中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法
時(shí)間：2012-08-21
來源：上海證券報(bào)
中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用，保障客戶充分、及時(shí)、有效地獲得信息，維護(hù)中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的信息權(quán)利，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關(guān)的任何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達(dá)全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動(dòng)中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知，以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定披露的其他相關(guān)信息。
法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息，不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。
第三條 交易所對(duì)信息享有所有權(quán)，未經(jīng)交易所授權(quán)許可，任何單位和個(gè)人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù)，包括發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、增值開發(fā)或者傳播交易所信息等。
第四條 交易所可以獨(dú)立、與第三方合作或者委托第三方對(duì)交易所信息進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。
第五條 交易所提供信息實(shí)行有償原則，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管職責(zé)而提供的除外。
第六條 因不可抗力、意外事件等原因，導(dǎo)致交易信息及設(shè)備傳輸中斷或者發(fā)生故障無法正常運(yùn)作時(shí)，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七條 交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。
第八條 交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用適用本辦法。交易所、會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司、客戶，以及其他經(jīng)營(yíng)、傳播和使用交易所信息的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布
第九條 交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)需要發(fā)布不同層次的即時(shí)、延時(shí)、每日、每周、每月交易信息，各類統(tǒng)計(jì)信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。
第十條 即時(shí)信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續(xù)的市場(chǎng)行情信息，即實(shí)時(shí)行情。
實(shí)時(shí)行情：合約名稱、合約月份、最新價(jià)、漲跌、成交量、持倉(cāng)量、申買價(jià)、申賣價(jià)、申買量、申賣量、結(jié)算價(jià)、開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、前結(jié)算價(jià)。
第十一條 每日信息是指每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日的交易信息。
每日信息包括下列主要內(nèi)容：
（一）每日行情：合約名稱、合約月份、開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、前結(jié)算價(jià)、結(jié)算價(jià)、漲跌、成交量、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化、成交額。
?。ǘ┗钴S月份合約前20名會(huì)員的成交量、持倉(cāng)量。
第十二條 每周信息是指每周最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本周的交易信息。
每周信息包括下列主要內(nèi)容：
每周行情：合約名稱、合約月份、周開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、周收盤價(jià)、漲跌（本周收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差）、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化（本周末持倉(cāng)量與上周末持倉(cāng)量之差）、周末結(jié)算價(jià)、成交量、成交額。
第十三條 每月信息是指每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本月的交易信息。
每月信息主要內(nèi)容有：
每月行情：合約名稱、合約月份、月開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、漲跌（本月末收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差）、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化（本月末持倉(cāng)量與上月末持倉(cāng)量之差）、月末結(jié)算價(jià)、成交量、成交額。
第十四條 交易所通過交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會(huì)員席位等方式發(fā)布信息，并通過經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī)構(gòu)傳播信息。
第十五條 會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)對(duì)其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔(dān)保密義務(wù)。
第十六條 會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
第三章 信息服務(wù)
第十七條 信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，并與交易所簽訂信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議。
信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，向其他機(jī)構(gòu)傳輸，或者向信息終端用戶（以下簡(jiǎn)稱終端用戶）、社會(huì)公眾傳播交易所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。
信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，對(duì)交易所信息進(jìn)行加工，產(chǎn)生增值的服務(wù)業(yè)務(wù)。
第十八條 申請(qǐng)信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬?yīng)當(dāng)自行建立信息服務(wù)系統(tǒng)，能夠提供以市場(chǎng)為導(dǎo)向的顯示應(yīng)用系統(tǒng)；
（二）具有終端收費(fèi)的市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具備有為市場(chǎng)提供可靠服務(wù)的切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃；
?。ㄈ?yīng)當(dāng)設(shè)置監(jiān)控中心，具有控制功能，并配置軟、硬件工程師；
?。ㄋ模┚邆浔匾慕邮栈蛘邇?chǔ)存交易信息的設(shè)備或者方式，能夠有效地防止交易信息的非授權(quán)接收、傳播或者使用；
?。ㄎ澹┕矩?cái)務(wù)狀況良好；
（六）近2年無商業(yè)方面的不良記錄；
?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。
前款第四項(xiàng)中的設(shè)備或者方式包括：接收或者儲(chǔ)存設(shè)備的種類、配置、數(shù)量、安置處所、有關(guān)的工作程序、規(guī)章制度。
第十九條 申請(qǐng)信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)，除滿足本辦法第十八條第（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具有信息增值開發(fā)的能力和資質(zhì)。
第二十條 申請(qǐng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料：
?。ㄒ唬┙灰姿畔⒎?wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并注明申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)類型；
?。ǘ┓ǘù砣嘶蛘哓?fù)責(zé)人身份證件；
?。ㄈ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
?。ㄋ模┙M織機(jī)構(gòu)代碼證；
?。ㄎ澹┙?jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；
?。┨卦S行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照；
?。ㄆ撸┥暾?qǐng)成為分傳播機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提供其信息來源合法的證明文件；
?。ò耍┙灰姿筇峁┑钠渌牧?。
第二十一條 申請(qǐng)直接連接交易所系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)首先通過交易所連接測(cè)試。其與交易所系統(tǒng)連接時(shí)，不得影響交易所交易業(yè)務(wù)，必要時(shí)交易所可以限制其連接。
從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)改變連接方式的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。
第二十二條 從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議，嚴(yán)格依照交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議接收、儲(chǔ)存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行增值開發(fā)，履行交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。
未經(jīng)交易所許可，從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得將交易信息用于信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。
第二十三條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及交易所會(huì)員在傳播交易所信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且在傳播過程中明確注明信息來源。
從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的交易信息或者同時(shí)傳播的新聞信息內(nèi)容有錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開說明。
第二十四條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員，在傳輸或者傳播交易信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。
不符合前款規(guī)定的，交易所有權(quán)自行或者要求其他從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)暫?；蛘呓K止向其提供交易信息。
從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場(chǎng)所。
第二十五條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)傳輸交易信息，供后者進(jìn)行再傳播或者增值開發(fā)的，應(yīng)當(dāng)通知交易所，并要求后者提供其已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明。后者未提供前述證明的，從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得向其提供交易信息。
第二十六條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30日以上，以備交易所隨時(shí)檢查。
從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，法定代表人、聯(lián)系人、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報(bào)的事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)于該事實(shí)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告。
第二十七條 信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄其客戶的信息，以及與收費(fèi)有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)保留20年以上，以備交易所檢查。
第二十八條 為便于交易所監(jiān)督，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽署信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議后的7日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的用戶接收終端。
第二十九條 從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在對(duì)信息進(jìn)行增值開發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于經(jīng)其加工處理后的信息，應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開發(fā)機(jī)構(gòu)名稱及加注說明，并承擔(dān)法律責(zé)任。
從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯(cuò)誤或者可能誤導(dǎo)客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開說明。