滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法
時間：2012-08-21
來源：上海證券報
一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。
股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。
二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定
(一)申購時間
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。
?。ǘ┥曩弳挝患吧舷?br/> 每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其余申購由上證所交易系統(tǒng)自動剔除。
?。ㄈ┥曩徟涮?br/> 申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
?。ㄋ模┵Y金交收及透支申購的處理
中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責申購資金的結(jié)算。
結(jié)算參與人應使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。
如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購不予配號，具體辦法如下：
會員單位在T+1日下午四點前將資金不實的申購賬號及其對應席位號告知上證所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責任，由會員單位承擔。
三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程
?。ㄒ唬┩顿Y者申購
申購當日（T+0日），投資者在申購時間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
（二）資金凍結(jié)
申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結(jié)利息。
?。ㄈ炠Y及配號
申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
無效申購確認完畢后，上證所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：
1、當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。
2、當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
3、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。
?。ㄋ模u號抽簽
主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應于抽簽次日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。
?。ㄎ澹┲泻炋幚?br/> 中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
（六）資金解凍
申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。
中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息劃入中國結(jié)算上海分公司專用賬戶，由中國結(jié)算上海分公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。
?。ㄆ撸┌l(fā)行結(jié)束
申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
?。ㄒ唬┌l(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
（二）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配量。
發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上證所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上證所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。
（三）網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。
網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。
五、本實施辦法自發(fā)布之日起正式生效。（）