開放式基金通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
1.1 為了規(guī)范開放式基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱基金份額）通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回（以下簡(jiǎn)稱深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。
1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向深交所交易系統(tǒng)申報(bào)的申購(gòu)、贖回。
1.3 開放式基金（含上市開放式基金）的深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。
第二章 賬戶管理
2.1 投資人須使用本公司深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱深圳證券賬戶）辦理深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回。
2.2 深圳證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。
2.3 投資人注銷深圳證券賬戶時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶中沒有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷業(yè)務(wù)。
第三章 登記托管
3.1 基金管理人在開展深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
3.2 對(duì)于深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，由本公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱深圳證券登記系統(tǒng)）在投資人深圳證券賬戶中完成基金份額的變更登記。
3.3 深交所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)涉及的基金份額初始登記，以及深圳證券賬戶中基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助及基金權(quán)益分派等業(yè)務(wù)，按照本公司《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》辦理。
3.4 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回的基金份額變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱TA系統(tǒng)）發(fā)送給基金管理人。
3.5 投資人通過深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)的，其基金份額登記在投資人深圳證券賬戶內(nèi)，托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
3.6 托管于某一深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處的基金份額，投資人只能委托該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。
如擬委托其他場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)贖回，投資人須按本公司有關(guān)規(guī)定辦理基金份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管；如擬委托場(chǎng)外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)贖回，須按本公司《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
3.7 深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資人基金資產(chǎn)的安全，并負(fù)有保密義務(wù)。
第四章 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回
4.1 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回處理流程：
?。ㄒ唬㏕日，投資人通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向深交所交易系統(tǒng)申報(bào)基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)；
?。ǘ㏕日日終，深交所將日間全部場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；
（三）T日日終，本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值，對(duì)當(dāng)日深交所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購(gòu)、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
（四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)、贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回的基金份額登記過戶處理，并生成深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。
4.2 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)所得基金份額應(yīng)為整數(shù)份，不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)返還給投資人。
第五章 資金結(jié)算
5.1 本公司對(duì)參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人采取統(tǒng)一多邊資金凈額結(jié)算方式，通過其在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。
5.2 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，可對(duì)證券交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回采用其他資金結(jié)算方式。
5.3 對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以交易席位上報(bào)的深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)，本公司根據(jù)申請(qǐng)當(dāng)日的交易席位與結(jié)算參與人的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確定申請(qǐng)當(dāng)日的資金清算路徑，以及相關(guān)交易席位申購(gòu)、贖回適用的代理費(fèi)率。
在清算日和交收日，本公司按申請(qǐng)當(dāng)日的資金清算路徑來進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。
5.4 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回資金結(jié)算流程：
?。ㄒ唬㏕日，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向深交所申報(bào)基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
?。ǘ㏕＋1日，本公司TA系統(tǒng)對(duì)T日交易所（上海和深圳證券交易所）場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)，以及T-N＋2日（N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，N≥2）贖回申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，軋差出資金清算凈額，并將相關(guān)明細(xì)到席位的資金清算結(jié)果通知結(jié)算參與人；
?。ㄈ㏕＋2日，結(jié)算參與人根據(jù)資金清算結(jié)果，通過在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。
對(duì)申購(gòu)業(yè)務(wù)，T＋2日結(jié)算參與人向本公司上繳扣除不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭之后的實(shí)際申購(gòu)資金。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理
6.1 為了控制資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本公司會(huì)同深交所對(duì)深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回實(shí)行參與人資格管理。擬參與深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，須事先取得相關(guān)參與人資格認(rèn)定。有關(guān)參與人資格認(rèn)定管理辦法另行制定。
6.2 申請(qǐng)辦理深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格。
6.3 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，本公司會(huì)同深交所可拒絕上述參與人資格申請(qǐng)，暫?；蛉∠讶〉玫膮⑴c人資格：
（一）被相關(guān)部門列為高風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的；
（二）本公司認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的；
（三）交易所和本公司認(rèn)定的其他情形。
6.4 本公司對(duì)券商類結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購(gòu)金額實(shí)行額度控制。結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購(gòu)金額計(jì)算方法如下：
T日凈申購(gòu)金額＝（T日交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)金額－申購(gòu)代理費(fèi)）－（T-N+2日交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外贖回金額－贖回手續(xù)費(fèi)＋贖回代理費(fèi)），其中N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2。
結(jié)算參與人凈申購(gòu)金額超過本公司規(guī)定額度的，本公司將于申購(gòu)申報(bào)次一工作日日初通知其超額凈申購(gòu)金額。結(jié)算參與人須于申購(gòu)申報(bào)次一工作日11:30之前，向其開放式基金結(jié)算備付金戶劃入相當(dāng)于超額部分100%的擔(dān)保資金（該部分資金不用于當(dāng)日資金交收）。未能足額提供擔(dān)保資金的，結(jié)算參與人應(yīng)于申購(gòu)申報(bào)次一工作日11:30之前向本公司指定無效申購(gòu)，否則本公司按申購(gòu)提交時(shí)間順序，由后向前，對(duì)相當(dāng)于超額部分金額的申購(gòu)申請(qǐng)做無效處理。
本公司對(duì)券商類結(jié)算參與人單日凈申購(gòu)金額額度暫定為5000萬元。本公司可根據(jù)券商類結(jié)算參與人資金交收總體風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)該額度進(jìn)行調(diào)整，并向券商類結(jié)算參與人公布。
本公司可根據(jù)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)情況，相機(jī)采取其他結(jié)算擔(dān)保品管理措施。
6.5 如券商類結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收違約，本公司可對(duì)其采取以下措施：
?。ㄒ唬?duì)結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額，按中國(guó)人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息和交收違約金。
?。ǘ和Ｏ嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人申購(gòu)類業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，直至經(jīng)其申報(bào)的贖回累計(jì)資金足以抵補(bǔ)其透支金額。
（三）暫停其資金結(jié)算資格，由其他結(jié)算參與人代為與本公司進(jìn)行結(jié)算或由其與相關(guān)基金直接進(jìn)行資金結(jié)算。
?。ㄋ模?duì)于結(jié)算參與人的違約事件在業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)。
6.6 如相關(guān)券商類結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收違約，在向其追討未果的情況下，本公司將首先動(dòng)用結(jié)算參與人繳存的結(jié)算保證金予以彌補(bǔ)，就不足部分，本公司可要求相關(guān)基金分?jǐn)?。分?jǐn)傇瓌t如下：
根據(jù)該結(jié)算參與人相關(guān)資金清算數(shù)據(jù)，確定與其存在雙邊凈申購(gòu)關(guān)系的基金，然后從相關(guān)基金的結(jié)算備付金戶中扣減按下列公式計(jì)算的金額（無論該基金結(jié)算備付金戶余額是否為正，都按此執(zhí)行）：
單只基金扣減金額=失責(zé)結(jié)算參與人交收透支總金額×（該結(jié)算參與人對(duì)該基金的雙邊凈申購(gòu)金額/該結(jié)算參與人對(duì)各相關(guān)基金雙邊凈申購(gòu)總金額）
在進(jìn)行分?jǐn)偺幚砬?，基金管理人可委托本公司?duì)指定賬戶內(nèi)的基金份額做強(qiáng)制贖回處理。如贖回款足以彌補(bǔ)基金應(yīng)分?jǐn)偨痤~的，本公司不再要求相關(guān)基金分?jǐn)?；如贖回款不足以彌補(bǔ)基金應(yīng)分?jǐn)偨痤~的，本公司就尚未彌補(bǔ)的差額部分繼續(xù)要求相關(guān)基金分?jǐn)偂?/P>
如相關(guān)結(jié)算參與人日后償還其部分或全部透支金額，則本公司按下列公式計(jì)算的金額，對(duì)相關(guān)基金進(jìn)行退還：
單只基金退還金額=失責(zé)結(jié)算參與人透支償還金額×（該結(jié)算參與人對(duì)該基金的雙邊凈申購(gòu)金額/該結(jié)算參與人對(duì)各相關(guān)基金雙邊凈申購(gòu)總金額）
基金管理人可就已向其分?jǐn)偳疑形吹玫絻斶€的部分，向有關(guān)違約券商進(jìn)行追索。
6.7 如相關(guān)基金類結(jié)算參與人資金交收出現(xiàn)違約，本公司可對(duì)其采取以下措施：
?。ㄒ唬?duì)結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額，按中國(guó)人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息和交收違約金。
（二）如連續(xù)2個(gè)交易日結(jié)算備付金賬戶透支，則本公司將相關(guān)情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)。在必要情況下，本公司可暫停為該基金提供資金結(jié)算服務(wù)，直至其補(bǔ)足相關(guān)透支金額，由此引發(fā)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
6.8 本公司可對(duì)結(jié)算參與人業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期或不定期抽查，并可要求其定期向本公司提供財(cái)務(wù)報(bào)表。
6.9 本公司對(duì)結(jié)算參與人深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)申報(bào)情況每日進(jìn)行監(jiān)控，如出現(xiàn)業(yè)務(wù)申報(bào)異常情況，本公司可要求結(jié)算參與人對(duì)其業(yè)務(wù)申報(bào)合理性進(jìn)行說明。
6.10 對(duì)證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)資金交收違約，本公司可比照本章券商類結(jié)算參與人相關(guān)規(guī)定處理。
第七章 附 則
7.1 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
7.2 本實(shí)施細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。
7.3 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。