證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)證書申請表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；
?。ǘC(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
?。ㄈ﹨f(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。
第三章 執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：
?。ㄒ唬┦褂脜f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；
?。ǘ┙M織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；
?。ㄈ┴?fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；
?。ㄋ模┌凑諈f(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
?。ㄎ澹﹨f(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；
?。┴?fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；
?。ㄆ撸樗跈C(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；
?。ò耍┍３峙c協(xié)會的日常聯(lián)系。
機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章 年 檢
第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條 年檢的程序是：
?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
?。ㄈ﹨f(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；
?。ㄋ模﹨f(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
?。ǘ┪窗匆?guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
?。ㄈ┎辉俜蠄?zhí)業(yè)證書取得條件的；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定參加年檢的；
?。ㄎ澹﹨f(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章 檢查和調(diào)查
第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。
第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。
第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
?。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脠?zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；
（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
?。ㄋ模┦欠裢咨票９芰怂鶎賵?zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
?。ㄒ唬┡c有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；
?。ǘ┎殚唸?zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
?。ㄎ澹┘s請執(zhí)業(yè)人員談話；
?。┢渌戏ǘ行У姆绞?。
第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
?。ㄒ唬┡c所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；
?。ǘ┎殚啽徽{(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
?。ㄎ澹┡c被調(diào)查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六章 罰 則
第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第七章 附 則
第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。
第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。
第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。