深圳證券交易所上市委員會工作細則
時間：2012-08-21
來源：深圳證券交易所
深圳證券交易所上市委員會工作細則
（2006年5月31日修訂）
第一章 總 則
第一條 為保證深圳證券交易所（以下簡稱本所）證券上市審核工作的公開、公平和公正，提高證券上市審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細則。
第二條 本所設(shè)立上市委員會。上市委員會審核股票首次上市、恢復(fù)上市和終止上市等事項，適用本細則。
第三條 上市委員會通過上市委員會工作會議 (以下簡稱上市委員會會議)履行職責(zé)，以投票方式對審核事宜進行表決，提出審核意見。
本所根據(jù)上市委員會審核意見作出審核決定。
第二章 上市委員會的組成
第四條 上市委員會由本所的專業(yè)人員和本所以外的有關(guān)專家組成。上市委員會委員共28名，其中本所人員7名，本所以外人員21名。
本所可以根據(jù)需要對上市委員會的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。
第五條 上市委員會設(shè)4名會議召集人，負責(zé)會議召集和主持工作。召集人由本所在委員中選定。
第六條 上市委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬┦煜び嘘P(guān)證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家政策；
?。ǘ┦煜ぷC券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。ㄈ┰谒鶑氖骂I(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽，沒有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；
?。ㄋ模﹫猿衷瓌t、公正廉潔、嚴(yán)格守法；
?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麠l件。
第七條 本所從符合前條規(guī)定條件的人員中聘任上市委員會委員。正式聘任前，本所將通過網(wǎng)站對擬聘任委員基本情況進行公示。
第八條 上市委員會委員每屆任期二年，可以連任。本所于每屆委員任期屆滿前一個月完成新一屆委員的選聘。
第九條 上市委員會委員應(yīng)勤勉盡責(zé)，并保證有充分的時間來切實履行其職責(zé)。
上市委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
?。ㄒ唬┎环媳炯殑t第六條規(guī)定的條件的；
?。ǘ┻`反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和上市委員會工作紀(jì)律的；
?。ǘ﹥纱我陨蠠o故不出席上市委員會會議的；
?。ㄈ┍救颂岢鲛o職申請的；
?。ㄋ模┮蚬ぷ髯儎踊蚪】档仍虿灰死^續(xù)擔(dān)任委員的；
?。ㄎ澹┍舅J(rèn)定的不適合擔(dān)任上市委員會委員的其他情形。
第三章 上市委員會的職責(zé)和權(quán)利
第十條 上市委員會負責(zé)對下列事項進行審議，依法作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見：
?。ㄒ唬┦状喂_發(fā)行股票的上市；
?。ǘ┕善被謴?fù)上市；
（三）股票終止上市；
?。ㄋ模┍舅J(rèn)為需要由上市委員會審核的其他事項。
第十一條 上市委員會委員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，對審議事項進行審核和判斷，勤勉盡責(zé)地履行以下職責(zé)：
（一）認(rèn)真審閱初審報告及相關(guān)會議材料，填寫工作底稿；
?。ǘ┮詡€人身份按時出席上市委員會會議，獨立公正地發(fā)表意見；
?。ㄈ┘皶r向本所舉報任何以不正當(dāng)手段對其履行職責(zé)施加影響的單位或個人；
?。ㄋ模ι鲜形瘑T會會議記錄、審核意見記錄進行確認(rèn)并簽名。
第十二條 為確保獨立公正地作出專業(yè)審核意見，上市委員會享有以下權(quán)利：
（一）要求發(fā)行人或上市公司代表、保薦機構(gòu)代表到會接受詢問；
?。ǘ└鶕?jù)審核工作需要，要求本所邀請委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見；
?。ㄈ┌l(fā)現(xiàn)存在尚需進一步調(diào)查了解并影響明確判斷的重大事項，可以依照程序決定暫緩表決；
?。ㄋ模徸h事項形成獨立的審核意見。
第十三條 上市委員會委員依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：
（一）在規(guī)定的時間前獲得審議事項的有關(guān)材料；
?。ǘ┩ㄟ^本所相關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的發(fā)行人或上市公司的有關(guān)材料；
?。ㄈ┮詡€人身份出席會議，獨立發(fā)表意見，不受任何單位或個人影響。
第十四條 上市委員會委員審核證券上市事項時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避：
(一)上市委員會委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人、上市公司或其保薦機構(gòu)的董事(含獨立董事,下同)、監(jiān)事、高級管理人員的；
(二)上市委員會委員或者其親屬、委員所在工作單位與發(fā)行人、上市公司或其保薦機構(gòu)存在股權(quán)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；
（三）其他可能妨礙或影響其公正履行職責(zé)的情形。
前款所稱親屬，是指上市委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十五條 上市委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)保守商業(yè)秘密，不得泄露上市委員會會議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；
(二) 不得利用委員身份或者在履行職責(zé)時所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
(三) 不得私下接觸發(fā)行人或上市公司及其他相關(guān)單位或個人，亦不得接受發(fā)行人、上市公司或其他相關(guān)單位或個人提供的資金、物品及其他利益；
(四) 不得與其他委員串通表決，亦不得影響其他委員的獨立判斷和表決。
第四章 上市委員會的工作程序
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十六條 上市委員會通過現(xiàn)場會議、通訊表決或其他方式進行證券上市審核工作。
第十七條 本所在每次上市委員會會議前根據(jù)合理搭配的原則從上市委員會委員名單中隨機抽取參會委員，抽取的委員因需要回避等原因不能參加會議的，本所將重新隨機抽取。
第十八條 本所將上市委員會會議時間和參會委員名單通知被審核公司。被審核公司認(rèn)為擬參會上市委員會委員中，有與審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在收到本所通知二日內(nèi)，向本所提交書面回避申請，并說明理由。
相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。
第十九條 上市委員會會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。參會委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明同意或反對的理由。
表決票經(jīng)統(tǒng)計并宣布表決結(jié)果后，應(yīng)予以密封，由本所以密件保存。
第二十條 參會前，上市委員會委員應(yīng)結(jié)合自身的專業(yè)知識，全面審閱本所提供的審核材料，并在工作底稿上填寫個人審閱意見。
參會委員應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人意見，并根據(jù)會議討論情況完善個人工作底稿，形成個人審核意見。
第二十一條 上市委員會會議召集人應(yīng)當(dāng)組織參會委員進行討論，安排委員投票，并在歸納委員意見基礎(chǔ)上形成上市委員會審核意見。上市委員會會議結(jié)束后，與會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn)，同時提交工作底稿。
第二十二條 本所相關(guān)職能部門負責(zé)安排上市委員會會議、送達會議材料，對上市委員會會議討論情況進行記錄，起草上市委員會會議紀(jì)要，保管檔案等具體工作。
第二節(jié) 普通程序
第二十三條 每次參加上市委員會會議的委員為7名。同意票數(shù)達到5票為通過，未達到5票為未通過。
第二十四條 本所應(yīng)當(dāng)在會議召開五日前將會議通知、審核材料送達參會委員，參會委員應(yīng)當(dāng)在收到會議通知后一個工作日內(nèi)簽署《上市委員會委員聲明》。
第二十五條 上市委員會委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，可提議暫緩表決。經(jīng)出席會議的5名及以上委員同意，可以暫緩表決一次。
本所在本所作出相關(guān)決定的規(guī)定期限內(nèi)重新安排上市委員會會議審核。
再次審議時仍由原委員審核，原委員如無法參會的，應(yīng)向本所提出書面申請，并由本所另行安排委員進行審議。
第二十六條 上市委員會現(xiàn)場會議原則上按照以下程序進行：
?。ㄒ唬┪瘑T簽到完畢后，召集人宣布會議開始。
（二）本所工作人員向委員報告發(fā)行人或上市公司的有關(guān)情況，并接受委員詢問。
?。ㄈ┪瘑T進行充分討論，逐一發(fā)表個人審核意見。
?。ㄋ模└鶕?jù)會議需要，發(fā)行人或上市公司代表和保薦代表人到會接受詢問。
（五）委員進行投票表決。
?。┍舅嚓P(guān)職能部門工作人員統(tǒng)計投票結(jié)果。
?。ㄆ撸┱偌诵急頉Q結(jié)果。
?。ò耍┱偌丝偨Y(jié)委員的主要審核意見，形成上市委員會會議的審核意見。
?。ň牛┪瘑T在上市委員會會議表決結(jié)果上簽名，對上市委員會會議記錄、審核意見記錄確認(rèn)并簽名，同時提交審核工作底稿。
第二十七條 會議結(jié)束后，本所在本所網(wǎng)站上公布表決結(jié)果，并向公司出具書面反饋意見。
第三節(jié) 特別程序
第二十八條 上市委員會審議首次公開發(fā)行股票的上市和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.3.1條中第（八）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）項的終止上市事項適用本節(jié)規(guī)定。
第二十九條 每次參加上市委員會會議的委員為5名。表決投票時同意票達到3票為通過，同意票未達到3票為未通過。
第三十條 本所相關(guān)職能部門在上市委員會會議召開前，將會議通知、證券上市申請文件以及相關(guān)材料送達參會委員。
第三十一條 會議結(jié)束后，本所根據(jù)上市委員會的審核意見，向公司出具書面反饋意見。
第五章 工作紀(jì)律與監(jiān)督
第三十二條 上市委員會委員應(yīng)當(dāng)按時參加上市委員會會議，會議期間不得離開會場，并關(guān)閉手機及其他通訊工具。
第三十三條 上市委員會委員應(yīng)當(dāng)妥善保管會議材料，不得泄露，上市委員會會議結(jié)束后由本所工作人員收回。
第三十四條 上市委員會委員存在違反本細則規(guī)定的行為的，本所根據(jù)情節(jié)輕重對其分別給予談話提醒、批評、解聘等處分；必要時，向有關(guān)主管機關(guān)報告。
第六章 附則
第三十五條 本細則由本所負責(zé)解釋。
第三十六條 本細則自發(fā)布之日起施行。《深圳證券交易所上市委員會工作辦法》同時廢止。