上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范證券投資基金的上市和信息披露活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他基金的份額在本所上市(以下簡(jiǎn)稱基金上市)，適用本規(guī)則。
第三條 本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則，對(duì)基金上市和信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金上市
第四條 基金在本所上市，應(yīng)符合下列條件：
(一)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)售且基金合同生效；
(二)基金合同期限五年以上；
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣；
(四)基金份額持有人不少于一千人；
(五)有經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；
(六)本所要求的其他條件。
第五條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)向本所提交下列文件和資料：
(一)上市申請(qǐng)書；
(二)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審定的基金募集申請(qǐng)材料及核準(zhǔn)文件；
(三)上市交易公告書；
(四)基金簡(jiǎn)稱及交易代碼的申請(qǐng)；
(五)有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的募集基金驗(yàn)資報(bào)告；
(六)本所一至二名會(huì)員出具的上市推薦書；
(七)基金份額已全部托管的證明文件；
(八)基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
(九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；
(十)基金管理人保證所提交文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；
(十一)本所要求的其他文件。
交易型開放式指數(shù)基金上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。
第六條 本所對(duì)符合上市條件并經(jīng)核準(zhǔn)上市的基金，自收到第五條規(guī)定的文件之日起三十個(gè)工作日內(nèi)安排基金上市。
第七條 基金上市前，基金管理人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。
第八條 基金獲準(zhǔn)在本所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個(gè)工作日，公開披露基金上市交易公告書。交易型開放式指數(shù)基金的上市交易公告書另需明確提示基金份額申購(gòu)、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。
第九條 在本所上市的基金，應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費(fèi)用。
第三章 持續(xù)信息報(bào)露
第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人(以下簡(jiǎn)稱信息披露義務(wù)人)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公開披露與基金有關(guān)的重大信息。
第十一條 信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條 上市基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
定期報(bào)告包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報(bào)告以及更新的招募說(shuō)明書；法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定披露的其他報(bào)告，為臨時(shí)報(bào)告。
第十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
交易型開放式指數(shù)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法，由本所另行規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值，公告時(shí)間為上述最后一個(gè)交易日的次日。
第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束起九十日內(nèi)，公開披露基金年度報(bào)告正文及摘要?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。
第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，公開披露基金半年度報(bào)告正文及摘要。
第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，公開披露基金季度報(bào)告。
第十七條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制、披露當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
第十八條 交易型開放式指數(shù)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，公開披露更新的招募說(shuō)明書正文及摘要。
第十九條 發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
(一)基金份額持有人大會(huì)的召開及決議；
(二)提前終止基金合同；
(三)基金擴(kuò)募；
(四)延長(zhǎng)基金合同期限；
(五)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(六)更換基金管理人、基金托管人；
(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(八)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
(九)基金募集期延長(zhǎng)；
(十)基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
(十一)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；
(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
(十三)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
(十四)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
(十五)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
(十六)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
(十七)基金收益分配事項(xiàng)；
(十八)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
(十九)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
(二十)基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(二十一)變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
(二十二)基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；
(二十三)基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
(二十四)基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
(二十五)基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
(二十六)基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
(二十七)基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；
(二十八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
分配基金年度收益的，其實(shí)施公告的發(fā)布時(shí)間，應(yīng)不早于基金年報(bào)的披露時(shí)間。
上述第(二十三)至(二十七)項(xiàng)規(guī)定，不適用于封閉式基金。
第二十條 召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
第二十一條 在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況報(bào)告本所，并對(duì)該消息進(jìn)行公開說(shuō)明或者澄清。
第四章 信息披露事務(wù)管理
第二十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)將擬公開披露的定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，在第一時(shí)間報(bào)送本所。
本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定除外。
第二十三條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定,對(duì)公開披露的基金信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第二十四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)保證所披露基金信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十五條 信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項(xiàng)和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定。
第二十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的約定,對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
第二十七條 基金管理人、基金托管人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，辦理與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。
第二十八條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)站)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱指定報(bào)刊)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中至少選中一種披露信息的報(bào)紙，并至少維持一年不變。
第二十九條 信息披露義務(wù)人除依法在指定報(bào)刊及網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據(jù)需要同時(shí)或隨后在其他公共媒體披露該信息，但不同媒體上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
第三十條 信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或記者答問等形式代替公開信息披露。
第五章 停牌與復(fù)牌
第三十一條 出現(xiàn)下列之一的情況，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)基金的交易予以例行停牌及復(fù)牌：
(一)于交易日公布收益分配決議或公布實(shí)施收益分配的，該基金的交易當(dāng)日上午停牌，下午復(fù)牌；
(二)現(xiàn)場(chǎng)方式召開基金份額持有人大會(huì)的，如會(huì)議時(shí)間與本所交易時(shí)間有重疊，該基金的交易自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起停牌，至持有人大會(huì)決議公布當(dāng)日下午復(fù)牌(如持有人大會(huì)決議公布日為非交易日，則公布后第一個(gè)交易日即復(fù)牌)；
(三)基金管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)停牌的其他情形。
第三十二條 出現(xiàn)下列之一的情況，本所可以對(duì)基金的交易實(shí)施臨時(shí)停牌及復(fù)牌：
(一)任何公共媒體出現(xiàn)或者在市場(chǎng)上流傳可能對(duì)基金交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的消息，本所可以對(duì)該基金的交易實(shí)施臨時(shí)停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)該消息作出公開說(shuō)明或澄清公告當(dāng)日下午復(fù)牌(如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日即復(fù)牌)；
(二)交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，本所可以對(duì)該基金的交易實(shí)施臨時(shí)停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人作出公告當(dāng)日下午復(fù)牌；
(三)在交易期間因出現(xiàn)異常情況或停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回申報(bào)的，交易型開放式指數(shù)基金的交易同時(shí)停牌，至恢復(fù)申購(gòu)、贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌、復(fù)牌的情形。
第三十三條 基金臨時(shí)報(bào)告在交易日公布的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)向本所申請(qǐng)對(duì)該基金的交易實(shí)施停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定是否停牌，停牌時(shí)間為公告日的上午。
第三十四條 基金管理人及其他信息披露義務(wù)人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查的，本所可對(duì)被所涉基金的交易實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。
第六章 終止上市
第三十五條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本所將終止其上市：
(一)不再具備本規(guī)則第四條規(guī)定的上市條件；
(二)基金合同期限屆滿未獲準(zhǔn)續(xù)期的；
(三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市；
(四)基金合同約定的終止上市的其他情形；
(五)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
第三十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到本所終止基金上市的決定之日起二個(gè)交易日內(nèi)，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載《基金終止上市公告》。
《基金終止上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)終止上市基金的種類、簡(jiǎn)稱、交易代碼及終止上市日期；
(二)有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容；
(三)終止上市后基金登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。
第七章 懲戒措施
第三十七條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：
(一)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；
(二)在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。
基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十八條 基金管理人、基金托管人的信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：
(一)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；
(二)在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。
信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以建議更換，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第八章 附 則
第三十九條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后施行。修改時(shí)亦同。