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關于加強資金申購和承銷業(yè)務風險監(jiān)管有關問題的通知
時間:2012-08-21     來源:上海證券報
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局:
  我會于5月18日頒布實施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,擬于近期開始核準新股發(fā)行;上海、深圳證券交易所分別頒布了資金申購實施辦法,對新股發(fā)行恢復資金申購。5月25日,我會召集有關保薦機構舉行了新股發(fā)行有關工作動員會,要求各證券公司高度重視新股發(fā)行資金申購工作,加強組織領導,切實防范風險,保護投資者權益。同時,我部和風險處置辦公室聯(lián)合向各證券公司下發(fā)了《關于加強資金申購和承銷業(yè)務管理有關問題的通知》(機構部部函[2006]184號)。為保證資金申購和新股發(fā)行承銷工作的順利進行,現(xiàn)就有關問題通知如下:
  一、各證監(jiān)局應高度重視"新老劃斷"后的證券發(fā)行工作,督促轄區(qū)內證券公司和營業(yè)部按照我會和交易所的有關規(guī)定作好新股發(fā)行和資金申購工作,嚴格執(zhí)行《關于加強資金申購和承銷業(yè)務管理有關問題的通知》,確保轄區(qū)內證券公司和所有證券營業(yè)部均能按要求做好資金申購業(yè)務的服務工作。
  二、各證監(jiān)局應密切關注轄區(qū)內證券公司及證券營業(yè)部客戶交易結算資金的變動情況,防止證券公司及證券營業(yè)部通過賬外運作等方式挪用客戶交易結算資金,從而影響投資者的正常申購。
  三、各證監(jiān)局在日常監(jiān)管中應密切關注轄區(qū)內證券公司的承銷業(yè)務情況,并將其作為非現(xiàn)場檢查的重要內容。對證券公司報備的承銷協(xié)議、承銷項目的風險評估及包銷風險的應對方案進行必要的分析和核查,防范承銷業(yè)務風險。
  四、在新股申購期間,要安排有關監(jiān)管人員加強對轄區(qū)內證券公司及證券營業(yè)部巡查和指導,密切關注新股發(fā)行資金申購和承銷業(yè)務方面的異常情況,發(fā)現(xiàn)重大問題要及時采取相應措施并向我會報告。
  特此通知。

  中國證券監(jiān)督管理委員會
  二○○六年五月二十六日