中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法
時(shí)間：2012-08-21
來(lái)源：上海證券報(bào)
中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法
第一章 總 則
第一條 為依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所章程》和《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）對(duì)參與期貨交易的會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違規(guī)違約行為的調(diào)查、認(rèn)定和處理適用本辦法。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對(duì)期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為和違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。
違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第四條 交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)行為和違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。
第二章 稽查與立案、調(diào)查
第五條 稽查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。
稽查包括日常稽查和專項(xiàng)稽查。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
?。ǘ?duì)會(huì)員、客戶、保證金存管銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求會(huì)員、客戶、保證金存管銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；
?。ㄋ模┲浦埂⒓m正、處理違規(guī)違約行為；
?。ㄎ澹┙灰姿男斜O(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第七條 會(huì)員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。
第八條 交易所受理書面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。
第九條 投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。
第十條 對(duì)日常稽查和專項(xiàng)稽查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過(guò)其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。
第十一條 對(duì)已立案的期貨違規(guī)案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。
第十二條 調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者存在其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。
第十四條 證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。法律法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律法規(guī)執(zhí)行。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。
第十五條 詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。
書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見證人簽名。
視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。
調(diào)查取證時(shí)需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的保存單位（或者個(gè)人）和出處，由原件保存單位（或者個(gè)人）簽注“與原件核對(duì)無(wú)誤”，并由其蓋章或者簽名。
鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十六條 會(huì)員、客戶和期貨保證金存管銀行涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列限制性措施：
（一）限期說(shuō)明情況；
（二）暫停登錄新的客戶編碼；
?。ㄈ┫拗迫虢?；
（四）限制出金；
?。ㄎ澹┫拗崎_倉(cāng)；
?。┙档统謧}(cāng)限額；
?。ㄆ撸┨岣弑ＷC金標(biāo)準(zhǔn)；
?。ò耍┫奁谄絺}(cāng)；
?。ň牛?qiáng)行平倉(cāng)。
采取前款第（一）至（六）項(xiàng)限制性措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他限制性措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十七條 交易所調(diào)查人員在稽查、立案調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。
違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)對(duì)其給予相應(yīng)的處分。
第三章 違規(guī)違約處理
第十八條 會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格的處罰：
?。ㄒ唬┮云垓_手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；
?。ǘ┯兄卮笞兏马?xiàng)或者會(huì)員經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化，未按照規(guī)定的期限和要求向交易所書面報(bào)告，或者未按照規(guī)定的期限和要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；
?。ㄈ┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員；
?。ㄋ模┻`反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；
?。ㄎ澹┎话凑找?guī)定繳納各種費(fèi)用、不履行會(huì)員義務(wù)；
?。┚懿慌浜辖灰姿椋?br/> ?。ㄆ撸┻`反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。
第十九條 會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬┙邮懿环弦?guī)定條件的單位或者個(gè)人委托；
?。ǘ┻`規(guī)辦理開戶手續(xù)；
?。ㄈ┻`反交易編碼管理規(guī)定；
?。ㄋ模┻`反交易所席位管理規(guī)定；
?。ㄎ澹└`取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；
?。┻`反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。
會(huì)員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。
第二十條 會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書；
?。ǘ┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄈ┎话凑找?guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；
?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；
?。ㄎ澹┫蚩蛻籼峁┨摷俪山换貓?bào)；
?。┪磳⒖蛻艚灰字噶钕逻_(dá)到交易所；
?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他欺詐客戶的行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十一條 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
（一）不按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者不按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；
（二）未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到期貨交易所；
?。ㄈ┫蚪灰讜?huì)員提供虛假成交回報(bào)；
?。ㄋ模┻`反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十二條 會(huì)員或者客戶有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬﹩为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格；
（二）蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓?duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；
（五）不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；
?。├脙?nèi)幕信息或者國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；
?。ㄆ撸┩ㄟ^(guò)其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十三條 會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值額度申請(qǐng)和交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)不受理套期保值申請(qǐng)或者取消已批準(zhǔn)的套期保值額度，并視情節(jié)輕重，給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰；對(duì)已使用套期保值額度建倉(cāng)的會(huì)員或者客戶，交易所還有權(quán)采取強(qiáng)行平倉(cāng)，并依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
第二十四條 會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬┪磳⒆杂匈Y金與客戶資金分戶存放；
?。ǘ┪磳?duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；
?。ㄈo(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；
?。ㄋ模┫蚩蛻羰杖〉慕灰妆ＷC金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（五）允許客戶在保證金不足時(shí)開倉(cāng)交易；
?。┡灿没蛘呱米栽试S他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；
?。ㄆ撸┤斡貌痪邆淦谪洀臉I(yè)人員資格的員工辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；
?。ň牛┪窗凑找?guī)定設(shè)立結(jié)算部門；
?。ㄊ┪磳?shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；
?。ㄊ唬┻`反期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定；
?。ㄊ┪窗凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
?。ㄊ﹤卧?、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；
?。ㄊ模┻`反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十五條 結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
（一）未按時(shí)足額繳納保證金；
?。ǘ┙灰捉Y(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；
?。ㄈ┪窗凑找?guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；
?。ㄋ模┤斡貌痪邆浣Y(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┙Y(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)的。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十六條 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬┻`反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；
?。ǘ┪磁c交易會(huì)員簽訂委托結(jié)算協(xié)議，或者未將委托結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào)備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的；
（三）未對(duì)交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；
?。ㄋ模┰试S交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易；
?。ㄎ澹┫蚪灰讜?huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
?。┫蚪灰讜?huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)的；
（七）挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金的；
（八）未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算的；
?。ň牛┫蚪灰讜?huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金的；
?。ㄊ┰趨f(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算的；
?。ㄊ唬┻`反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第二十七條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的， 給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停結(jié)算交割員資格或者取消結(jié)算交割員資格的處罰：
（一）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格；
?。ǘ﹤卧臁⑼扛?、借用結(jié)算交割員證件；
?。ㄈ┪窗凑找?guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)。
第二十八條 期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，交易所對(duì)其處以談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)的處罰。
期貨保證金存管銀行的違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
第二十九條 會(huì)員或者客戶具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰。
?。ㄒ唬├梅謧}(cāng)等手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超量持倉(cāng)；
?。ǘ┪窗凑沾髴舫謧}(cāng)報(bào)告制度及時(shí)向交易所履行申報(bào)義務(wù)，或者作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)；
?。ㄈ?huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施；
?。ㄋ模┻`反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；
?。ㄎ澹┻`反交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的其他行為。
上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第三十條 會(huì)員、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者具有下列違反信息管理辦法規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制開倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬?huì)員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布；
（二）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；
（三）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他地方；
?。ㄋ模┪唇?jīng)交易所授權(quán)，向其他機(jī)構(gòu)傳輸交易信息，供其進(jìn)行再傳播或者增值開發(fā)；
?。ㄎ澹┪唇?jīng)交易所授權(quán)，將交易信息用于信息經(jīng)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；
?。┪唇?jīng)交易所授權(quán)，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù);
?。ㄆ撸?發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；
?。ò耍┎宦男斜Ｃ芰x務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；
?。ň牛┕室庵圃臁⑸⒉继摷倩蛘哒`導(dǎo)性信息；
（十）違反交易所信息管理辦法規(guī)定的其他行為。
上述違規(guī)行為構(gòu)成違約行為的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。
有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。
第三十一條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、限制開倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：
?。ㄒ唬┕室庖?guī)避或者拒絕、阻撓交易所依法對(duì)期貨交易相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；
?。ǘ┻M(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明；
?。ㄈ┨峁┨摷俚奈募?、資料或者信息。
第三十二條 被交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)持倉(cāng)、交易業(yè)務(wù)和相關(guān)債權(quán)債務(wù)。
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他期貨交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。
第三十三條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。
第三十四條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處罰。
第四章 裁決與執(zhí)行
第三十五條 交易所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
第三十六條 交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；
?。ㄈ┨幚砘蛘咛幜P的種類和依據(jù)；
?。ㄋ模┨幚砘蛘咛幜P決定的履行方式和期限；
?。ㄎ澹┥暾?qǐng)復(fù)議的途徑和期限；
?。┳龀鎏幚頉Q定的日期。
第三十七條 處理決定書應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。處理決定書可以郵寄送達(dá)，郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)；當(dāng)事人非會(huì)員的，可以由會(huì)員送達(dá)。