關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知
證監(jiān)基金字[2005]96號(hào)
各基金管理公司:
為了規(guī)范基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的行為，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，并依照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)程序。
二、基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)當(dāng)遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的原則，加強(qiáng)對(duì)固有資金的流動(dòng)性管理，保持公司的正常運(yùn)營(yíng)，不得對(duì)外融資和向其他機(jī)構(gòu)拆借資金，不得從事其他不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理公司運(yùn)用固有資金，不得投資于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)。
三、基金管理公司凈資產(chǎn)在5000萬(wàn)元以上的，方可運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，且其持有的基金份額總金額不得超過(guò)該公司凈資產(chǎn)的60%。
四、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的，其持有該基金份額的比例不得超過(guò)該基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。確因資產(chǎn)流動(dòng)性問(wèn)題嚴(yán)重影響公司正常經(jīng)營(yíng)的，可以出售其購(gòu)買(mǎi)的封閉式基金，但需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理公司運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)基金季度報(bào)告中將所持有份額及變化等情況予以披露；持有該基金份額的比例超過(guò)該基金總份額的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上；此后持有該基金份額的比例每增加2%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)情況予以公開(kāi)披露。
五、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資本公司管理的開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平的原則，遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等的約定，并遵守下列規(guī)定：
(一)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資，不進(jìn)行盤(pán)后交易，投資上市開(kāi)放式基金(LOF)只以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者贖回的方式進(jìn)行；
(二)持有基金份額的期限不少于六個(gè)月；持有該基金份額的比例不超過(guò)該基金總份額的10%，因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的，不受此限制。
(三)按照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的約定費(fèi)率進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回，不享有比其他投資人更優(yōu)惠的費(fèi)率；
(四)認(rèn)購(gòu)基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認(rèn)購(gòu)的基金份額、認(rèn)購(gòu)日期、適用費(fèi)率等情況；
(五)申購(gòu)基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購(gòu)金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；
(六)贖回基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬贖回品種、贖回日期、贖回份額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金管理公司在發(fā)布申購(gòu)、贖回公告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地按照公告載明事項(xiàng)履行交易義務(wù)。
六、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資其他公司管理的開(kāi)放式基金后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)將所投資品種、投資日期、購(gòu)買(mǎi)份額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上。
七、基金管理公司運(yùn)用固有資金投資本公司管理的基金的，不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會(huì)提出議案，對(duì)涉及本公司利益的表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。
八、基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的內(nèi)部控制制度，對(duì)投資決策、執(zhí)行、信息披露等事項(xiàng)作出規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金管理公司在本通知發(fā)布前已經(jīng)運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，其比例不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行修正；投資本公司管理的開(kāi)放式基金份額的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息。
九、基金管理公司違反本通知規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對(duì)相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。
二○○五年六月八日