萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的公告》
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售代理人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間查閱；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（dmetin.cn）查閱和下載招募說(shuō)明書(shū)。
二十五、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金募集的文件
2、《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》
3、《萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》
4、關(guān)于募集萬(wàn)家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
以上備查文件存放于基金管理人、基金托管人辦公場(chǎng)所，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
萬(wàn)家基金管理有限公司
2007年2月28日