關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)問題的通知
各有關(guān)機構(gòu)：
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日發(fā)布實施，現(xiàn)將實施《銷售辦法》的有關(guān)問題通知如下：
一、各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動。
二、《銷售辦法》實施之前已經(jīng)成立或已獲核準尚未完成募集的開放式基金，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例低于贖回費總額的百分之二十五的，基金管理人應(yīng)當會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關(guān)內(nèi)容，報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案并公告后實施。
三、基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司應(yīng)當在該基金開始募集兩個工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會無異議的基金宣傳推介材料報當?shù)刈C監(jiān)局備案。
四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料的內(nèi)容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送基金代銷資格業(yè)務(wù)申請材料。
二○○四年七月十五日
附件
證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格
申請材料的內(nèi)容與格式
一、 申請材料的格式
（一） 紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙格）。
（二） 封面
1、 標有“證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料”字樣；
2、 申請人名稱；
3、 正式報送申請材料的日期；
4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三） 申請材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應(yīng)當有分隔頁。
（四） 份數(shù)：申請材料一式3份，其中至少1份為原件?；鸫N資格申請材料通過審核后，申請人應(yīng)當提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。
二、 商業(yè)銀行需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及銀行基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對銀行經(jīng)營的影響、風險和對策等；
（五） 資本充足率是否符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定的說明；
（六） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（七） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（八） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（九） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十一） 銀行總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十二） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十三） 銀行總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十四） 銀行基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十五） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十六） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十七） 律師出具的法律意見書；
（十八） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風險控制制度等；
（十九） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
三、 證券公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；
（五） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（六） 最近一個月的凈資本表；
（七） 凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 最近兩年是否有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益行為的情況說明；
（十） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十一） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十二） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十三） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十四） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十五） 公司總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十六） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十七） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十八） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十九） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（二十） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（二十一） 律師出具的法律意見書；
（二十二） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風險控制制度等；
（二十三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、 證券投資咨詢機構(gòu)需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；
（五） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（六） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（七） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（八） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（九） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十一） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十二） 公司總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
（二十） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風險控制制度等；
（二十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
五、 專業(yè)基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 公司章程；
（五） 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；
（六） 財務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務(wù)報表；
（七） 主要出資人的財務(wù)狀況說明和規(guī)范運作情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；
（十） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十一） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；
（十二） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
（二十） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風險控制制度等；
（二十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。