天同保本增值開放式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：天同基金管理有限公司
二00四年八月十三日
【重要提示】
1、天同保本增值開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的發(fā)行已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】86號(hào)文批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金自2004年8月17日至2004年9月15日,通過(guò)天同基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)的直銷中心和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海通證券”)、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”)、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“申銀萬(wàn)國(guó)證券”)、國(guó)泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰證券”)、華夏證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華夏證券”)、東方證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方證券”)、天同證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“天同證券”)、西南證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“西南證券”)、漢唐證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“漢唐證券”)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
4、本基金募集對(duì)象為依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
個(gè)人投資者指自然人投資者,即指持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍官證、士兵證、武警證、本國(guó)護(hù)照、戶口本等中國(guó)合法居民；
機(jī)構(gòu)投資者指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、社會(huì)團(tuán)體或其他組織,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5、本基金的預(yù)計(jì)規(guī)模為120億元人民幣,在認(rèn)購(gòu)期間募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模時(shí),基金管理人可以提前終止認(rèn)購(gòu),對(duì)于已提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。
6、投資者欲購(gòu)買本基金,需注冊(cè)開放式基金賬戶。辦理注冊(cè)開放式基金賬戶業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括但不限于本基金的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn)。
7、發(fā)行期內(nèi),本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn)可以同時(shí)為投資者辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和本基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
8、本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人),1000元以上不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。
9、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金；認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷。
10、銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金管理人通過(guò)基金注冊(cè)登記人發(fā)送(本基金的注冊(cè)登記人為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同正式公告生效后第二天到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)行的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2004年8月13日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《上海證券報(bào)》上的《天同保本增值開放式證券投資基金招募說(shuō)明書》。
12、本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(
www.ttasset.com)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
13、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券、銀河證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、國(guó)泰證券、華夏證券、東方證券、天同證券、西南證券、漢唐證券代銷本基金的城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排等詳見(jiàn)各代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
14、對(duì)位于未開設(shè)代銷網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021-68644599)或代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱
天同保本增值開放式證券投資基金(基金代碼：161902)
2、基金類型
契約型開放式
3、基金存續(xù)期限
不定期
4、基金份額面值
每份基金份額面值為1.00元人民幣
5、基金投資目標(biāo)
本基金在確保保本周期到期時(shí)本金安全的基礎(chǔ)上,在精確控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
6、募集規(guī)模
本基金的預(yù)計(jì)規(guī)模為120億元人民幣,在認(rèn)購(gòu)期間募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模時(shí),基金管理人可以提前終止認(rèn)購(gòu),對(duì)于已提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。
7、發(fā)行對(duì)象
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
8、銷售渠道與銷售地點(diǎn)
(1)直銷：天同基金管理有限公司直銷中心
地址：上海浦東源深路273號(hào)
郵編：200135
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真：021-68531888
在發(fā)行期間,客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行發(fā)行相關(guān)事宜的查詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
(2)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行以下省、市34家分行指定網(wǎng)點(diǎn)辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：
北京、上海、深圳、河北、山東、寧夏、福建、黑龍江、安徽、新疆、江蘇、江西、湖北、湖南、河南、浙江、內(nèi)蒙古、山西、遼寧、廣西、西藏、寧波、大連、廣東、四川、云南、青島、廈門、新疆兵團(tuán)、貴州、陜西、甘肅、天津、重慶。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95599或撥打各城市分行咨詢電話。
(3)中信實(shí)業(yè)銀行
在以下53個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、長(zhǎng)沙、成都、昆明、廣州、東莞、佛山、武漢、天津、沈陽(yáng)、重慶、石家莊、青島、濟(jì)南、威海、煙臺(tái)、淄博、濟(jì)寧、西安、鄭州、福州、廈門、深圳、大連、葫蘆島、撫順、鞍山、南京、揚(yáng)州、江都、儀征、常州、武進(jìn)、無(wú)錫、錫山、合肥、泰州、蘇州、昆山、常熟、吳江、上海、杭州、紹興、嘉興、寧波、溫州、上虞、海寧、平湖、余姚、慈溪、富陽(yáng)。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中信實(shí)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95558或撥打各城市分行咨詢電話。
(4)交通銀行
在以下111個(gè)城市的2000多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、南京、沈陽(yáng)、重慶、江津、武漢、鄭州、廣州、順德、南海、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、武進(jìn)、嘉興、海寧、福州、福清、長(zhǎng)春、哈爾濱、阿城、貴陽(yáng)、?？凇⑷齺?、瓊山、珠海、濟(jì)南、無(wú)錫、江陰、宜興、溫州、合肥、長(zhǎng)沙、蘭州、廈門、寧波、慈溪、奉化、余姚、揚(yáng)州、烏魯木齊、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、石家莊、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晉城、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、成都、都江堰、南寧、徐州、蕪湖、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、鞍山、延邊、宜昌、岳陽(yáng)、濰坊、淄博、威海、煙臺(tái)、濟(jì)寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌、大連、遼陽(yáng)、洛陽(yáng)、撫順、吉林、秦皇島、丹東、錦州、柳州、黃石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德鎮(zhèn)、安慶。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打交通銀行客戶服務(wù)電話：95559或撥打各城市分行咨詢電話。
(5)深圳發(fā)展銀行
在以下18個(gè)城市的網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、廣州、海口、珠海、佛山、上海、杭州、寧波、慈溪、溫州、北京、大連、重慶、南京、天津、濟(jì)南、青島、成都。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打深圳發(fā)展銀行客戶服務(wù)電話：95501或撥打各城市分行咨詢電話。
(6)海通證券股份有限公司
在海通證券以下49個(gè)主要城市的91家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無(wú)錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打海通證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(7)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
在銀河證券以下59個(gè)城市的167家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)： 北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺(tái)州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺(tái)、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長(zhǎng)沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟(jì)南、深圳、東莞。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司客戶服務(wù)電話：010-68016655或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(8)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
在以下15個(gè)省、4個(gè)直轄市、2個(gè)自治區(qū)的44個(gè)城市109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無(wú)錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長(zhǎng)沙、青島、?？凇⑽靼?、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司客戶服務(wù)電話：962505或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(9)國(guó)泰君安證券股份有限公司
在以下55個(gè)城市的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、?？凇⒏Ｖ?、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、衡陽(yáng)、株洲、成都、瀘州、貴陽(yáng)、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊
在發(fā)行期間,投資者可以撥打國(guó)泰君安證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：962588,800-820-6888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(10)華夏證券股份有限公司
在以下20個(gè)省、市,67個(gè)主要城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、萬(wàn)州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打華夏證券有限公司咨詢電話：400-8888-108或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(11)東方證券股份有限公司
在以下8個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、成都、撫順、深圳、廣州、杭州、長(zhǎng)沙。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打東方證券有限責(zé)任公司咨詢電話：962506,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(12)天同證券有限責(zé)任公司
在以下27個(gè)城市57家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和申購(gòu)等業(yè)務(wù)：北京、天津、上海、深圳、廣州、武漢、大連、沈陽(yáng)、吉林、杭州、廈門、福州、青島、濟(jì)南、煙臺(tái)、威海、濰坊、淄博、濟(jì)寧、萊蕪、棗莊、臨沂、泰安、東營(yíng)、日照、聊城、菏澤。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打天同證券有限責(zé)任公司咨詢電話：0531-5689690,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(13)西南證券有限責(zé)任公司
在以下13個(gè)城市的31個(gè)指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、廣州、深圳、重慶、成都、濟(jì)南、太原、杭州、昆明、徐州、南京、長(zhǎng)沙。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打西南證券股份有限公司咨詢電話：010-65542609, 023-63786187,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(14)漢唐證券有限責(zé)任公司
在以下14城市的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、貴陽(yáng)、南京、蚌埠、常州、成都、廣州、深圳、湛江、番禺、佛山、茂名、?？?。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打漢唐證券股份有限公司咨詢電話：0755-26936388,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
如本次發(fā)行期間,新增代銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)新增營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),則另行公告。
9、發(fā)行時(shí)間安排與基金成立
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,本基金的設(shè)立募集期為自招募說(shuō)明書公告之日起不超過(guò)三個(gè)月。
本基金的發(fā)行期自2004年 8月17日到2004年9月15日。在上述期間,本基金開始面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開發(fā)售。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)行時(shí)間,但發(fā)行期不超過(guò)本基金的設(shè)立募集期。如遇突發(fā)事件,以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。
發(fā)行期滿后,若基金符合法定成立條件,本基金將宣布成立；若未達(dá)到法定成立條件,本基金將在三個(gè)月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿,本基金仍未達(dá)到法定成立條件,本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用,并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
10、認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
(1)認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
(2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。
(3)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。本基金采用外扣法(指在凈交易金額之外加收費(fèi)用)計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位,以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位；認(rèn)購(gòu)份額以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金,如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元,則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/1.01＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝9,900.99/1.00＋10/1.00＝9,910.99份
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金,加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息,可得到9,910.99份基金份額。
二、發(fā)行方式及相關(guān)規(guī)定
1、本次基金的發(fā)行,在發(fā)行期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開發(fā)售。
2、本公司的直銷中心接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元以上(含10萬(wàn)元)的投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
3、在各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受投資者(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人)單筆認(rèn)購(gòu)金額在1000元人民幣以上(含1000元)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
4、本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣。超過(guò)1000元的認(rèn)購(gòu),不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。
5、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷。
三、個(gè)人投資者辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(一)注意事項(xiàng)
1、個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金,應(yīng)在資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
2、個(gè)人投資者不應(yīng)向他人出借賬戶。
3、個(gè)人投資者可到中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券有限公司、東方證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、漢唐證券股份有限公司指定的基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元(含10萬(wàn)元)人民幣以上的個(gè)人投資者,也可到本公司的直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)。
本公司直銷中心地址：上海浦東源深路273號(hào)?？蛻舴?wù)電話：021-68644599。
4、個(gè)人投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開立至少一種下列資金賬戶：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡、中信實(shí)業(yè)銀行中信卡、交通銀行基金交易賬戶、發(fā)展借記卡、海通證券資金賬戶、銀河證券資金賬戶、申銀萬(wàn)國(guó)資金賬戶、國(guó)泰君安資金賬戶、華夏證券資金賬戶、東方證券資金賬戶、天同證券資金賬戶、西南證券資金賬戶、漢唐證券資金賬戶。
5、個(gè)人投資者通過(guò)直銷中心辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開立銀行活期存款賬戶,作為直銷資金結(jié)算賬戶。
6、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開放式基金賬戶。銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。
(1)對(duì)于持有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開放式基金賬戶。
(2)對(duì)于沒(méi)有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,應(yīng)到銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)配發(fā)深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開放式基金賬戶。
7、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶卡的投資人來(lái)講,由原證券類銷售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者。對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類銷售代理人,向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(打印代理網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。
8、已成功注冊(cè)了開放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過(guò)其他銀行類銷售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類銷售代理人處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。
9、投資者在注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(二)通過(guò)直銷中心辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
b.中華人民共和國(guó)公民有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等,以下簡(jiǎn)稱“有效身份證件”)原件及復(fù)印件；
c.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)。
(2)注冊(cè)開放式基金賬戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料：
a.填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
c.加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。
3、繳款
通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者,則需通過(guò)全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開立的直銷專戶,并注明用途為“保本基金認(rèn)購(gòu)款”。
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：03492300879001895
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行
銀行賬號(hào)：175581-11000985149602
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001202919025803311
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行
銀行賬號(hào)：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：30至下午17：00(周六、周日對(duì)個(gè)人投資者照常營(yíng)業(yè)),營(yíng)業(yè)時(shí)間以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。
2、事先辦妥中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
3、個(gè)人投資者辦理開戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；
(2)本人有效身份證件原件；
(3)填妥的開戶申請(qǐng)表；
(4)深圳證券交易所普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶。尚沒(méi)有深圳證券賬戶的投資者,系統(tǒng)可自動(dòng)配發(fā)新的證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)成為開放式基金賬戶。
4、提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
(1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
5、注意事項(xiàng)
(1)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼。
(2)若有其它方面的要求,以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(四)通過(guò)中信實(shí)業(yè)銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行日的9：30-15：00(周六、周日營(yíng)業(yè))。
2、開戶程序及所需材料
(1)事先辦妥的中信實(shí)業(yè)銀行中信卡,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者辦理開戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
a.本人中信實(shí)業(yè)銀行中信卡；
b.本人有效身份證件原件；
c.填妥的開戶申請(qǐng)表(開通基金交易賬戶的申請(qǐng)表、開通基金賬戶的申請(qǐng)表)。
3、認(rèn)購(gòu)程序及所需材料
(1)本人的中信實(shí)業(yè)銀行中信卡；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼。
4、注意事項(xiàng)
(1)沒(méi)有中信實(shí)業(yè)銀行中信卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理,但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理；
(2)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼；
(3)若有其它方面的要求,以中信實(shí)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(五)通過(guò)交通銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過(guò)基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2)開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3)認(rèn)購(gòu)基金。
3、個(gè)人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
(2)本人法定身份證件原件；
(3)填妥的開通基金交易賬戶申請(qǐng)表。
4、個(gè)人客戶辦理開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡；
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請(qǐng)表。
5、個(gè)人客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),需先存入足夠資金,并提交以下材料：
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
(3)若有其他方面的要求,以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(六)通過(guò)深圳發(fā)展銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶具備條件
(1)必須為我國(guó)境內(nèi)合法投資人。
(2)個(gè)人投資者提供材料如下：本人辦理、持有效身份證件、發(fā)展借記卡
2、辦理認(rèn)購(gòu)具備條件
(1)凡已在深圳發(fā)展銀行開立基金賬戶的個(gè)人均可辦理。
(2)辦理程序
a.領(lǐng)取并填寫交易申請(qǐng)表到任一深圳發(fā)展銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理；
b.持發(fā)展借記卡；
c.應(yīng)柜員要求輸入交易密碼?？蛻艉藢?duì)《深圳發(fā)展銀行開放式基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》打印項(xiàng),領(lǐng)取第二聯(lián)交易申請(qǐng)表回單,回單提供一個(gè)基金賬號(hào),完成交易申請(qǐng)過(guò)程。
3、注意事項(xiàng)
(1)業(yè)務(wù)受理時(shí)間以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)若有其他方面的要求,以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(七)通過(guò)海通證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00,(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件及復(fù)印件；
b.本人資金賬戶卡；填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》。開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(3)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(八)通過(guò)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、開戶程序
(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者必須由本人或指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù),并提交以下資料：
a.代理人有效身份證件及復(fù)印件；
b.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
c.填妥的基金開戶申請(qǐng)表。
3.認(rèn)購(gòu)程序：
投資者辦理開戶手續(xù)后,可通過(guò)柜臺(tái)、電話、自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。在柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)需提交下列資料：
a.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
b.本人/代理人有效身份證件原件；
c.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
(九)通過(guò)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、節(jié)假日不受理)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
(1)事先在申銀萬(wàn)國(guó)的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開戶手續(xù)。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下 同)；
b.本人資金賬戶卡；
c.如有人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者,還須提供人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)卡；
d.填妥的開戶申請(qǐng)表。
(3)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以申銀萬(wàn)國(guó)證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十)通過(guò)國(guó)泰君安證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～11：30及13：00～15：00；11：30～13：00只接受電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托。(周六、周日不受理)。
2、辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
可對(duì)投資者進(jìn)行上門服務(wù),即上門為投資者進(jìn)行開戶
(1)資金賬戶的開立
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)趪?guó)泰君安開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件；
(2)基金賬戶的開立和認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在國(guó)泰君安開立基金賬戶須提供以下資料：
a.開戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
個(gè)人投資者在國(guó)泰君安認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
投資者還可通過(guò)國(guó)泰君安的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十一)通過(guò)華夏證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)受理開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
電話委托、網(wǎng)上委托時(shí)間：基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
2、開戶的程序及所需要的材料
(1)如客戶尚未在我營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開戶手續(xù)和基金賬戶開戶手續(xù)；
(2)如客戶已經(jīng)在我營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶,需要客戶本人攜帶資金賬戶卡、個(gè)人有效證件到營(yíng)業(yè)部填寫《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》,辦理基金賬戶開戶手續(xù)。
3、客戶在申請(qǐng)辦理基金賬戶開戶的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程
(1)客戶辦妥基金賬戶開戶手續(xù)后,可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。集中委托電話400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))；網(wǎng)址
www.csc108.com (2)流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金帳號(hào)-錄入密碼-選擇“開放式基金”-選擇“基金認(rèn)購(gòu)”-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)。
5、客戶柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金流程：
持本人有效身份證件,攜帶資金賬戶卡,填寫《開放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》。
6、注意事項(xiàng)
(1)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息；
(2)若有其他方面的要求,以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十二)通過(guò)東方證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
(1)資金賬戶的開立
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)跂|方證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件；
(2)基金賬戶的開立和認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在東方證券開立基金賬戶須提供以下資料：
a.開戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.東方證券資金賬戶卡。
個(gè)人投資者在東方證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.東方證券資金賬戶卡。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以東方證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
☆ (十三)通過(guò)天同證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在天同證券的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶手續(xù)。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同)
b.本人資金賬戶卡
c.填妥的開戶申請(qǐng)表
d.開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
2、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以天同證券的說(shuō)明為準(zhǔn)；
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十四)通過(guò)西南證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00,(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序：
(1)事先在西南證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件及復(fù)印件；
b.本人基金賬戶卡；填妥的《開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表》。開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以西南證券有限責(zé)任公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十五)通過(guò)漢唐證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午 9：30-下午15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。
2、注意事項(xiàng)：
(1)個(gè)人投資者通過(guò)漢唐證券辦理基金業(yè)務(wù),必須事先開立漢唐證券資金賬戶卡。
(2)個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以到漢唐證券各證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。
(3)若有其它方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、資金賬戶的開立：
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)跐h唐證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件。
4、基金賬戶的開立
個(gè)人投資者在漢唐證券開立基金賬戶須提供以下資料：
a.開戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
5、提出認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)開放式基金申請(qǐng)：
個(gè)人投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《開放式基金認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
投資者可于T＋2日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部處確認(rèn)基金賬戶開戶及認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)是否被接受。
6、提出贖回開放式基金申請(qǐng)
個(gè)人投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《開放式基金贖回申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
個(gè)人投資者可于T＋5日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部資金賬戶內(nèi),個(gè)人投資者可以隨時(shí)使用資金。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十六)重要提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心或代銷網(wǎng)點(diǎn)索取開放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司的網(wǎng)站
www.ttasset.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、直銷中心與代銷網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同,個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
3、個(gè)人投資者通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶,由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4、若個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前,未將足額資金劃到賬,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
5、至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu),款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
(1)投資者劃來(lái)資金,但未辦理注冊(cè)或開戶手續(xù)或辦理不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金,但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的,在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍未補(bǔ)足的；
(4)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1、機(jī)構(gòu)投資者不能以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
2、機(jī)構(gòu)投資者可到中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、西南證券有限責(zé)任公司、漢唐證券有限責(zé)任公司指定的基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元(含10萬(wàn)元)人民幣以上的個(gè)人投資者,也可到本公司的直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)。
本公司直銷中心地址：上海浦東源深路273號(hào)。客戶服務(wù)電話：021-68644599。
3、在直銷中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶,今后投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)(申)購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶進(jìn)行。在代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
4、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開放式基金賬戶。銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。
(1)對(duì)于持有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開放式基金賬戶；
(2)對(duì)于沒(méi)有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,應(yīng)到銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新配發(fā)深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開放式基金賬戶。
5、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶卡的投資人來(lái)講,由原證券類銷售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者。對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類銷售代理人,應(yīng)向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(具體代理網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。
6、已成功注冊(cè)了開放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過(guò)其他銀行類銷售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類銷售代理人處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。
7、投資者在注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
(二)通過(guò)直銷中心辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(以下簡(jiǎn)稱“有效身份證明文件”)原件及復(fù)印件(僅提供復(fù)印件的,需加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章)；
c.法定代表人證明書；
d.法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；
e.法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
g.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)；
h.指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件。
(2)注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料：
a.填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.被授權(quán)人有效身份證件原件及復(fù)印件；
c.劃付認(rèn)購(gòu)資金的銀行憑證客戶聯(lián)回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)或電匯憑證回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)。
3、繳款
通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者,則需通過(guò)全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開立的直銷專戶,并注明用途為“保本基金認(rèn)購(gòu)款”。
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：03492300879001895
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行
銀行賬號(hào)：175581-11000985149602
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001202919025803311
●戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行
銀行賬號(hào)：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：30至下午17：00(中午、周六、周日不受理),營(yíng)業(yè)時(shí)間以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)請(qǐng)事先辦妥或已有中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額開戶和認(rèn)購(gòu)資金。
(2) 投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù),并提交以下資料：
a.加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
c.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
d.機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
e.填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人人名章；
f.深圳證券交易所普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶。尚沒(méi)有深圳證券賬戶的投資者,系統(tǒng)可自動(dòng)配發(fā)新的深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)成為開放式基金賬戶。
3、認(rèn)購(gòu)程序及所需材料
(1)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
(2)加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4、注意事項(xiàng)
(1)機(jī)構(gòu)活期存款賬戶必須是人民幣存款賬戶。投資者請(qǐng)到原機(jī)構(gòu)活期存款賬戶開戶柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
(2)若有其它方面的要求,以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(四)通過(guò)中信實(shí)業(yè)銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行日的9：30-15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)事先辦妥的中信實(shí)業(yè)銀行機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)由被授權(quán)人/經(jīng)辦人到開戶銀行會(huì)計(jì)柜臺(tái)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.被授權(quán)人攜帶授權(quán)機(jī)構(gòu)銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或事業(yè)社團(tuán)法人證書及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開戶許可證及復(fù)印件。開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的,還應(yīng)提交法人授權(quán)其開戶的書面證明；
b.法定代表人身份證件復(fù)印件；
c.基金業(yè)務(wù)授權(quán)書和密碼承諾書,并加蓋公章和法定代表人章；
d.被授權(quán)人/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明及復(fù)印件；
e.填妥的開戶申請(qǐng)表,并加蓋預(yù)留印鑒、公章和法定代表人章；
f.開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
g.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
h.加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)
(1)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼。
(2)機(jī)構(gòu)資金賬戶須是人民幣存款賬戶。
(3)若有其他方面的要求,以代銷銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(五)通過(guò)交通銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日和節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過(guò)基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2)開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3)認(rèn)購(gòu)基金。
3、機(jī)構(gòu)客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或民政部門、其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
(2)機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的授權(quán)書(加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人私章)；
(3)機(jī)構(gòu)代碼證；
(4)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(5)填妥的開立基金交易賬戶申請(qǐng)表,加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章；
(6)指定一個(gè)該基金代銷網(wǎng)點(diǎn)的資金結(jié)算賬戶為基金結(jié)算賬戶,用以對(duì)所有基金交易業(yè)務(wù)的資金清算。
4、機(jī)構(gòu)客戶辦理開通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發(fā)放)；
(2)填寫的開通基金賬戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)；
(3)經(jīng)辦人身份證件。
5、機(jī)構(gòu)客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料：
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》；
(2)填寫的代銷基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)；
(3)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的有效結(jié)算憑證；
(4)經(jīng)辦人身份證件。
6、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(六)通過(guò)深圳發(fā)展銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶具備條件
(1)必須為我國(guó)境內(nèi)合法投資人。
(2)機(jī)構(gòu)投資者提供材料如下：
a.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件(加蓋單位公章)、民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書及復(fù)印件(加蓋單位公章)；
b.法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
c.在深圳發(fā)展銀行開立的用于資金清算的銀行賬號(hào)；
d.預(yù)留印鑒卡；
e.經(jīng)辦人身份證或其它有效證件及復(fù)印件(有效證件按實(shí)名制要求)。
2、辦理認(rèn)購(gòu)具備條件
(1)凡已在深圳發(fā)展銀行開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者均可辦理。
(2)辦理程序
a.領(lǐng)取并填寫交易申請(qǐng)表到結(jié)算賬戶交易網(wǎng)點(diǎn)辦理；
b.提供深圳發(fā)展銀行開立的用于資金清算的銀行賬號(hào)、預(yù)留印鑒卡、單位財(cái)務(wù)公章和法人名章、經(jīng)辦人身份證或其它有效證件及復(fù)印件；
c.客戶核對(duì)《深圳發(fā)展銀行開放式基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》打印項(xiàng),領(lǐng)取第二聯(lián)交易申請(qǐng)表回單,回單提供一個(gè)基金賬號(hào),完成交易申請(qǐng)過(guò)程。
3、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(七)通過(guò)海通證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶,同時(shí)辦理基金賬戶開戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印 件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
d.法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(加蓋公章)；
e.法定代表人身份證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
a.填妥的開戶申請(qǐng)表；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書,上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.開戶授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.海通證券資金賬戶卡。
(3)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(八)通過(guò)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2.開戶程序：
(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者必須由本人或指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù),并提交以下資料：
a.加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供加蓋單位公章的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件；
b.法定代表人有效身份證件復(fù)印件；
c.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
d.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
e.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
f.填妥的基金開戶申請(qǐng)表并加蓋機(jī)構(gòu)公章。
3.認(rèn)購(gòu)程序：
投資者辦理開戶手續(xù)后,可通過(guò)柜臺(tái)、電話、自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。在柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)需提交下列資料：
(1)營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
(2)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
(3)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
(4)加蓋機(jī)構(gòu)公章的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以銀河證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(九)通過(guò)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、節(jié)假日不受理)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
(1)事先在申銀萬(wàn)國(guó)的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶,同時(shí)辦理基金賬戶開戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》(兩聯(lián),含授權(quán)委托開戶事項(xiàng))；
d.法定代表人身份證件復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；
e.填寫開戶合同書。
(2)如果已有資金賬戶到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)：
a.開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書,需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.法人代表證明書原件及法人代表身份份原件及復(fù)印件；
d.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
e.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
f.申銀萬(wàn)國(guó)資金賬戶卡；
g.如有人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶),還須提供人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)卡。
(3)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以申銀萬(wàn)國(guó)證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(十)通過(guò)國(guó)泰君安證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)開立資金賬戶(已在國(guó)泰君安證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶?？蓪?duì)投資者進(jìn)行上門服務(wù),即上門為投資者進(jìn)行開戶)
機(jī)構(gòu)投資者在國(guó)泰君安證券開立資金賬戶須提供以下資料：
a.資金賬戶開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本),或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書,上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。
(2)注冊(cè)開放式基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《開戶申請(qǐng)表》并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
c.法定代表人證明書；
d.法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；
e.法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
g.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)；
h.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
(3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書,上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
(4)投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(5)投資者可于T＋2日(工作日)到代銷網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)開戶或認(rèn)購(gòu)是否被接受。
3、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
☆ (十一)通過(guò)華夏證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
電話委托、網(wǎng)上委托時(shí)間：基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
2、開戶的程序及所需要的材料
(1)如客戶尚未在華夏證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,需要攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開戶手續(xù)和基金賬戶開戶手續(xù)。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.法定代表人身份證件復(fù)印件；
d.標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書(加蓋公章和法定代表人名章)；
e.填寫資金賬戶開戶合同書(加蓋公章和法定代表人名章)；
f.開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書(加蓋公章和法定代表人名章,含授權(quán)委托基金業(yè)務(wù)事項(xiàng))。
(2)如客戶已經(jīng)在我營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶,辦理基金賬戶開戶需要如下材料：
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件。
b.開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書：(加蓋公章和法定代表人名章,含授權(quán)委托開戶事項(xiàng))
c.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件
d.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡(交易磁卡)
3、客戶在申請(qǐng)辦理基金賬戶開戶的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程
(1)客戶申請(qǐng)基金賬戶開戶后可以通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。
(2)流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金帳號(hào)-錄入密碼-選擇“開放式基金”-選擇“基金認(rèn)購(gòu)”-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)
5、客戶柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金流程
經(jīng)辦人攜帶資金賬戶卡,授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件,填寫《開放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》(加蓋公章)。
6、注意事項(xiàng)
(1)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息；
(2)若有其他方面的要求,以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十二)通過(guò)東方證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
(1)資金賬戶的開立
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)?jiān)跂|方證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書；(留存加蓋公章的復(fù)印件)
c.法定代表人基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；(留存原件)
d.代理人身份證；(留存復(fù)印件)
e.預(yù)留印鑒卡。
(2)基金賬戶的開立和認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在東方證券開立基金賬戶須提供以下資料：
a.開戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.東方證券資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者在東方證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.加蓋公章的《開放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.代理人身份證件。
c.東方證券資金賬戶卡。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以東方證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十三)通過(guò)天同證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)營(yíng)業(yè)部受理機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立基金賬戶的申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
a.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書和加蓋公章的復(fù)印件
b.法定代表人授權(quán)委托書
c.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件預(yù)留印鑒。
(2)機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提交下列資料：
a.填妥的《開放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》
b.天同證券資金賬戶卡
c.授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件
d.機(jī)構(gòu)投資者在申請(qǐng)辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
2、注意事項(xiàng)
(1)機(jī)構(gòu)投資者可以到柜臺(tái)憑有效證件于T＋2日(工作日)打印確認(rèn)單據(jù)。
(2)若有其他方面的要求,以天同證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十四)通過(guò)西南證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在西南證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶,同時(shí)辦理基金賬戶開戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.填妥的《開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
d.法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(加蓋公章)；
e.法定代表人身份證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
a.填妥的基金開戶申請(qǐng)表；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書,上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.開戶授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.西南證券資金賬戶卡。
(3)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以西南證券有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(十五)通過(guò)漢唐證券有限責(zé)任公司辦理開戶、認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)、贖回程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午 9：30-下午15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。
2、注意事項(xiàng)：
(1)一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在同一基金管理有限公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶,并在本公司開立資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(2)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金可以在漢唐證券各證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。
(3)若有其它方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、開立資金賬戶：
(1)機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.資金賬戶開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本),或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書,上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.法人代表證明書及法人代表身份證復(fù)印件；
e.經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。
4、開立基金賬戶：
(1)機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券開立基金賬戶須提供以下資料：
a.開放式基金開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
c.授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.漢唐證券資金賬戶卡。
5、提出認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
(1)開放式基金認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(2)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(3)授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(4)漢唐證券資金賬戶卡。
投資者可于T＋2日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部處確認(rèn)基金賬戶開戶及認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)是否被接受。
6、提出贖回申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
(1)開放式基金贖回申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(2)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(3)授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(4)漢唐證券資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者可于T＋5日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部資金賬戶內(nèi),機(jī)構(gòu)投資者可以隨時(shí)使用資金。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十六)重要提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心或代銷網(wǎng)點(diǎn)索取開放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。機(jī)構(gòu)投資者也可從本公司的網(wǎng)站
www.ttasset.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、直銷中心與代銷網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同,機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。
3、機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶,由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4、若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前,未將足額資金劃到賬,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
5、至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu),款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
(1)投資者劃來(lái)資金,但未辦理注冊(cè)或開戶手續(xù)或辦理不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金,但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的,在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍
未補(bǔ)足的；
(4)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
五、清算與交割
1、本基金正式成立前,全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的本基金認(rèn)購(gòu)專戶中,認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間按銀行同期同業(yè)存款利率計(jì)算的資金利息折成份額歸各投資人所有。
2、認(rèn)購(gòu)期間利息計(jì)算時(shí)間從認(rèn)購(gòu)資金交收日起至認(rèn)購(gòu)資金劃入基金資產(chǎn)賬戶前一日止。
3、本基金權(quán)益登記由本基金的注冊(cè)登記人(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)在認(rèn)購(gòu)截止日后的第三個(gè)工作日進(jìn)行權(quán)益登記。
六、發(fā)行費(fèi)用
本次發(fā)行中所發(fā)生的與本基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支,可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗,發(fā)行費(fèi)用由基金發(fā)起人承擔(dān)?；鸷贤Ш蟮母黜?xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。
七、基金的驗(yàn)資與成立
對(duì)投資者發(fā)行期截止后,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具基金募集專戶存款證明,由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告,基金注冊(cè)與登記過(guò)戶人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
若基金成立,基金管理人將發(fā)布基金合同生效公告。
若基金不成立,由本基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金發(fā)行期后30日內(nèi)劃出,退還基金認(rèn)購(gòu)人。
八、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
(一)基金發(fā)起人
名稱：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
成立時(shí)間：2002年8月23日
電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(二)基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
成立時(shí)間：2002年8月23日
客戶服務(wù)電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(三)基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人：楊明生
成立時(shí)間：1979 年2 月(恢復(fù))
電話：010-68424199
傳真：010-68424181
聯(lián)系人：李芳菲
(四)銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：天同基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：上海市浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
電話：021-68644577
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真：021-68531888
聯(lián)系人：盛斌
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23 號(hào)
法定代表人：楊明生
電話：010-68298560、68297268
傳真：010-68297268
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：http：//www.abchina.com
(2)名稱：中信實(shí)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座
法定代表人：竇建中
電話：010-65541089
傳真：010-65542178
聯(lián)系人：官玫
客服電話：010-65541089
公司網(wǎng)址：http：//www.citicib.com.cn
(3)名稱：交通銀行
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：方誠(chéng)國(guó)
電話：021-58781234
傳真：021-58408836
聯(lián)系人：王瑋
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：http：//www.bankcomm.com
(4)名稱：深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：陳兆民
聯(lián)系電話：0755-82088888-8811,0755-82088888-8812
傳真號(hào)碼：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤,汪小苗
客服電話：95501
公司網(wǎng)址：http：//www.sdb.com.cn/
(5)名稱：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
(6)名稱：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
(7)名稱：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系電話：021-54033888
傳真號(hào)碼：021-64457982
聯(lián)系人：胡潔靜
客服電話：021-962505
公司網(wǎng)址：http：//www.sw2000.com.cn
(8)名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
(9)名稱：華夏證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：周濟(jì)譜
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：010-65186758
傳真：010-65182261
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：http：//www.csc108.com
(10)名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)東方路1025號(hào)
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系電話：8621-50367888
傳真電話：8621-50366868
聯(lián)系人：盛云
客服電話：962506
公司網(wǎng)址：http：//www.dfzq.com.cn
(11)名稱：天同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：http：//www.ttstock.com
(12)名稱：西南證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)“合景國(guó)際大廈”A幢
法定代表人：張引
聯(lián)系電話：023-63786187,63786240
傳真電話：023-63786001
聯(lián)系人：李昆 陳國(guó)才
客服電話：010-65542609 023-63786187
公司網(wǎng)址：http：//www.swsc.com.cn
(13)名稱：漢唐證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層
法定代表人：吳克齡
電話：0755-26936388
傳真：025-6511718
聯(lián)系人：姚文強(qiáng)
客服電話：0755-26936388
公司網(wǎng)站：http：//www.ehantang.com
(五)注冊(cè)與登記過(guò)戶機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
電話：0755-82084015
傳真：0755-82084010
聯(lián)系人：劉玉生
(六)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市金杜律師事務(wù)所
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)嘉里中心北樓30層
負(fù)責(zé)人：王玲
電話：0755-82125006
傳真：0755-8212 5590
聯(lián)系人：柯湘
經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍
(七) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真：021-58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊
附件：天同保本增值基金份額發(fā)售公告（20040813披露）.pdf