關(guān)于發(fā)布和實施《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)事項的通知
各基金管理公司：
為加強(qiáng)對基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》。經(jīng)常務(wù)理事會表決通過和向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自2009年4月1日起實施。現(xiàn)將實施《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的有關(guān)事項通知如下：
一、關(guān)于現(xiàn)任基金經(jīng)理注冊
現(xiàn)任基金經(jīng)理無需按《規(guī)則》要求申請基金經(jīng)理注冊，為便于今后的注冊管理，基金管理公司（以下簡稱公司）仍需要向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）提交基金經(jīng)理的基本情況，辦理登記手續(xù)。請各公司于《規(guī)則》實施后30日內(nèi)提交以下材料：
（一）公司關(guān)于基金經(jīng)理登記的申請報告；
（二）基金經(jīng)理基本情況登記表；
（三）公司聘任基金經(jīng)理的公告（復(fù)印件）；
（四）基金經(jīng)理身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。
二、關(guān)于新產(chǎn)品擬任職基金經(jīng)理注冊
公司在向中國證監(jiān)會申報基金產(chǎn)品的同時向協(xié)會申請辦理擬任基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。協(xié)會在10個工作日審查完畢并將審查結(jié)果通報中國證監(jiān)會及公司。基金產(chǎn)品經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。
三、關(guān)于證券投資法律知識考試
擬任基金經(jīng)理申請注冊，應(yīng)參加基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。已辦理基金經(jīng)理離職注銷手續(xù)后再次申請基金經(jīng)理注冊的人員，也應(yīng)參加考試。現(xiàn)任基金經(jīng)理的考試另行安排。
現(xiàn)任和擬聘公司投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員的考試另行安排。
基金經(jīng)理證券投資法律知識考試的有關(guān)事項另行通知。
四、關(guān)于“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”的認(rèn)定
《規(guī)則》第九條第六項“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”，是指最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上。
五、關(guān)于“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”的認(rèn)定
《規(guī)則》第六條第二項“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”是指具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作。
六、關(guān)于注冊、變更、注銷申報材料
（一）《規(guī)則》第七條第一項、第十二條第一項、第十四條第二款、第十六條第一項和本通知第一條第一項所規(guī)定的申請報告或備案報告
申請報告或備案報告應(yīng)包括申請或備案的內(nèi)容和公司承諾，并將其它申請材料作為附件報送。公司承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對申請或備案材料的全部內(nèi)容進(jìn)行了審查核實，材料內(nèi)容真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。
申請報告或備案報告應(yīng)由公司人事部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。
（二）《規(guī)則》第七條第二項及本通知第一條第二項規(guī)定的基金經(jīng)理基本情況登記表
格式見附件2。
（三）《規(guī)則》第七條第六項和第十二條第三項規(guī)定的考察意見、工作評價
考察意見、工作評價應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)說明擬任基金經(jīng)理的品行；是否具備從業(yè)資格；投資、研究或交易經(jīng)歷；遵守基金合同情況；投資業(yè)績表現(xiàn)；主要研究成果；遵守相關(guān)法律法規(guī)及任職單位投資、研究、交易等方面管理制度的情況；是否曾經(jīng)被任職單位處分、被行業(yè)自律組織處分或被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施或處罰等（如有，說明具體情況）。考察意見、工作評價需經(jīng)辦人簽字，單位蓋公章。
（四）《規(guī)則》第七條第九項規(guī)定的個人承諾
申請基金經(jīng)理注冊，申請人應(yīng)參照以下內(nèi)容做出承諾：
1、申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；
2、遵守中國證券投資法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和協(xié)會的自律規(guī)定，遵守公司管理制度，誠實守信，勤勉盡責(zé)；
3、維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時，堅持基金份額持有人的利益優(yōu)先；
4、認(rèn)真履行基金合同和公司章程、公司管理制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解投資風(fēng)險，提高基金管理水平；
5、在基金投資業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運作，不為其他公司或個人提供配合，不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》第五十九條所禁止的投資或活動。
申請人應(yīng)親筆書寫個人承諾，并簽名。
（五）培訓(xùn)情況報告
關(guān)于《規(guī)則》第二十四條要求公司每年報送的在職基金經(jīng)理合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況，也適用于公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員，請于每年1月20日前填寫 “基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表”（見附件3）。
（六）通過基金經(jīng)理證券投資法律知識考試的人員，因在考試報名時已提交《規(guī)則》第七條規(guī)定的申請材料（二）及（四）至（七）項，其任職公司在申請基金經(jīng)理注冊時可不再報送以上材料。
七、關(guān)于非公募基金投資經(jīng)理注冊
公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員的，無需在聘任前注冊。請各公司于《規(guī)則》實施后30日內(nèi)向協(xié)會報送本通知第一條規(guī)定的基金經(jīng)理（投資經(jīng)理）基本情況登記表及公司投資經(jīng)理總體情況表（見附件4），為上述現(xiàn)任投資管理人員辦理登記手續(xù)。請各公司今后于每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報送公司投資經(jīng)理總體情況表及上述人員的變更情況，并報送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。
八、材料報送要求
（一）紙張
所有提交協(xié)會的紙質(zhì)材料均采用A4 規(guī)格。
（二）電子報送方式
公司在以書面方式報送相關(guān)申請材料的同時，應(yīng)登陸協(xié)會基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)（http:// channel.sac.net.cn）進(jìn)行登記，并提交以下材料的電子文檔：
1、《規(guī)則》第十條、第十五條和第十八條以及本通知第一條第三項規(guī)定的公司對外公告；
2、《規(guī)則》第七條第二項及本通知第一條第二項、第七條規(guī)定的基金經(jīng)理（含投資經(jīng)理）基本情況登記表和投資經(jīng)理總體情況表；
3、本通知第六條第五項所要求的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表。
此外，請各公司通過基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)及時提交本通知第七條所列的非公募基金投資經(jīng)理的變動情況。
九、公司聯(lián)系人
公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會的聯(lián)系和報送基金經(jīng)理注冊、變更、注銷、培訓(xùn)等相關(guān)材料，并于3月31日前將“基金經(jīng)理注冊管理人員聯(lián)系表”（見附件5）傳真（010-66575896）至我會。
附件：1、基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則
2、基金經(jīng)理（投資經(jīng)理）基本情況登記表
3、基金經(jīng)理和投資經(jīng)理培訓(xùn)情況匯總表
4、投資經(jīng)理總體情況表
5、基金經(jīng)理注冊管理人員聯(lián)系表