天同180指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)根據(jù)2002年11月27日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字［2002］88號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2003年3月17日正式生效。
本基金的基金合同已根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)及其它有關(guān)規(guī)定進行了修訂,并報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣艘延?004年10月20日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上發(fā)布了《關(guān)于修改天同180指數(shù)證券投資基金基金契約的公告》。
【重要提示】
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本基金招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。
天同基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”)保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2005年3月17日,有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年3月31日(財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東源深路27號
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2002］44號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：包括發(fā)起設(shè)立基金、管理基金及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
聯(lián)系人：吳濤
電話：021-686445577
傳真：021-68533888
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長柳亞男先生,1954年生,中共黨員,碩士研究生,高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行煙臺分行辦公室副主任、中國人民銀行威海分行辦公室主任、中國人民銀行山東省分行金管處副處長、山東證券有限責任公司總裁、副董事長等職。2002年至今任天同基金管理有限公司董事長。
董事馬志剛先生,1967年生,中共黨員,經(jīng)濟學碩士。歷任中國國際期貨經(jīng)紀有限公司主管、中國證券監(jiān)督管理委員會助理調(diào)研員、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理等職。2002年至今任天同基金管理有限公司總經(jīng)理。
董事張建偉先生,1954年生,中共黨員,碩士,高級經(jīng)濟師。歷任上海新滬玻璃廠副廠長、上海光通信器材公司副總經(jīng)理、上海久事公司總經(jīng)理助理兼發(fā)展策劃部、資產(chǎn)運營部經(jīng)理等職。2002年至今任上海久事公司副總經(jīng)理。
董事曲為民先生,1957年生,中共黨員,大學本科學歷,高級經(jīng)濟師。歷任煙臺市經(jīng)濟體制改革委員會副科長、煙臺市人民政府研究室科長、煙臺張裕集團有限公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司董事、副總經(jīng)理兼董秘。
董事付光明先生,1964年11月出生,中共黨員,大學學歷,中國注冊會計師,高級會計師、審計師。曾任湘西自治州審計事務所副所長、所長職務?，F(xiàn)任湖南湘泉集團有限公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
獨立董事孫健先生,1953年生,中共黨員,碩士研究生,教授。歷任中國科學技術(shù)大學副教授、中國科學院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國電子工業(yè)部部長顧問組顧問、政策法規(guī)委員會委員、人教司研究員等職?，F(xiàn)任中國科學技術(shù)大學國際經(jīng)濟研究所所長、教授。
獨立董事王曉冬女士,1961年生,大學本科法學士。歷任外交部中國國際問題研究所助理研究員、中國證券市場研究設(shè)計中心“聯(lián)辦”總干事助理、新加坡發(fā)展銀行資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理、中銀國際控股有限公司執(zhí)行董事、中銀國際亞洲有限公司董事總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任職于中環(huán)水務股份有限公司。
獨立董事任輝先生,1945年生,中共黨員,大學本科學歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會計科長、山東經(jīng)濟學院院長等職。
獨立董事李方先生,1954年生,中共黨員,碩士,講師。歷任北京大學法律系講師、香港大學法學院訪問學者等職?，F(xiàn)任職于北京市天元律師事務所。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
監(jiān)事楊波先生,1957年8月出生,中共黨員,法學博士,經(jīng)濟師。曾先后擔任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長?，F(xiàn)任湖南湘泉集團有限公司董事長、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
監(jiān)事王慧英女士,1963年生,大學本科,高級會計師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財務部主任、天同證券有限責任公司計劃財務部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任天同證券有限責任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生, 1965年生,中共黨員,本科學歷,企業(yè)法律顧問。先后任職于華東政法學院法律系、上海上菱電器股份有限公司。現(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士,1955年生,中共黨員,大專學歷,高級會計師。歷任煙臺張裕葡萄釀酒公司財務科、煙臺張裕集團有限公司財務處副處長等職?，F(xiàn)任煙臺張裕葡萄釀酒公司監(jiān)事兼企業(yè)審計處處長。
監(jiān)事劉國華女士,1970年生,博士。曾在山東國際信托投資公司從事國際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作。現(xiàn)在天同基金管理有限公司從事投資研究工作。
3、基金管理人高管人員
基金管理人董事長、法定代表人：柳亞男先生(請參見基金管理人董事會成員)
基金管理人總經(jīng)理：馬志剛先生(請參見基金管理人董事會成員)
基金管理人副總經(jīng)理：張健先生,1966年生,管理學碩士。1988年1992年于中國工商銀行總行科技部、資金計劃部工作；1992年至1993年,就職于北京證券登記結(jié)算公司,擔任業(yè)務部負責人；1993至2002年,就職于中國工商銀行總行存款證券處、基金托管部,先后任部門經(jīng)理、副處長、處長等職。2002年3月至今,就職于天同基金管理有限公司,擔任公司財務總監(jiān)等職?，F(xiàn)分管綜合管理部、運作保障部工作。
基金管理人副總經(jīng)理：朱順先生,1964年生,北京大學理學學士、管理學碩士,美國賓西法尼亞大學沃頓商學院金融學博士。1992年7月至1993年11月,就職于美國GAMS開發(fā)公司；1995年1月至1998年4月就職于IBM 環(huán)球管理咨詢公司,擔任高級管理咨詢顧問；1998年5月至2002年2月分別擔任美國金融債券擔保集團副總裁、高盛投資銀行副總裁；2002年2月?lián)翁焱鸸芾碛邢薰究偙O(jiān),現(xiàn)分管監(jiān)察稽核部、投資理財部工作。
基金管理人督察長：甘世雄先生,1963年生,中共黨員,工商管理碩士(MBA),博士研究生在讀。曾任山東金泰集團股份有限公司副總裁、天同證券有限責任公司業(yè)務總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理,從事股份制改造及股票發(fā)行、購并重組工作多年,具有豐富的資本運作經(jīng)驗。2004年加入天同基金管理有限公司擔任公司督察長。
4.本基金基金經(jīng)理
肖侃寧先生,男,1973年5月出生,華中科技大學工商管理碩士,曾工作于南方證券武漢管理總部；2002年4月至2004年7月,在天同基金管理有限公司投資管理部任職,先后擔任天同180指數(shù)基金基金經(jīng)理助理、天同保本增值基金基金經(jīng)理、天同180指數(shù)基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
委員會主席：馬志剛
委員：張健,朱順
馬志剛先生,天同基金管理有限公司總經(jīng)理
張健先生,天同基金管理有限公司副總經(jīng)理
朱順先生,天同基金管理有限公司副總經(jīng)理
二、基金托管人
本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”),基本情況如下：
住所：北京市復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
成立日期：1912年2月5日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門總經(jīng)理：唐棣華
托管部門聯(lián)系人：忻如國
電話：(010)66594856
傳真：(010)66594853
三、相關(guān)服務機構(gòu)
(一)基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東源深路273號
辦公地址：上海源深路273號
法定代表人：柳亞男
公司電話：021-68644577
客戶服務電話：021-68644599
傳真：021-68531888
聯(lián)系人：盛斌
(二) 基金托管人
名稱： 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖鋼
電話：010-66594856
傳真：010-66594853
聯(lián)系人：忻如國
(三)銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：天同基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：上海市浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
電話：021-68644577
客戶服務電話：021-68644599
傳真：021-68531888
聯(lián)系人：盛斌
2、 代銷機構(gòu)
(1)名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖鋼
電話：010-95566
傳真：010-66594946
(2)名稱：中信實業(yè)銀行
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號C棟
法定代表人：陳小憲
電話：010-65544291
傳真：010-65541281
聯(lián)系人：金蕾
(3)名稱：深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047號
負責人：藍德彰(John D.Langlois)
電話：0755-82080409；95501
傳真：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤
(4)名稱：華夏證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號
法定代表人：黎曉宏
電話：010-65178899
傳真：010-65185322
聯(lián)系人：權(quán)唐
(5)名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
聯(lián)系人：芮敏祺
(6)名稱：中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：010-66568706
傳真：010-66568536
聯(lián)系人：趙榮春
(7)名稱：海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566
傳真：021-53858500
聯(lián)系人：金云
(8)名稱：國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
(9)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人：黃健
(10)名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
(11)名稱：湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518-8631
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：陳偉
(12) 名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市仙霞路18號
法人代表：蔣超良
電話：021-58781234； 95559
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：王瑋
(13)東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
客戶服務熱線：021-962506
聯(lián)系人：盛云
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金,并及時公告。
(四) 基金注冊與登記過戶機構(gòu)
名稱： 中國證券登記結(jié)算有限責任公司
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：0755-82084015
傳真：0755-82084010
聯(lián)系人：劉玉生
(五)律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖海
(六) 會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：上海眾華滬銀會計師事務所
注冊地址：上海浦東大道288號7樓
負責人：林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真：021-58872507
經(jīng)辦注冊會計師：林東模 馮家俊
四、基金的名稱
天同180指數(shù)證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式。
六、基金的投資目標
本基金通過運用指數(shù)化投資方法,力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)的增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的發(fā)展,實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目標。
七、基金的投資方向
本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180指數(shù)的成份股票,包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預期將要被選入上證180指數(shù)的股票、一級市場申購的新股；本基金資產(chǎn)的債券投資部分主要投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債以及債券回購。
八、基金的投資策略和投資組合
(一)投資策略
本基金以跟蹤目標指數(shù)為原則,實現(xiàn)與市場同步成長為基本理念。指數(shù)化投資是一種充分考慮投資者利益的投資方法,采取擬合目標指數(shù)收益率的投資策略,分散投資于目標指數(shù)所包含的股票中,力求股票組合的收益率擬合目標指數(shù)所代表的資本市場的平均收益率。
(二)基金的指數(shù)投資組合
指數(shù)投資組合包括上證180成份股票、預期選入上證180指數(shù)的股票、一級市場申購的新股以及現(xiàn)金。
1、指數(shù)投資組合的構(gòu)建
本基金將采用指數(shù)復制法構(gòu)造投資組合,當成份股發(fā)生新增、剔除或因公司行為導致指數(shù)權(quán)重發(fā)生變化時,指數(shù)投資組合將做出相應調(diào)整。
2、指數(shù)投資組合的跟蹤誤差的控制
本基金選擇了兩個評價跟蹤誤差的量化指標：一是擬合偏離度,這是一個日平均跟蹤誤差指標；另一個是指數(shù)投資相對收益率,這是相對累計收益率指標。
擬合偏離度的控制目標定為0.5%,指數(shù)投資相對收益率(年累計偏差)的控制目標定為2%。如果擬合偏離度或指數(shù)投資相對收益率超過了其控制目標,風險控制小組應將分析報告和調(diào)整方案上報給投資決策委員會審議,經(jīng)審議批準后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
九、基金的業(yè)績比較基準
75%×上證180指數(shù)＋25%中信國債指數(shù)
十、基金的風險收益特征
本基金追蹤上證180指數(shù),是一種風險適中、長期資本收益穩(wěn)健的投資產(chǎn)品,并具有長期穩(wěn)定的投資風格
十一、投資組合報告
天同基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2005年4月15日復核了本報告中的財務指標、收益表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2005年3月31日,本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、2005年3月31日基金資產(chǎn)組合情況
2、2005年3月31日按行業(yè)分類的股票投資組合
3、2005年3月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
4、2005年3月31日按券種分類的債券投資組合
5、2005年3月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
6、投資組合報告附注
(1)本報告期內(nèi),本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查的,在報告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
本基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
(2)其他資產(chǎn)的構(gòu)成
(3)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細表
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2005 年3 月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。天同180指數(shù)基金本報告期凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較列表：
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
天同180指數(shù)基金歷史各時間段凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較列表(截至2005年3月31日)
基金業(yè)績比較基準增長率＝75%＊上證180指數(shù)增長率＋25%＊中信國債指數(shù)增長率
2、 天同180指數(shù)基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
天同180指數(shù)基金基金合同生效于2003年3月17日,歷史走勢比較圖的時間區(qū)間為：2003年3月17日到2005年3月31日。該期間天同180指數(shù)基金的凈值增長率為-13.44%,業(yè)績比較基準的增長率為-13.68%,基金凈值表現(xiàn)超越業(yè)績基準0.24%。
本基金在基金合同中有以下投資比例限制：(1)投資于股票、債券的比例,不低于基金資產(chǎn)總值的80%；(2)投資于國家債券的比例,不低于基金資產(chǎn)凈值的20%；(3)投資于上證180指數(shù)成份股的比重不低于基金資產(chǎn)凈值的70%；(4)持有一家上市公司的股票,不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(5)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證券的10%。自本基金成立日后三個月內(nèi)本基金已達到基金合同約定的投資比例限制。
由于基金建倉初期倉位較低,而同期上證180指數(shù)的增幅又很快,從2003年3月17日到4月17日指數(shù)累計增長12%,這造成了基金凈值的前期表現(xiàn)與基準指數(shù)的偏差較大。考察基金從2003年6月17日建倉結(jié)束至報告期末的業(yè)績表現(xiàn)見下圖,該期間基金凈值的累計增長為-15.88%,業(yè)績比較基準同期的累計增幅為-19.53%,超越基金基準3.65%。
3、 天同180指數(shù)基金指數(shù)化投資表現(xiàn)
從2005年1月1日至2005年3月31日,上證180指數(shù)增幅為-6.3265%,本基金指數(shù)投資組合漲幅為-6.3260%,指數(shù)投資相對收益率為0.0005%,評價期間基金指數(shù)投資組合的日擬合偏離度為0.0448%。
注：(1)擬合偏離度指標描述本基金指數(shù)投資組合在評價期間與上證180指數(shù)的平均偏離程度,該指標是一個日平均跟蹤誤差指標。
(2)指數(shù)投資相對收益率是指數(shù)投資組合的累計收益率與上證180指數(shù)累計收益率之間的差值。
(3)由于業(yè)內(nèi)尚沒有指數(shù)基金的統(tǒng)一績效評價指標,類似的評價指標由于計算方法的不同其計算結(jié)果也有所不同。本基金擬合偏離度指標采用國際基金業(yè)內(nèi)最廣泛使用的跟蹤誤差計算方法。
十三、基金費用概覽
(一)與基金運作有關(guān)的費用種類
1、 基金管理人的管理費；
2、 基金托管人的托管費；
3、 基金信息披露費用；
4、 基金份額持有人大會費用；
5、 與基金相關(guān)的會計師費和律師費 ；
6、 證券交易費和稅收；
7、 基金分紅手續(xù)費；
8、 注冊登記費；
9、 按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
(二) 基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式
1、 基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計算,主要用于支付管理人管理本基金的運作成本和向其他服務提供人支付的費用。計算方法如下：
H＝E×1.0%÷當年天數(shù)；
H為每日應支付的基金管理費；
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每個月月末,按月支付,由基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內(nèi),根據(jù)基金管理人向基金托管人發(fā)送的劃付指令,從基金資產(chǎn)中支付給基金管理人以及服務提供人；若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計算。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)；
H為每日應計提的基金托管費；
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中支付給基金托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
3、上述(一)中3至9項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定,按費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。
(三)與基金銷售有關(guān)的費用
1、本基金申購費率
申購金額M 申購費率
M＜1000萬元 1.5%
M≥1000萬元 不超過1.5%
2、本基金的贖回費率按實際持有期遞減。具體為：
持有期限 贖回費率
D＜1年 0.5%
1年≤D＜3 0.25%
D≥3年 0%
3、基金管理人可以在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率,調(diào)整后的申購費率和贖回費率在最新的公開說明書中列示。上述費率如發(fā)生變更,基金管理人還應最遲于新的費率實施前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
(五)基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告,此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對基金管理人于2003年1月28日刊登的本基金原招募說明書進行了更新,并根據(jù)本基金管理人在本基金成立后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新,主要更新內(nèi)容如下：
1.在重要提示部分,明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財務數(shù)據(jù)的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分更新了公司的董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理及投資決策委員會人員的構(gòu)成及簡介。
3.在“四、基金托管人”部分,更新了有關(guān)基金托管人的有關(guān)內(nèi)容。
4.在“六、相關(guān)服務機構(gòu)”部分,增加了東方證券股份有限公司為代銷機構(gòu)。
5.增加了“七、基金合同的生效”一章,對有關(guān)基金合同生效的事項做了說明。
6.在“九、基金的投資”部分補充了本基金最近一期(2005年第一季度)投資組合報告內(nèi)容。
7.在“十、基金的業(yè)績”部分更新了基金成立以來的投資業(yè)績。
8.在“二十二、其他應披露事項”部分更新了基金成立以來的公告事項。