二十一、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金會(huì)計(jì)政策
1、 基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方,基金管理人也可以委托基金托
管人或者具有證券從業(yè)資格的獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任基金會(huì)計(jì),但該會(huì)計(jì)師事
務(wù)所不能同時(shí)從事本基金的審計(jì)業(yè)務(wù)；
2、 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年
度報(bào)告義務(wù),如遇基金成立少于三個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)施；
3 、基金核算以人民幣為記賬本位幣,記賬單位是人民幣元；
4 、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、 基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)；
8、上述規(guī)定因國(guó)家法律、法規(guī)或政策變化而發(fā)生調(diào)整時(shí),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
后公告,無(wú)須召開基金持有人大會(huì)。
(二)基金的年度審計(jì)和基金分紅審計(jì)
1、 本基金管理人將聘請(qǐng)上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金
進(jìn)行年度審計(jì)和分紅審計(jì)；
2、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí),須事先征得基金管理人同意,并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
3、 基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,經(jīng)基金
托管人(或基金管理人)同意,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
需在5個(gè)工作日內(nèi)公告。
二十二、 基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則的規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《信托法》、《試
點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將至少在
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一種媒體上公告。
(一)招募說明書
本基金發(fā)起人依據(jù)《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》編制并公告《
招募說明書》。
(二)發(fā)行公告
本基金管理人將按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定
編制并發(fā)布發(fā)行公告。
(三)定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法
》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行的
規(guī)定編制,包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、基金投資組合公告、基金單位資產(chǎn)凈值公
告及公開說明書,并在指定媒體公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
1、年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的
九十日內(nèi)公告。
2、中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的六十日內(nèi)公
告。
3、基金投資組合公告：每季度公告一次,于截止日后十五個(gè)工作日內(nèi)公告。
本基金在季報(bào)、中報(bào)和年報(bào)公告指數(shù)投資組合的信息內(nèi)容除根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定外,還包括：
(1)指數(shù)投資組合,包括上證180指數(shù)的成份股、預(yù)期選入上證180指數(shù)的股票
、一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)的尚未賣出的新股、現(xiàn)金以及說明。
(2)指數(shù)投資組合的市值,占整個(gè)基金凈值的比例,報(bào)告期指數(shù)投資組合的收
益率以及同期上證180指數(shù)增長(zhǎng)率。
4、基金單位資產(chǎn)凈值公告：每個(gè)開放日的次日披露該開放日每一基金單位
資產(chǎn)凈值。
5、公開說明書：本基金成立后,每六個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)公告公開說明書
,并應(yīng)在公告時(shí)間十五日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為
該六個(gè)月期間的最后一日。公開說明書的內(nèi)容為：
1)基金簡(jiǎn)介；
2)最近一次披露的基金投資組合公告；
3)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
4)重要變更事項(xiàng)；
5)其它應(yīng)披露事項(xiàng)。
(四)臨時(shí)報(bào)告與公告
本基金在運(yùn)作過程中發(fā)生下列可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí),基金管理人必須按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有
關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。
1、基金持有人大會(huì)決議；
2、基金管理人或基金托管人變更；
3、 基金管理人或基金托管人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和基金托管人的總經(jīng)理變動(dòng)
；基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50%；
4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上；
5、 基金管理人或基金托管人受到重大處罰；
6、 基金經(jīng)理更換；
7、變更、增加或減少銷售代理人；
8、開始或者重新開始申購(gòu)、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理；
9、基金發(fā)生巨額贖回并順延支付；
10、 基金暫停申購(gòu)和贖回；
11、基金資產(chǎn)估值方法的變更；
12、基金費(fèi)用的調(diào)整；
13、基金的收益分配事項(xiàng)；
14、基金單位凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤；
15、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
16、基金終止；
17、其他重大事項(xiàng)。
(五)信息披露文件的存放與查閱
基金契約、招募說明書、公開說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告與公告等文本存
放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所,在辦公時(shí)間內(nèi)可供
免費(fèi)查閱,投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站www.ttasset.com 進(jìn)行查閱
。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式
所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告文本的內(nèi)容
完全一致。
二十三、 基金的終止
有下列情形之一的,本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、 存續(xù)期間內(nèi),基金持有人數(shù)量連續(xù)六十個(gè)工作日達(dá)不到100人,或連續(xù)六
十個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元,基金管理人將宣布本基金終止；
2、 基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
3、 因重大違法、違規(guī)行為,基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4、 基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等
事由,不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù),而無(wú)其它基金管理公司承受其原有權(quán)利
及義務(wù)；
5、 基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等
事由,不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù),而無(wú)其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義
務(wù)；
6、 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金終止后,基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《暫行辦法》、《
試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定,行使請(qǐng)求給付報(bào)酬,從基金資產(chǎn)中獲
得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí),可以留置基金資產(chǎn)或者對(duì)基金資產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
二十四、基金的清算
(一)基金清算小組
1、自基金終止之日起三十個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組,基金清算小組在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算,在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前,基金管理人和基
金托管人應(yīng)按照《基金契約》和《托管協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全
的職責(zé)。
2、基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事
證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。清算小組在成立
后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
3、 基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎?br />算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
(二)清算程序
1、基金終止后,由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
2、基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3、 對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4、 將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
5、 公布基金清算公告；
6、 對(duì)基金剩余資產(chǎn)進(jìn)行分配。
(三)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
(四)基金資產(chǎn)按下列順序清償：
(1) 支付清算費(fèi)用；
(2) 交納所欠稅款；
(3) 清償基金債務(wù)；
(4) 按基金持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金資產(chǎn)未按前款(1) 至(3) 項(xiàng)規(guī)定清償前, 不分配給基金持有人
(五)基金清算的公告
基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后五個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過
程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)后三個(gè)工作日內(nèi)公告。
(六)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售代理人處,投資者
可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制
件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
1、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)天同180指數(shù)證券投資基金設(shè)立的文件；
2、 《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》；
3、 《天同基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
4、 法律意見書；
5、 基金發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程；
7、 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
8、基金管理人的高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的自律承諾書；
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
附一：《基金契約》摘要
前言
一、訂立本基金契約的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金契約的目的是保護(hù)本基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約
當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范本基金運(yùn)作。
2、訂立本基金契約的依據(jù)是《民法通則》、《信托法》、《合同法》、《
證券法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》及其他法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、真實(shí)合法、充分保護(hù)投
資者的合法權(quán)益。
4、本基金由發(fā)起人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基
金契約及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的有關(guān)本基金的批準(zhǔn),并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出
實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人、基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦
法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)。
6、基金管理人承諾恪盡職守,依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則,謹(jǐn)慎、有效
管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
二、 本基金契約是規(guī)定本基金契約當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。
本基金契約的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有
人。
1、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽訂并生效之日起
成為本基金契約的當(dāng)事人。
2、基金投資者自取得依本基金契約所發(fā)行的基金單位之時(shí),即成為基金持有
人和本基金契約的當(dāng)事人,享有本基金契約規(guī)定的基金持有人的所有權(quán)利和利益
,承擔(dān)本基金契約規(guī)定的基金持有人的所有義務(wù),其持有基金單位的行為本身即應(yīng)
視為其對(duì)本基金契約所有條款和條件的承認(rèn)和接受。
3、本基金契約的當(dāng)事人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、
本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金
的信息,其內(nèi)容涉及界定本基金契約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,以本基金契約的
規(guī)定為準(zhǔn)。
第一部分 契約當(dāng)事人
一、基金發(fā)起人
(二)基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金發(fā)起人的權(quán)利
(1)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
(2)法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金發(fā)起人的義務(wù)
(1)公告招募說明書；
(2)遵守基金契約；
(3)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
(4)基金不能成立時(shí),按照有關(guān)的法律法規(guī)及時(shí)退還所募集資金本息并承擔(dān)發(fā)
行費(fèi)用；
(5)法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
第二部分 天同180指數(shù)證券投資基金基本情況
四、基金的托管
為確保基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益,基金托管人與基金管理
人必須按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立《天
同180指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與
基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保護(hù)基金
持有人的合法權(quán)益。
八、基金的銷售及服務(wù)代理
本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；?br />管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議,用以明確
基金管理人和基金銷售代理人之間有關(guān)基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜中的權(quán)
利、義務(wù)和職責(zé),確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
九、基金的注冊(cè)與登記過戶
本基金的注冊(cè)與登記過戶業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體
內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金單位注冊(cè)登記和過戶、基金清算及基金交易
確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)與登記過戶業(yè)務(wù)由基金管理人委托商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的其他機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托上述機(jī)構(gòu)辦理登記過戶業(yè)務(wù),應(yīng)與其簽訂委托
代理協(xié)議,以明確基金管理人與其在投資人基金賬戶管理、基金交易確認(rèn)、基金
單位登記過戶、基金清算和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等
事宜中的權(quán)利和義務(wù),保護(hù)基金投資者和基金持有人的合法權(quán)益。
第三部分 其他事項(xiàng)
一、業(yè)務(wù)規(guī)則
基金契約當(dāng)事人應(yīng)遵守《天同基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以
下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂, 并由其解釋與修改,但《
業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金契約的實(shí)質(zhì)修改, 則應(yīng)召開基金持有人大
會(huì), 對(duì)本基金契約的修改形成決議。
二、違約責(zé)任
(一) 由于基金契約一方當(dāng)事人的過錯(cuò),造成基金契約不能履行或者不能完全
履行的,由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金契約雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)
,根據(jù)實(shí)際情況,雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(二)當(dāng)事人違約,給另一方當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基
金資產(chǎn)造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償,另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金
向違約方追償。但當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí),當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或
規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有欺詐或過失的情況下,基金管理人由于按照本基金契約規(guī)定的投資
原則或不投資造成的直接損失或潛在損失等；
3、不可抗力。
(三)基金契約當(dāng)事人違反基金契約,給其他方造成直接損失的,應(yīng)進(jìn)行賠償。
(四)違約行為雖已發(fā)生,但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的,在最大限度地保護(hù)基
金持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
(五)本契約當(dāng)事人一方違約后,其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)
大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的,不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因
防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
(六)第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本基金契約當(dāng)事人一方違約,并造成其他當(dāng)事人損
失的,違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。
(七)當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的,基金持有人應(yīng)先于其他受損
方獲得賠償。
三、法律適用與爭(zhēng)議解決
(一)本基金契約適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
(二)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人之間因本基金契約產(chǎn)生的或與本
基金契約有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友好協(xié)商解決,自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之
日起六十日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決,則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)北京分會(huì)根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁
裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議之外,各方當(dāng)
事人仍應(yīng)履行本基金契約的其他規(guī)定。
(三)基金持有人或基金投資者作為一方當(dāng)事人與基金發(fā)起人、基金管理人、
基金托管人的一方或數(shù)方作為另一方當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議,首先通過友好協(xié)商解
決,自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起六十日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
,則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴,也可將事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁
機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
五、基金契約的效力
(一)本基金契約經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方
法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
(二)本基金契約的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
并公告之日止。
(三)本基金契約自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人
和基金持有人在內(nèi)的基金契約各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(四)本基金契約及其修訂本正本一式八份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外,基金
發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
六、基金契約的修改和終止
(一)基金契約的修改
1、 本基金契約的修改應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意,經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過,并經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),自批準(zhǔn)之日起生效。
2、但在下列情況下,基金管理人和基金托管人協(xié)商后可直接修改基金契約,
無(wú)須召開基金持有人大會(huì)通過,但應(yīng)進(jìn)行公告,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(1)因法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改而導(dǎo)致本基金契約的
部分條款與之不符的,則基金契約自行適用法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定
的相應(yīng)修改；
(2)因基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的基本情況發(fā)生變更,包括但不
限于住所、法定代表人、組織形式、注冊(cè)資本等情況的變更；
3、本基金契約規(guī)定基金管理人有權(quán)修改的事項(xiàng),一經(jīng)公告,即構(gòu)成對(duì)基金契
約的修改,修改后的基金契約應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二)基金契約的終止
1、有下列情形之一的,基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
(1)存續(xù)期間內(nèi),基金持有人數(shù)量連續(xù)六十個(gè)工作日達(dá)不到100人,或連續(xù)六十
個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元,基金管理人將宣布本基金終止；
(2)基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
(3)因重大違法、違規(guī)行為,基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
(4)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等
事由,不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù),而無(wú)其它基金管理公司承受其原有權(quán)利
及義務(wù)；
(5)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等
事由,不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù),而無(wú)其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義
務(wù)；
(6)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
2、在本基金終止后,須按法律法規(guī)和本基金契約對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)
會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金契約終止。