期貨公司高管任職資格管理辦法(修訂草案)
時(shí)間:2012-08-21
來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(修訂草案)
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運(yùn)作,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理,適用本辦法。
本辦法所稱高級(jí)管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員),財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,恪守誠(chéng)信,勤勉盡責(zé)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
第七條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洝⒆C券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);
?。ǘ┚哂写髮W(xué)專科以上學(xué)歷。
第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪?、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;
?。ㄋ模┯新男新氊?zé)所必需的時(shí)間和精力。
第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:
?。ㄒ唬┰谄谪浌净蛘咂潢P(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;
?。ǘ┰谙铝袡C(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
?。ㄈ槠谪浌炯捌潢P(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;
(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;
?。ㄎ澹┰谄渌谪浌緭?dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十二條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);
?。ǘ?dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格;
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格;申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十七條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十八條 有下列情形之一的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格:
?。ㄒ唬豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定的情形;
?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年;
?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾5年;
?。ㄎ澹﹪?guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;
?。┮蜻`法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年;
?。ㄆ撸┳员恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;
?。ò耍┮蜻`法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年;
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
第十九條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
第二十條 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書(shū);
?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表;
?。ㄈ?名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn);
?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明;
?。ㄎ澹┵Y質(zhì)測(cè)試合格證明;
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書(shū);
?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表;
?。ㄈ?名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn);
?。ㄋ模┥矸荨W(xué)歷、學(xué)位證明;
(五)期貨從業(yè)人員資格證書(shū);
?。┵Y質(zhì)測(cè)試合格證明;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十二條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性,對(duì)擬任人是否存在本辦法第十八條所列舉的情形作出說(shuō)明,并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。
推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十三條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書(shū);
?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表;
(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū),以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。
第二十四條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書(shū);
?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表;
?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明;
?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書(shū);
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十五條 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第二十七條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定:
?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力;
?。ǘ┥暾?qǐng)人依法解散;
?。ㄈ┥暾?qǐng)人撤回申請(qǐng)材料;
?。ㄋ模┥暾?qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋;
?。ㄎ澹┥暾?qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;
?。┥暾?qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;
?。ㄆ撸┥暾?qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?br/> ?。ò耍┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第二十九條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并提交下列材料:
?。ㄒ唬┤温殯Q定文件;
?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì)議的決議;
(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;
(四)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明;
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并提交下列材料:
?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件;
?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì)議的決議;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十一條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
有以下情形的,不受前款規(guī)定所限:
?。ㄒ唬┢谪浌境麻L(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;
?。ǘ┰谕黄谪浌緝?nèi),董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席,或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng),或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;
?。ㄈ┰谕黄谪浌緝?nèi),營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十四條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月,且未出現(xiàn)本辦法第十八條規(guī)定情形的,擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書(shū);
?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表;
?。ㄈM任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十五條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù),不需重新申請(qǐng)任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十六條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議,參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)。
第三十七條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三十八條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng),不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
第三十九條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
第四十條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作,忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表,對(duì)是否存在本辦法第十八條所列舉的情形作出說(shuō)明。
第四十三條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,未按規(guī)定參加資格年檢,或者未通過(guò)資格年檢,或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十四條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
公司決定的人員不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
第四十六條 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十七條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十八條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十九條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十條 期貨公司有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:
(一)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;
?。ǘ┪窗匆?guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;
(三)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:
?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責(zé);
?。ǘ┪窗匆?guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);
?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況;
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:
?。ㄒ唬┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果;
?。ǘ┚芙^配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;
?。ㄈ┥秒x職守,造成嚴(yán)重后果;
?。ㄋ模?年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;
?。ㄎ澹├塾?jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;
?。?duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任;
?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第五十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。
第五十六條 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
第五十七條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷(xiāo)任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十八條 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。
第五十九條 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo),對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款。
第六十條 期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰:
?。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
?。ǘ┤斡弥袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
?。ㄈ┪窗匆?guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況,或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況;
(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù);
?。┪窗凑罩袊?guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第六十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。
第六十二條 違反本辦法,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第六十三條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十四條 本辦法自 年 月 日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā) [2002]6號(hào))、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)期貨字[2004]67號(hào))、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》(證監(jiān)期貨字[2003]110號(hào))、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》(證監(jiān)期貨字[2005]159號(hào))同時(shí)廢止。